周智彦， 谢宝祥， 祁 原

(北京服装学院 国有资产处， 北京 100029)

高校自主招标工程项目投标人资质的选择

周智彦， 谢宝祥， 祁 原

(北京服装学院 国有资产处， 北京 100029)

根据有关建设工程类企业资质的法律法规，通过案例分析，针对高校自主招标在建设工程投标人资质选择方面存在的问题，提出了如何选择建设工程项目投标人资质的原则。由于高校内部自主招标项目资金在“限额”以下，工程规模较小，技术含量简单，一般应选择具有“专业承包三级”，偶或选择“施工总承包三级”资质的投标人即可。

高校自主招标； 工程项目； 施工总承包； 专业承包； 资质选择

1 问题的提出

为了加快教育事业发展，近年来国家投入了大量资金，2013年，国家财政性教育经费占国内生产总值(GDP)4.30%，而全国教育经费总投入已占国内生产总值5.34%[1]。2014年我国GDP为63 6463亿元[2]，以上述比例计，教育经费总投入高达3.4万亿元，其中用于校园建设(基本建设、修缮工程等)的投入资金数额巨大。对此类工程项目的采购，相关法规规定“施工单项合同估算价在200万元人民币以上的；重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上的”项目必须招标[3]。各地区以此额为限，甚至更为严格，如上海市工程项目的公开招标数额为200万元人民币以上[4]，北京市则规定“全部或者部分使用政府投资或者国家融资的项目中，政府投资或者国家融资金额在100万元人民币以上的”也须招标[5]，限额以下项目由学校自主选择采购方式。各高校除基建工程外，限额以下的建设(修缮)工程类项目较多，资金额亦占有一定比例，且具有一定的自主裁量权。为了“公开、公平、公正”地采购建设工程类项目，对限额以下的项目，高等学校一般都采取内部自主招标采购。

无论何类招标采购，必然要规定投标人的“资格”。对于大型工程类项目的招标，如果投标人较多，先要进行“资格预审”，只有通过“资格预审”的投标人方能投标。对于一般类工程项目亦要规定投标人的“资格”，主要为其“资质”。

限额以下的修缮类工程项目对投标人资质如何要求？一般情况下招标人认为，资质愈高愈能保证工程质量，所以招标人往往拔高资质，或者因其他原因而选择不太恰当的资质。本文试图根据相关法律法规及工程实际分析论证，对高校自主招标工程项目投标人资质的选择给出适当建议。

2 有关投标人资质的相关规定

2.1 资质的含义与性质

通俗而言，资质就是具有的某种能力和资格，资质证书就是具有某种能力和资格的证明。实际上，资质是一项国家颁发的行政许可证明[6]，不仅包括国家行政主管部门颁发的许可证，还包括行业、地方等颁发的许可证。建筑企业资质就是国家建设行政管理部门以建筑施工行业从业标准为依据，对建筑施工企业的人员素质、管理水平、资金数量、技术装备和建筑工程业绩等条件进行审查，并以颁发证书许可从事建筑施工活动的一种从业资格证明[7]。

建筑业企业资质不同于企业的权利能力或行为能力，而属于法律、行政法规的强制性规定的范畴[8]。强制性规定是国家对法律行为强制调整的法律规范，其适用不以当事人的意志为转移，不可通过约定加以变更或排除。依法取得资质是建筑企业进入建筑市场的准入条件，资质是企业的无形资产，对企业的竞争力和生命力有着至关重要的作用，资质等级是其综合实力和能力的体现，直接决定建设工程的质量水平。

2.2 相关法律法规

有关建设工程企业(即高校建设工程类项目投标人)资质的相关规定主要有以下几部：

(1) “中华人民共和国建筑法(1997年11月1日国家主席令第91号)”，“建筑工程质量管理条例(2000年1月30日国务院令第279号)”，“建筑业企业资质管理规定(建设部159号令，2007年9月1日起实施)”；

