李君山 河南大学经济学院

基于企业自主创新研究文献综述

李君山 河南大学经济学院

增强自主创新能力作为我国的一项长期战略，历来是政产学研各界关注的重点。国内外学者对自主创新作出了大量初步研究，但对许多问题仍莫衷一是。本文将从自主创新的内涵与主体地位、企业自主创新能力的影响因素、产学研合作创新问题等三个方面对自主创新的目前研究进行梳理回顾，并对企业自主创新未来研究做出展望。

企业 自主创新 产学研究

一、引言

21世纪以来，世界经济形势日益复杂，产业创新在经济周期理论之中担负着新的经济增长的动力机制作用，因此具有举足轻重的作用。2010年起，中国已经跃居为全球第二大经济体，世界经济大国地位对我国的自主创新能力提出了更高的要求，自主创新能力作为国家的一项长期发展战略，提高企业自主创新能力的必须性与必要性已在产学研各界得到了共识，这要求我国企业在科技与产业创新上不断取得突破。

二、自主创新研究的历史与现状

（一）国外研究

从不断完善创新理念的角度：熊彼特（1912）首次提出了创新理论，后逐渐发展。他认为经济发展的实质其实是创新的过程，经济研究的重心不在于如何实现均衡，而是不断打破它，从而实现创新。他还提出了创新既包括技术创新也包括制度创新。Henry W.Chesbrough（2003）开创提出开放式创新，他认为一些企业未能从他们的创新中取得利润，是因为它们大多数是在封闭的模式下进行的创新。它们在创新之中强调对控制权，这样就会造成许多企业的创新发明因其自身能力束缚而不能得到充分利用。现代的经营环境需要用丰富的外部制度环境与内部的机理机制相互融合，进而实现一种开放式创新，最终提高企业的核心竞争。其后，Laursen and Salter（2006）开创了开放式创新实证研究的先例。

从创新的抉择角度：A. Gabriel, M.Camargo等（2016）认为头脑风暴和创意竞赛越来越多地被组织去探索新的设计空间,找到不同原先的新产品或新服务。思想的选择造成这些有创意的过程是一个公司的重要活动,它是时间管理的基础，并且决定着进一步投资。此外,选择有潜力的想法比创作过程本身有更重要的影响,因为它影响整个创新过程。Roy B. L. Sijbom, Onne Janssen等（2014）研究调查何时领导人倾向于反对或者采取下属的激进创新。研究表明,领导人重视绩效与反对激进的创意的倾向呈正相关,而领导人掌握目标与采取下属创意呈正相关趋势。性能目标领导人比掌握目标领导人更有可能反对由下属提出的激进的创意,而掌握目标领导人比性能目标的领导者更有可能采用这些想法。

（二）国内研究

1.企业自主创新的内涵与地位研究

陈劲（1994）指出，在引进、消化、再吸收外国的先进科学技术时，能够将其分为技术吸收、改进与创新这三个阶段来进行。周寄中等（2005）提出，自主创新其实就是指由提高科技原始性、集成性和引进消化吸收创新能力，形成企业自己的自主知识产权，从而在国际竞争中提升国家竞争力。连燕华（2006）分析，由于政策环境与市场机制不健全,导致企业没能真正发挥技术创新主体地位,因此政府须发挥更加积极的导向作用。李红宇（2007）分析了强化企业自主创新的主体地位的必要性，因为在市场经济条件下，企业贴近市场、了解市场需求,具备将技术优势转化创新成果，并转化成商品获取预期利润，更能够进行创新。另外，由于市场竞争存在较大压力，企业家希望通过提高自主创新提升竞争力以谋求企业的发展壮大的愿望更为迫切。加之企业的不断发展壮大会再次形成新的研发投入，促进技术更新，实现一个经济与科技发展良性循环发展系统。

