林德辉

（中国船舶及海洋工程设计研究院 上海200011）

扩展至14章的SOLAS及其系列文件

林德辉

（中国船舶及海洋工程设计研究院 上海200011）

从五次SOLAS的替代说明，每隔十余年就会由一个新的SOLAS替代原有的SOLAS，但由于SOLAS 1974采用了“默认接受”程序，使其在通过41年后仍无迹象表明由一个新的公约来代替它，而不断通过和生效的修正案却能使该公约跟上日新月异的技术进步，揭示了今后SOLAS将以综合文本与修正案相结合的形式，为造船与航运界服务。文中概述了SOLAS 1974的扩展体现在其附则本身的扩展（2014年，已通过的SOLAS附则新增了两章，扩展至14章），以及通过“作为SOLAS之一部分的规则、决议”进行的扩展。这些作为SOLAS的部分规则和决议为SOLAS扩展提供了无限空间，并构成SOLAS系列文件。

1 SOLAS的诞生、演变与综合文本

由于就广义而言，公约、规则和规范等都可归类于“标准”，因此《国际海上人命安全公约》（International Convention for the Safety of Life at Sea，SOLAS）堪称船舶工业最重要的强制性标准。

1912年“泰坦尼克”号的沉船催生了第一个SOLAS 1914；此后相继通过了第二个SOLAS 1929（主要对客船规定了安全措施，并规定了1600总吨以上货船必须有无线电装置）；第三个SOLAS 1948（1952年11月19日生效，对货船规定了更具体的要求）；第四个SOLAS 1960（1965年5月26日生效，并成立了有关船舶结构、救生、消防、无线电、航行安全、谷类运输、危险品装卸和核能船安全的若干技术委员会）；以及第五个SOLAS 1974（1980年5月25日生效）。从以上五次SOLAS替代可见，每隔十余年就会由一个新的SOLAS替代原有的SOLAS，但由于SOLAS 1974对该公约附则中除第Ⅰ章以外的其他各章的修正，采用了“默认接受”程序，使这一切发生了变化。在SOLAS 1974通过41年后仍无迹象表明由一个新的公约来代替它，这是由于涉及对SOLAS 1974附则中具有技术性内容的大部分章（除第I章外）的修正案较易被接受（迄今为止，对于SOLAS 1974的修正案中，没有一个不生效），而不断通过和生效的修正案能使SOLAS跟上日新月异的技术进步，随着各有关修正案所规定的生效时间表进入实船使用。考虑到对SOLAS的多次修正，为便于采用SOLAS的现行有效文本，IMO相继出版了多种SOLAS综合文本，截至2015年5月，现行的为《SOLAS 2014年综合文本》，今后SOLAS将以综合文本与修正案相结合的形式，为海事界服务。

目前，船舶设计和建造者已很少关注当初SOLAS 1974的原始文本，因为其改动太大了。现在所采用的SOLAS往往是指在SOLAS 1974基础上，经大量修正后得出的SOLAS综合文本以及其后的修正案。由于“默认接受”程序使得无需由一个新的SOLAS替代SOLAS 1974，即SOLAS 1974也许将永远有效，这使得在大量技术文件中，SOLAS 1974中的“1974”也常可省略。

41年来，SOLAS 的内容不断扩展，这主要体现在其附则本身的扩展（增添和分拆），以及通过“作为SOLAS之一部分的规则、决议”，对SOLAS附则内容进行的扩展。

2 SOLAS附则本身的扩展

SOLAS的内容分为正文（Articles）及附则（Annex），SOLAS的正文（即条款）共十三条，其中最值得注意的是第I、II、VIII条。该公约的第I条“公约的一般义务”中规定了“各缔约国政府承担义务实施本公约及其附则的各项规定，本公约附则与本公约构成一个整体，引用本公约即为同时引用其附则。”因此我们通常所指的SOLAS包括此公约的正文及附则两部分，考虑到SOLAS的技术性内容均包含在其附则中，所以在技术探讨中往往把“SOLAS附则”简称为“SOLAS”，例如SOLAS第II-1章就是指SOLAS附则第II-1章。该公约第Ⅱ条“适用范围”中规定“本公约适用于悬挂缔约国政府国旗的船舶。”。 该公约第Ⅷ条“修正”中，规定了对公约条款正文及附则的各章有不同的接受要求，即有“明示接受”（对该公约正文和附则第Ⅰ章的修正）和 “默认接受”（对该公约附则中除第Ⅰ章以外的其他各章的修正）。

在船舶设计、建造和营运中必须予以考虑的主要是该公约的附则。迄今已生效的附则共分12章，其中前8章（第I章至第VIII章）是1974年国际海上人命安全公约（SOLAS 1974）通过时就规定的，后4章（第IX章至第XII章）是此后陆续增列的。除了已生效的12章外，2014年，国际海事组织（IMO）海上安全委员会（MSC）又通过了新的SOLAS附则第XIII章和第XIV章：