(2) “工程监理企业资质管理规定(建设部158号令，2007年8月1日起实施)”；

(3) “建筑工程勘察设计资质管理规定(建设部160号令，2007年9月1日起实施)”等。

就高等学校而言，投标人的资质大多涉及建筑业企业资质，偶或涉及工程监理和勘察设计资质。

2.3 有关投标人资质的相关规定

高等学校建设工程类项目主要包括土木工程、建筑工程、线路管道设备安装工程、装修工程等，投标人只能是取得施工企业资质证书后，在其资质等级许可的范围内投标施工[9]。资质分为3个序列：施工总承包、专业承包和劳务分包[10]。

施工总承包企业资质分为房屋建筑工程施工总承包、市政公用工程施工总承包等12种施工总承包企业资质。施工总承包企业可以对所承接的施工总承包工程内各专业工程全部自行施工，也可以将专业工程依法分包给具有相应资质的专业承包企业。高校建设工程项目内部招标主要涉及上述2种施工总承包企业资质。

专业承包企业资质分为建筑装修装饰工程专业承包、建筑防水工程专业承包、防腐保温工程专业承包、体育场地设施专业承包等60类专业承包企业资质，高校建设工程项目内部招标更多涉及上述4种专业承包企业资质[11]。

劳务分包是指施工总承包企业将劳务作业依法分包给具有相应资质的劳务分包企业，或者指具有专业承包资质的企业将劳务作业依法分包给具有相应资质的劳务分包企业，高校作为建设方(招标人)并不涉及此项资质。

无论是施工总承包企业资质还是专业承包企业资质，均划分若干等级。施工总承包企业资质分为3个等级或4个等级，即特、一、二级或特、一、二、三级，如：房屋建筑工程施工总承包企业资质分为特、一、二、三级，共4个等级；专业承包企业资质分为3个等级, 即一、二、三级；建筑装修装饰工程专业承包企业资质分为一、二、三级，共3个等级。这些企业只能分别在资质所规定的范围内投标承揽工程。

3 案例分析

本文从一些高校网上公开发布的招标公告中选取几例作为案例予以分析。

3.1 案例1

3.1.1 项目内容及其对投标人资质的要求

某高校“学生公寓及楼道粉刷工程”项目，工程内容为：粉刷学生宿舍房间及楼道，施工面积30 000 m2，经费预算80万元。招标文件规定：投标人资质等级为建筑装饰装修工程总承包二级及以上资质。

3.1.2 项目分析及投标人资质选择

从技术上看，该项目只是一个极为简单的房间及楼道的粉刷，属于“建筑装修装饰工程”范畴,单位工程造价甚低。“建筑装修装饰工程”属于专业承包序列，而非总承包序列，招标文件规定的投标人资质等级(建筑装饰装修工程总承包二级及以上资质)本身就不存在。实际上招标人的要求为“建筑装修装饰工程专业承包二级及以上资质”。

“建筑业企业资质等级标准”[11]规定：建筑装修装饰工程专业承包企业资质分为一级、二级、三级。二级资质标准为：

(1) 近5年承担过2项以上单位工程造价500万元以上的工程或10项以上单位工程造价50万元以上的工程施工，工程质量合格。

(2) 企业经理具有5年以上从事工程管理工作经历或具有中级以上职称；技术负责人具有5年以上从事装修装饰施工技术管理工作经历，并具有相关专业中级以上职称；财务负责人具有中级以上会计职称。企业有职称的工程技术和经济管理人员不少于25人，其中工程技术人员不少于20人，且建筑学或环境艺术、结构、暖通、给排水、电气等专业人员齐全；工程技术人员中，具有中级以上职称的人员不少于5人。

(3) 注册资本金500万元以上，企业净资产600万元以上。

(4) 近3年最高年工程结算收入1 000万元以上。

二级企业承包工程范围为:可承担单位工程造价1 200万元及以下建筑室内、室外装修装饰工程(建筑幕墙工程除外)的施工。由此可见，二级资质是一个等级较高的资质，具备此资质的企业承担该工程犹如“杀鸡用牛刀”。而三级企业承包工程范围为：可承担单位工程造价60万元及以下建筑室内、室外装修装饰工程(建筑幕墙工程除外)的施工。所以该工程项目要求投标人资质为“建筑装修装饰工程专业承包三级”即可。

