李臻洋等

根据我国国有企业的发展过程中可能存在的技术引进历程，设计具有代表性的国有企业，并合理设置该国有企业的发展历程及发展中可能出现的知识产权事项，从而陈述所采取的知识产权应对措施。通过本案例设计，以期为国有企业发展过程中的知识产权战略选择和战术安排提供理论和实践上的借鉴。

国有企业/发展历程/知识产权应对策略/知识产权战略/知识产权战术

加入 WTO后，国际市场竞争的关键不再是关税壁垒，而是知识产权壁垒、技术标准壁垒。能否加快我国知识经济的发展，融入经济全球化大潮，在世界经济中占有一席之地，关键在于知识或智力资源的占有；而要占有知识和智力资源，最根本的是依法取得高新技术的知识产权，形成一批拥有自主知识产权的核心技术。

由政府主导的核电、航空、高铁和汽车等重工业领域的大型国有企业，普遍经历了技术引进、消化吸收和自主创新的发展过程，因此在其发展的每个阶段，科学合理的进行知识产权战略选择和实施，则直接关系到这些企业未来能否实现由无到有、由小到大或由弱做强等企业发展目标。

本文以核电、航空、高铁和汽车等重工业领域的大型国有企业为参照，构建一个虚拟的企业及其不同发展阶段。

一、新国企的起步

（一）企业背景

铁化公司，前身是国家部委，后通过一系列改革，脱钩改制为企业，机车为其主营业务，智能机车为其主攻发展方向。

（二）起步于管理

铁化公司以学习他人长处为基础，自我创新为过程，参与国际比拼为目标，其在起步阶段构建了科学的战略定位和具体的实施方案：首先，铁化公司制定科学的知识产权管理体系，自上而下形成有机联动的管理机制，将知识产权管理纳入其生产、科研和经营的全过程，并结合全过程管理流程要求，层次地梳理出项目知识产权工作，形成模块化、层次化的项目知识产权策划。其次，铁化公司针对企业自身现状，搭建了知识产权人才储备机制，并按照其知识产权管理体系的层级，组建多层级多样化的培养机制，建立了技术专业分工明确的知识产权人才团队；再次，在国家级奖励激励发明创造的基础上，铁化公司建立健全其奖励激励机制，针对在科研项目全过程进展过程中，建立企业内部知识产权基金，向各层级知识产权人才发放企业内部基金奖励；针对专利收益层面，在授权专利的有效期内，付给发明人或设计人一定报酬；同时将知识产权工作纳入到科技项目所有参与人员的绩效考核、职称评审、名誉称号授予等方面。

（三）初有成效

在发展的起步阶段，通过科学合理的管理，铁化公司实现了半智能机车的设计、研发、生产和运营。

二、新国企、大梦想

（一）开放促成进步

通过积极地参与国际合作中，科学评估自主研发与技术引进的关系，进而确定了以开放倒逼革新，以革新促成“走出去”的企业科技战略。因此，铁化公司通过整合资源，决定引进行业巨头德国钢化公司技术——第一代智能机车TP。

在进行技术引进过程中，铁化公司组建了一支由商务人员、技术专家、法律及知识产权人员组成的谈判团队，与德国钢化公司先后签订技术引进的框架协议、意向书和合同。

谈判团队就引进技术相关的设计和分析软件、项目管理软件、数据库、技术秘密所涵盖的范围等知识产权文件展开详尽的尽职调查，并在协议或合同中的使用权条款、保密条款等重要知识产权条款据理力争，从而为公司未来消化吸收再创新预留法律空间。

经过一系列环节的博弈，最终铁化公司以较为合理的付出，实现了第一代智能机车技术TP的引进。

（二）打铁还需自身硬

结合企业已经具备的科研实力，铁化公司的知识产权团队搜集商业情报和常规文献，进行技术秘密抗辩预案；建立与分析科技及专利文献库，给予科研工作情报及预警支撑、侵权风险评价和技术创新规避设计；进行国内外科学合理的知识产权布局，打造品牌基础；建立风险应急商务预案，打有准备的仗。

