杨宏宝

(国核工程有限公司，上海 200233)



AP1000核电项目供方评价体系的建立及实施

杨宏宝

(国核工程有限公司，上海 200233)

目前核电行业对供方资格的评价普遍采用定性评价的方式，其结果往往是合格或不合格，未能对供方综合实力的相对强弱做出明确的评价。根据AP1000核电项目供方评价的特点，结合实施结果，提出采用先定性评价后量化评价的流程对潜在供方进行评价，根据评价结果，优化合格供方，对合格供方进行差异化管理。

定性评价；量化评价；指标；权重

0 引 言

核电行业作为一个特殊的行业，具有潜在核风险。规避潜在核风险，是确保核电事业顺利发展的前提。规避潜在核风险的措施之一就是要确保核电厂所使用的设备在正常运行和事故状态下具有安全可靠运行的能力。因此，供方资格的评价对保证核电厂安全可靠运行有着重要的意义。本文根据AP1000核电项目供方评价的特点，结合实施结果，提出采用先定性评价后量化评价的流程对潜在供方进行评价，并根据评价结果，优化合格供方，对合格供方进行差异化管理。

1 供方评价体系建立的必要性

1.1 核安全法规/标准的要求

供方资格评价的依据取决于核电项目执行的核电质量保证法规和/或标准。在中国境内从事核电项目建造，质量保证工作需执行HAF003，供方评价依据需执行HAF003的要求。在AP1000自主化依托核电项目建造中(即三门一期和海阳一期核电项目)，质量保证工作需同时满足HAF003和ASME NQA-1-1994的要求，供方资格评价依据需同时执行HAF003和ASME NQA-1-1994的要求。表1给出了HAF003和ASME NQA-1-1994对供方评价工作的要求。

表1 核安全质量保证法规、标准对供方资格评价的要求[1-2]

1.2 AP1000核电站的特点决定

AP1000核电站首次采用先进的非能动设计理念，机组的设计寿命提高到60年。技术要求更高，制造工艺难度更大，而且要全面执行ASME标准。此外，AP1000模块化施工特点，对设备交货进度要求更高。这些都对设备性能、材料性能和供货企业，都提出了一系列全新的要求。企业需要在原有基础上全面提升，做到全面合格。

1.3 AP1000核电站批量化建设的需要

为满足三代核电AP1000批量化建设的需要，必须培育一支稳定的合格供方队伍，建立供方评价体系。依靠这支队伍和这个保障体系，为三代核电AP1000提供合格的设备、合格的材料和高质量的服务。建立合格供方队伍是现实的需要，更是支撑未来全球先进核电发展的需要。

2 供方评价体系的建立

2.1 定性评价体系

查阅并调研国内外有关供方资格评价程序[3-5]和实施过程可知，无论是采用文件评价方法，还是采用源地评价方法，供方评价体系均建立在定性评价基础上。在采购合同授予之前，依据潜在供方提供物项或服务的重要性、复杂性、经验，采用定性评价方法对潜在供方的供货能力进行评价，其结果通常是合格、有条件合格或不合格。

2.2 量化评价体系

在定性评价合格的基础上，采用量化评价方法对合格供方优化合格供方，对合格供方进行差异化管理。

2.2.1 量化评价指标的选择

要对合格供方做出系统全面的量化评价，确定合格供方综合能力的相对强弱，就必须建立一套完整、科学、全面的量化评价指标体系。选择量化评价指标时必须遵循系统全面、灵活可操作、科学实用性和可拓展性原则。

根据核安全法规/标准对供方评价的要求，供方的质保能力、技术能力、供货业绩应作为选择供方的基本依据。

根据以往核电工程采购工作的特点，供方的生产制造、质量管理、物流交货、外协采购服务意识直接决定了供方是否能够保质保量，按计划进度要求提供合格的产品，以满足工程建设进度的需求。现阶段，由于AP1000核电站属于全球首堆，全面要求执行ASME标准，没有任何经验可以借鉴，一些关键设备国内供方目前不完全具备完整的生产能力，一些关键工艺还处于研发阶段，对这类供方就必须考虑其研发与工艺能力。

此外，供方除了具有良好的质保能力和技术能力以外，还应具有支持质保与技术能力相适应的经济能力，在选择量化评价指标时，必须考虑供方的总体情况(如企业注册资金、管理层的稳定性、销售业绩)、财务状况(如发展能力、偿债能力、盈利能力)。

基于以上的分析，AP1000核电项目供方量化评价的指标应包括供方的总体情况、生产制造、研发与工艺、质量管理、物流交货、外协采购、财务状况以及服务意识八大指标，这些指标从不同方面反映了供方能力的相对强弱，见表2。并对这八大指标进行了细化，建立了量化评价指标模型，如图1所示。