2.影响企业自主创新能力的因素的研究

刘凤朝等（2005）得出了，企业自主创新能力的重要构成方面除了资源、环境、载体与成果之外，还有品牌。韵江，刘立（2006）认为企业自主创新战略的形成需要不断的动态累积，并且在此基础上得出企业家远见与创新精神决定了企业的创新战略，历史压力与随机事件会让企业创新出现突破，它们是影响企业创新战略演化的两类外部影响因素。沈太基等（2008）根据各种要素的影响程度不同把技术创新制度分为根本性、重大性和辅助性制度这三个层次。辜胜阻等（2010）指出，政府是制度创新主体，企业是技术创新主体，它们共同构成创新型国家。政府应该完善财税和法律制度，健全人才培养机制；企业要建立激励机制与合作机制,促进创新要素向企业集聚，强化再创新，发挥协同效应。周亚虹,贺小丹（2012）通过对我国企业自主创新绩效分析，把R&D的累积投入代理企业知识资本，从而讨论了内生性问题。张峰，黄玖立（2016）研究表明，正规企业的独立创新受到了非正规部门的竞争束缚，促使正规企业更多地转向模仿，但合作创新并未受到显著负面影响。而且非正规竞争对企业创新的抑制作用在管制负担重的地区较知识产权保护强的地区严重。颜永才（2015）得出企业通过改变系统的边界或组织结构、整合企业创新资源获得竟争优势并适应环境的变化，企业资源高效获取与利用率对企业自主创新的投入、产出能力有很大的影响，因此需要构建企业创新生态系统与自主创新模型。

3.产学研合作创新问题的研究

产学研合作创新结合可以合理配置产业、高校与科研院之间的资源，促进生产要素间的有机整合。张凤桐（2008）提出，如若想真正提高企业自主创新能力，加快科技成果的转化，研发形成更多拥有自主知识产权的知名品牌，全面提高产业水平和市场竞争力，这些都需要充分利用高校与各个科研院的人才优势，实行产学研相结合。李学勇（2009）指出，为了应对科学技术创新的浪潮积极迎接挑战，必须加强产学研结合。通过产学研相结合的模式进而转变经济发展方式，推进产业结构转型升级，推进国家自主创新能力体系大发展，积极建设创新型国家。除此之外，还需要推动国家技术创新工程建设，认真营造各项利于产学研结合环境。魏景柱等（2010）认为，在企业的自主创新过程中明晰确定产学研合作的必要性与重要性可以提高企业竞争力，并对如何具体实施提出了对策建议。徐向艺等（2011）在产学研与企业间合作对比研究得出：产学研结合创新过程中参与企业越分散则创新绩效越差，主导企业规模越大合作绩效越好；企业间合作创新恰好与之相反，参与企业数量与合作绩效呈现一种负相关趋势，主导企业规模越大合作绩效反而越差。

三、结论与展望

通过对现存相关文献的梳理综述发现，国内外专家学者们关于企业自主创新领域进行了大量研究，得出许多极具参考意义的研究成果，为深入研究打下了坚实的基础。但是，现有的研究也存在一些不足:对国内大型企业或者国有企业的自主创新研究较为深入，对一般中小企业的自主创新应对措施研究较少，不具参考意义。目前我国的大部分学者对企业自主创新的研究较国外来说还处于探索学习阶段，研究的内容与研究的成果没有系统化，影响范围不广。除去对企业自主创新的动力来源、影响机制、作用路径研究不够明晰透彻之外，也没有形成有效的推动机制，大多是浮于表面未及深层，没有意识到企业自主创新的联动性，孤立地进行企业自主创新，没能将创新成果真正转化为强大的生产能力。因此，这些都需要我们在宏观层次与微观层次结合基础之上，强化企业创新主体地位，深入研究企业自主创新问题，关注研发投入与产出间的效率，鼓励高校、科研机构与企业间的有效合作，寻找发挥机制和路径。

[1]熊彼特.经济发展理论[M].商务印书馆,1990,73.

[2]刘凤朝.基于对分析法的区域自主创新能力评价研究[J].中国软科学,2005（11）

[3]连燕华.关于企业技术创新主体地位的讨论[J].科技与管理,2006（2）

[4]A.Gabriel,M.Camargo,D.Monticolo,V. Boly,M.Bourgault.Improving the idea selection process in creative workshops through contextualisation[J]. Journal of Cleaner Production,2016.05.

[5]周亚虹,贺小丹,沈瑶.中国工业企业自主创新的影响因素和产出绩效研究[J].经济研究，2012（5）

[6]张峰,黄玖立,王睿.政府管制、非正规部门与企业创新：来自制造业的实证依据[J].管理世界,2016（2）

李君山（1993-），男，汉，河南商城，研究生，单位：河南大学，研究方向：产业经济学。