通过一系列的技术风险规避和再创新措施的实施，铁化公司很快便在第一代智能机车技术TP的基础上开发出了自己的第一代智能机车品牌DP，并通过广泛宣传，取得了一定的影响力。

（三）农村包围城市

铁化公司的智囊团通过分析国际智能机车市场的背景形势，调研国际上智能机车技术领域的专利布局情况，发现以欧洲、北美为主的发达国家市场已经被钢化公司等业界寡头所占领和控制，而这些业界巨头并未过多地染指非洲、南美和东南亚等地的第三世界国家。

因此，铁化公司开始实施“走出去”的企业战略时，以第三世界国家为目标市场。铁化公司的智囊团调研目标市场国有关技术进出口和知识产权的政策法律，进而分析并跟踪其在技术进出口过程中的政策导向以及相关法律条款，分析并跟踪知识产权的保护制度、执法情况以及加入国际条约情况，从而结合目标市场国技术实力及需求，确定“走出去”的形式。

针对技术实力较差以及知识产权法律法规不十分健全的目标市场国，发生侵权诉讼的可能性不大，或即便发生侵权也难以通过有效法律手段予以维护，对这样的目标市场国选择与目标国业主组建合资公司，以技术秘密的方式进行技术输出，并约定各项权利义务；针对技术实力较强以及知识产权法律法规健全的目标市场国，发生侵权诉讼的可能性较大，对这样的目标市场国要开展专利布局工整，以专利换取该市场国的垄断地位，进而为走入该市场国做好知识产权储备。

三、摊上事了

（一）黑暗中的影子

德国钢化公司一直关注铁化公司的市场和战略动向，且一直在中国及其他国家进行着其智能机车的专利布局，并针对铁化公司“走出去”中存在侵犯其知识产权的事宜向铁化公司发出律师函，警告铁化公司；

（二）雪上加霜

几乎是收到律师函的同时，政府与第三世界A国家达成框架协议，并承诺向该国家技术转让铁化公司的第一代智能机车品牌DP，铁化公司也想借此打开海外市场，提高其国际地位；如今是进是退陷入两难。

（三）养兵千日用兵一时

铁化公司的智囊团第一时间回复钢化公司律师函，要求对方提供侵犯其知识产权的具体内容及证据。

与此同时，其智囊团调取日常搜集的商业情报及技术秘密抗辩预案、科技及专利文献、预警报告、侵权风险及技术创新规避报告，提出应急预案，以备与钢化公司进行抗辩。

如果钢化公司认为我方违约侵犯其技术秘密权利，智囊团则提供其搜集到已公开的文献，抗辩其技术秘密不成立；

如果钢化公司认为我方侵犯其专利技术，智囊团则通过目标市场国的专利布局分析判断钢化公司是否在该地区有相应专利布局，即使有专利布局，智囊团也可以提出我方已进行过规避设计的证据和理由；

如果钢化公司主张的侵权技术是我方无法规避的核心技术，且我方并未搜集到能够抗辩的证据，此时智囊团则启动风险应急商务预案。

最终，铁化公司的智囊团成功化解了这次危机，为此铁化公司也付出了一定的代价。

四、成长的烦恼

铁化公司智囊团通过商业情报搜集，获知由于欧洲经济持续低迷，拥有机车技术中发动机核心技术的金化公司业绩持续下滑，股价遭遇腰斩，金化公司董事会决定出售公司。

智囊团调取日常搜集到的金化公司的专利布局报告，获知其中包含了大量的智能机车发动机核心技术，且在全世界主要的市场均进行了专利布局；智囊团结合铁化公司目前的技术情况，判断出如果能够获得这些专利能够较好地弥补铁化公司的技术空缺，因此智囊团建议公司收购金化公司或其专利包。

最终通过多轮商务谈判，铁化公司成功收购金化公司，并获取了其全部的专利。一时间，铁化公司在国际智能机车行业名声大噪，多家业界巨头发表声明，认为铁化公司已经跻身行业巨头行列。