3.2 案例2

3.2.1 项目内容及其对投标人资质的要求

某高校“体育馆及风雨操场维修改造工程”项目，工程预算99万元，工程内容为：

(1) 风雨操场:塑胶地面翻新1 260 m2，顶棚全部排水系统更换，专业场地照明设施更新，围网更新加固与刷漆400 m2，足球场围网立柱和横柱刷漆400 m2；

(2) 体育馆：木地板更新970 m2，墙面粉刷1500 m2等。

投标人资质等级要求为：具备体育场地设施工程专业承包二级以上(含二级)资质的独立法人企业。

3.2.2 项目分析及投标人资质选择

按照体育场地设施工程专业承包二级资质标准[11]，具备此资质的企业承担该工程实属大材小用。而三级企业承包工程范围为：

(1) 单项工程占地面积30公顷及以下、投资1 000万元及以下、9洞及以下高尔夫球场、室内外迷你高尔夫球场和练习场；

(2) 2万人及以下、投资450万元及以下体育场田径场地设施;

(3) 1 600人及以下体育馆(包括游泳馆、冬季项目馆)设施；

(4) 人工草坪足球场、橄榄球场地设施；

(5) 3 500 m2及以下的合成面层网球、篮球、排球场地设施。

可见由三级资质的企业施工足以达到标准。

3.3 案例3

某高校“校园环境道路改造工程”项目，工程预算91万元，工程内容为：拆除校园东侧主要道路破损的原石材路面，铺设沥青路面1 988 m2，更换石材路面522 m2，透水砖262 m2，新做不锈钢隔油池(含盖)3座。招标文件规定：投标人资质等级为具备市政工程专业承包二级以上(含二级)资质的独立法人企业。

该项目涉及路基、路面、排水、污水处理等专业，虽然工程内容简单、技术含量较低，但涉及多个专业工程，应为总承包工程，而非单个专业承包工程。招标人所要求的资质等级“市政工程专业承包贰级以上(含贰级)资质”亦不存在。实际上招标人所要求的资质为“市政公用工程施工总承包二级以上(含二级)”，但是，二级企业资质标准及承包工程范围大大高于此项工程，而三级企业承包工程范围为可承担单项合同额不超过企业注册资本金5倍的下列市政公用工程的施工：

(1) 城市道路工程(不含快速路)，单跨跨度20 m以内桥梁工程，公共广场工程；

(2) 2万吨/日及以下给水厂，1万吨/日及以下污水处理工程，1 m3/s及以下给水、污水泵站；5 m3/s及以下雨水泵站；直径1 m以内供水管道；直径1.5 m以内污水管道；

(3) 总贮存容积500 m3及以下液化气贮罐场(站),供气规模5万m3/日燃气工程,2 kg/cm3及以下中压、低压燃气管道、调压站,供热面积50万m3及以下热力工程,直径0.2 m以内热力管道；

(4) 生活垃圾转运站。

由此可见，即便是三级资质企业,亦足以具备施工能力。

4 资质的选择

通过上述案例分析，高校工程类项目内部自主招标对投标人的资质要求往往并不科学规范:

一是用错资质或使用不规范资质称谓，甚至臆造资质称谓。

二是混淆了资质序列，将施工总承包与专业承包混为一谈，给投标人带来某些困惑。

三是拔高资质，项目内容本来简单、技术含量甚低，但常常选择“二级及以上资质”。

究其原因，首先，招标人(项目负责人及实施人员)认为资质愈高，投标人技术力量、人员组成、机械设备、资金能力等标准愈高，工程质量、工期、造价等愈能符合招标项目的要求。殊不知，资质等级愈高，其运营成本愈高，愈希望承揽较大工程，对低造价工程未必十分重视，参加投标的动力不足，导致低等级资质投标人采用挂靠、借用资质等方式，冒名顶替，实际投标人并不是该高资质企业，会对项目以后的实施、工程质量的保障埋下隐患。其次，招标人对投标人已心有所属，为限制潜在投标人而有意将资质要求提高，实际上这也是一种潜在的不正之风。此外，高门槛的设定，也阻碍了中小企业的发展。

那么，如何选择投标人的资质呢？简单说就是：恰如其分，名副其实，对号入座。即： 项目种类与投标人资质序列、类别相符，项目规模与投标人资质标准相符，项目内容与投标人承包工程范围相符。