——2014年5月召开的IMO海上安全委员会第93届会议（MSC 93）通过了MSC.366 （93） 决议“经修正的《1974年国际海上人命安全公约》修正案”，预计2016年1月1日生效。该修正案新增SOLAS第XIII章“符合性验证”。旨在强制执行A.1070 （28） “IMO 文件实施规则”；

——2014年11月召开的MSC 94通过了MSC 386（94）决议“经修正的《1974年国际海上人命安全公约》修正案”，预计2017年1月1日生效。该修正案新增SOLAS第XIV章“极地水域营运船舶安全措施”，其使《国际极地水域营运船舶规则》（引言和第I-A篇“安全措施”）具有强制性。

可见2014年，已通过的SOLAS附则又新增两章，使其总数达14章，详见表1。

表1 SOLAS附则的组成与概述

续上表

续上表

3 SOLAS文件

目前，由IMO所颁布文件可分为公约、规则、决议和通函等，其性质和特点如下：

公约（Convention）—— 一旦生效，即具有强制性（指对各该公约的缔约国而言）；通过议定书（Protocols）和修正案（Amendments）对公约进行修正。

规则（Codes）——由各船旗国自愿采用作为其国家规则。一旦采用，则对该国具有强制性；涉及较广泛的领域，如移动式近海装置构造和设备规则（MODU）等；可用来代替决议；一些规则因对某一公约（例如SOLAS）的修正而已被纳入该公约，对于已作为SOLAS之一部分的规则，具有与SOLAS相同的性质和特点，迄今作为SOLAS一部分的规则有20项，其缩写、名称和相对应的SOLAS章号见下页表2。

表2 作为SOLAS之一部分的强制性规则

续上表

*在1996 年1 月1 日或以后，但在2002 年7 月1 日以前建造的高速船，须符合1994 HSC Code的要求；在2002 年7 月1 日或以后建造的高速船，须符合2000 HSC Code的要求。

**MSC.356（92）决议“经修正的《1966年国际载重线公约1988年议定书》（1988 Load Lines Protocol）修正案”（该修正案2015年1月1日生效）也使《被认可组织规则》具有强制性。因此RO Code是作为SOLAS和1988 Load Lines Protocol这两项（公约和议定书）之一部分的强制性规则。

***该规则系2013年12月4日通过的IMO大会决议A.1070 （28） “IMO 文件实施规则”。

****该规则系2014年11月21日通过的IMO海安会决议MSC.385 （94） “国际极地水域营运船舶规则”（极地规则），其将于2017年1月1日生效。该极地规则包括了强制性的第I-A篇“安全措施”（Part I-A: Safety Measures）和第II-A篇“防污染措施”（Part II-A: Pollution Prevention Measures），以及推荐性的规定（第I-B篇和第II-B篇）。极地规则中的第I-A篇和第I-B篇已由MSC 94通过，第II-A篇和第II-B篇已由2015年5月的MEPC 68通过。因此极地规则是作为SOLAS和MARPOL这两项公约之一部分的强制性规则。

决议（Resolutions）——自愿地由各船旗国采用作为其国家规则，一旦采用，对该国即具强制性；通常只涉及有限的技术领域，例如IMO第17届大会决议A.695（17）“在406MHz运行的自由漂浮式卫星应急无线电示位标的性能标准”等；决议是制订规则和公约的第一步；与规则类同，对于已作为SOLAS之一部分的决议，具有与SOLAS相同的性质和特点，迄今作为SOLAS一部分的决议有5项，它们的决议号、名称和相对应的SOLAS章号见下页表3。

表3 作为SOLAS之一部分的强制性决议

通函（Circulars）——是一种统一的解释；通函是推荐性的。

这些作为SOLAS之一部分的规则和决议为SOLAS附则的扩展提供了无限空间。例如，第X章“高速船安全措施”仅2页，但明确须符合1994 HSC Code 和2000 HSC Code，这2项规则的内容相当丰富；又例如第XIV章“极地水域营运船舶安全措施” 仅3页，而其须符合的《国际极地水域营运船舶规则》（Polar Code）为56页，可见其扩展比例甚高。目前SOLAS正文及附则约300余页，如果加上这些作为SOLAS之一部分的规则和决议，合计页数必定在千页以上，据此，SOLAS堪称IMO各公约中内容最丰富的一项公约，特别是其涉及至关重要的“海上人命安全”。

截止2015年5月6日，作为SOLAS一部分的20项规则和5项决议（这一规则和决议数还会增加）与SOLAS构成了完整的系列文件，值得关注。

［收稿日期］2015-05-06

［作者简介］林德辉（1941-），男，研究员，研究方向：船舶电气、标准（含规则、规范）。