五、风波再起

（一）天有不测风云

通过艰辛改变以及国际上的成功并购，铁化公司正在崛起；正当铁化公司准备大跨步在国内外舞台上施展拳脚时，国内发生了重大的机车安全事故，死亡人数众多，在国际上引起了一片哗然，一时间国内外客户对铁化公司的智能机车安全系数的期望达到了峰值，纷纷要求将来自美国钛化公司最先进的三代智能机车的安全理念引入智能机车的研发设计中，因此客户订单均进行了变更，附加了该项新的条件；

（二）市场聚变

美国钛化公司已经与国内一家新成立公司镁化公司合作，开展共同开发第三代智能机车的项目，且将钛化公司关于其三代机车的安全理念的知识产权与镁化公司进行了共享。

铁化公司智囊团根据钛化公司为外国企业、镁化公司为刚成立企业的背景，提出政府公关、项目协作的方案，并成功促成铁化公司的部分子公司成为该项目的分包商，同时承接了部分技术资料；

铁化公司智囊团将获取的技术资料与自身技术情况进行对比分析，提出将其中涉及的三代智能机车的安全理念技术融入到本公司技术的研发中，并进行了知识产权风险评估和规避设计，以期在最短的时间内实现技术的跨越。

（三）抛来的橄榄枝

在国际智能机车市场这块“大蛋糕”越来越大的背景下，没有哪家企业能有“胃口”单独消受，通过深化国际间的交流与合作，实现共赢已初见端倪。因此铁化公司的智囊团一直致力于联合拥有相关知识产权的国内外企业，共同合作参与目标市场国的项目，实现互利共赢。

一顺百顺事事顺，由于多方面因素，老牌寡头钢化公司在国际市场的竞争力逐渐被削弱，其向老朋友铁化公司抛出了橄榄枝，希望与铁化公司进行多方面合作，正中铁化公司智囊团下怀。

六、笑傲江湖

（一）良性运作

自主知识产权战略的出台与贯彻实施使得铁化公司短时间内成为行业内很有竞争力的公司，不仅在国内行业领跑，在国际范围内亦具备了不小的影响力。但同时也存在大量成果积压的问题：铁化公司在智能机车领域的知识产权储备量增大，国内发明和实用新型排行业内第一，海外专利拥有量也逐年增长，并且有很多专利没有产业化。

铁化公司智囊团再次出手，通过分析自由积压专利，结合行业及产业背景，分析目前已有大量的智能机车领域的外围服务或生产的配套公司，获知这些公司往往没有技术但急需技术；因此，铁化公司智囊团开展向这些配套公司进行专利入股等多种知识产权成果转化工作，从而进一步优化利用企业资源，并获取更大的收益。

（二）竞争愈演愈烈

为了争夺更大的市场空间，钛化公司在南美洲和非洲起诉铁化公司侵犯其专利权。

铁化公司智囊团针对海外侵权诉讼已经应对自如，其手上拥有大量可以反制对手的专利，已然是“任你坚船利炮，我有航空母舰”的架势。

另外，铁化公司发现国外新兴竞争对手的商标与其十分相似，并且在智能机车的数字化仪控、发动机技术与其专利技术十分类似。

铁化公司智囊团利用手中掌握的知识产权武器展开海外维权，收购优良竞争对手，打击侵权行为，规避反垄断限制，终成一个行业帝国。

七、结束语

本文以核电、航空、高铁和汽车等重工业领域的大型国有企业为参照，构建了一个虚拟的企业，并在其发展的每个阶段设计不同的知识产权事项，同时在其中融入相应的知识产权应对措施。

通过本案例设计，展现了一个国企从小到大、从弱到强的不同发展阶段中可能遇到的知识产权事宜和相应的应对措施，以期为国有企业发展过程中的知识产权战略选择和战术安排提供理论和实践上的借鉴。

文章得到国家科技重大专项“大型先进压水堆及高温气冷堆核电站专项”中知识产权研究与咨询子项目以及中国核工业集团公司“重点科技专项”中知识产权研究与咨询子项目资助。