表2 八大量化评价指标

图1 量化评价指标模型

2.2.2 量化评价指标权重和分值的确定

权重是对量化评价方法的指标进行评价过程中各项指标相对重要程度的一种主观评定与客观测度的综合反映，它对于供方全面量化评价具有极为重要的意义。

由于AP1000核电项目是首次采用量化评价方法对供方进行评价，各项指标权重主要是通过供方评价专家组各专家以研讨会的形式确定。根据各个指标重要性的程度，八大指标分别赋予不同的权重和相同的分值(即100分)，并细化为多项指标，每项指标赋予一定的分值和评分标准。不同类别的供方，其指标权重有所不同。表3给出了供方评价专家组确定的机械设备类供方的指标权重和细化指标。

表3 八大量化评价指标权重和细化指标(机械设备类供方)

评价指标分值权重细化指标总体情况100分101.企业知名度2.企业注册资金3.企业资产4.管理层的稳定性5.销售业绩6.商业道德7.供货/服务业绩生产制造100分201.生产能力2.生产技术和装备3.许可证4.可靠性5.生产员工素质6.检验与试验研发与工艺100分151.研发2.工艺质量管理100分301.质量体系建立情况2.质量过程控制3.质量改进

续表3

评价指标分值权重细化指标物流交货100分51.交货2.包装贮存3.紧急供货4.预警系统外协采购100分51.分供方管理2.原材料管理3.原材料供应财务状况100分101.发展能力2.偿债能力3.盈利能力服务意识100分51.商业秘密2.客户服务

3 供方评价体系的实施

3.1 定性评价方法的实施

采用定性评价方法对潜在供方的供货能力进行评价时，人的因素在很大程度上决定了评价结果，其结果往往是合格、有条件合格或不合格，未能对供方综合实力的相对强弱做出明确的评价，有必要采用量化评价方法对合格供方进行优化，并对合格供方的综合实力做出明确的评价。

3.2 量化评价方法的实施

在采用量化评价的办法评价供方前，该供方必须具有与其所承担活动相适应的资质。如果该供方不具有与其所承担活动相适应的资质，直接将该供方排除在外，不必进行量化评价。

在采用量化评价方法评价供方时，该供方的生产制造、研发与工艺、质量管理三项指标中的每项指标得分必须大于等于60分，否则，直接将该供方排除在外。因为生产制造、研发与工艺和质量管理能力直接决定了供方是否有能力制造出合格的产品。

3.2.1 量化评价方法

根据以上的分析，各项指标均以100分制进行量化评价，采用公式(1)再计算加权平均值，并根据得分确定供方的等级。

(1)

每一项量化评价均需要有足够的数据/资料加以支撑，并随量化评价结果一起提交。量化评价由对该供方非常熟悉的人员根据评分标准进行。对于不能明确做出评分决定的项(如数据不足等)，应由供方提供补充资料后再进行量化评价。

3.2.2 供方等级和供货比例

根据供方的得分数对供方进行资格确定，供方被分为A级、B级、C级、D级供方，根据其等级确定供货比例，如表4所示。当然，各采购方也可以根据量化评价结果和企业实际情况，确定供方等级和供货比例。

表4 供方资格和供货比例

4 结束语

依据文中提出的采用先定性评价后量化评价的流程对潜在供方进行评价，可以对合格供方进行优化，明确各供方总体情况、生产制造、研发与工艺、质量管理、物流交货、外协采购、财务状况以及服务意识的相关强弱，为采购人员选择供方时提供指导。同时根据量化评价结果，可以对合格供方实施差异化管理，并同优秀供方建立起长期的供应联盟，实现“双赢”。本文提出的量化评价指标和权重是否合理，哪些指标和权重需要改进，应结合企业的关注重点和长期实践共同确定。

[1] 国家核安全局.核电厂质量保证安全规定[S].HAF003，1991.

[2] 美国ASME协会.核设施质量保证要求[S].ASME NQA-1，1994.

[3] JPMO.供应商/承包商资格评审和合格供方清单维护[S].CPP-GV1-GAP-301019，2012.

[4] Westinghouse.供应商资格与评价[J].WEC7.1，2008.

[5] SHAW.供应商和承包商QA体系手册审核和资格监查[S].QAD7.17，2009.

Preparing&ImplementingofAP1000NuclearPowerProjectSupplierQualificationSystem

YANGHong-bao

(StateNuclearPowerEngineerCompany,Shanghai200233,China)

Currently, qualitative evaluation method is used for supplier qualification evaluation in nuclear power industry, whose results are often "acceptable" or "not acceptable", and are not be able to distinguish the difference of comprehensive capabilities among suppliers. Based on the characteristics and implementation of AP1000 nuclear power supplier evaluation, flow for qualitative evaluation and then quantitative evaluation is proposed for potential supplier evaluation. According to evaluation result, qualified suppliers are optimized and differential management.

Qualitative evaluation; Quantitative evaluation; Index; Weight

10.3969/j.issn.1009-3230.2015.03.007

2015-02-11

2015-02-20

杨宏宝(1982-)，男，陕西咸阳人，工程师，硕士研究生，从事核电站建造过程中的质量管理工作。

TM

B

1009-3230(2015)03-0031-04