4.1 选择合适的工程建设类别

高校工程建设项目主要为建筑工程施工类，偶尔涉及工程监理、勘察设计。要根据项目要求确定投标人的工程建设类别：若只是工程施工，则选择“建筑工程施工类”资质；若只是涉及工程监理，则选择“工程监理类资质”；若既有设计又有施工，则选择“设计与施工类资质”，如“建筑装饰装修工程设计与施工资质”。

4.2 选择合适的资质序列和类别

招标人根据项目所包含的内容选择资质类别：若只涉及一个专业工程，则可选择“专业承包”资质，如案例1，只是对建筑物粉刷，显然只涉及“建筑装修装饰工程”，故选择“专业承包”类别；若涉及多个专业工程，则应选择具有多个“专业承包”资质的投标人，或者选择具有“施工总承包”资质的投标人，如案例3。

4.3 选择合适的资质等级

目前我国相关资质规定中，每一个资质等级承包工程范围只有上限而无下限，因此有学者建议可以借鉴日本做法，规定大型承包企业不能经营小额工程项目等，每一个资质等级承包范围不仅设定上限，亦应设定下限[12]。在未设定承包范围上下限情况下，资质类别确定后，要根据项目内容多少、规模大小、技术含量高低，恰如其分地选择资质等级。等级过高，属于“大材小用”，投标人未必真正重视此类工程，何况还不一定是“真大材”，难免选择的是借用、挂靠的低等级资质企业。等级过低，达不到施工的技术要求，难以保证工程质量。

5 结束语

综上所述，由于高校内部自主招标的预算在“限额”以下，资金额较低，工程规模不会太大，技术难度不高，项目内容较为单一，一般选择“专业承包三级”，偶或选择“施工总承包三级”资质的投标人，则足以达到工程要求。

References)

[1] 教育部，国家统计局，财政部. 关于2013年全国教育经费执行情况统计公告：教财[2014]4号[Z].2013.

[2] 中华人民共和国国家统计局. 中华人民共和国2013年国民经济和社会发展统计公报 [N].人民日报,2014-02-2(010).

[3] 国家发展计划委员会.工程建设项目招标范围和规模标准规定[Z].2000-05-01.

[4] 上海市财政局.上海市2015年政府采购集中采购目录和采购限额标准[N].中国政府采购报,2015-03-17.

[5] 北京市人民政府第42次常务会议.北京市工程建设项目招标范围和规模标准规定[Z].2001-11-26.

[6] 中华人民共和国行政许可法[Z].国家主席令第7号,2003-08-27.

[7] 陈建昌.资质对建设工程施工合同效力影响探析[J].法制与社会，2012(2):244.

[8] 胡金辉.建筑企业欠缺资质签订的施工合同效力研究[D].北京:中国政法大学,2007.

[9] 中华人民共和国建筑法[Z]. 国家主席令第91号,2011-04-22.

[10] 建筑业企业资质管理规定[Z].中华人民共和国建设部令第159号,2007-06-26.

[11] 中华人民共和国建设部.建筑业企业资质等级标准:建建[2001]82号文[S]. 2001-04-20.

[12] 关柯,李小冬,李忠富.关于我国建筑企业资质标准及其管理的几点建议[J].建筑经济, 2002(3):13.

Selection of construction project qualification of a tendering party in cases of independent tender in colleges and university

Zhou Zhiyan, Xie Baoxiang, Qi Yuan

(Beijing Institute of Clothing Technology,Beijing 100029, China)

Based on the relevant laws and legislations, through the cases analyses, in view of the problems of choosing the construction project qualification of a tendering party in the cases of independent tender in colleges and universities, this article proposes the principle how to choose the construction project qualification of a tendering party. Since the bidding project fund is belowthe “quota,” the project scale is comparatively small, and the technology is relatively simple, generally, the bidders with “the Qualification of Level 3 in Specialty Contracting” should be chosen, or casually those with “the Qualification of Level 3 in Construction General Contracting” could be selected.

independent bidding in colleges and universities; construction project; general construction contracting; specialty contracting; qualification selection

2015- 03- 13 修改日期：2015- 08- 12

周智彦(1956—)，男，河北石家庄，大学，高级工程师，处长，主要研究方向为合成纤维工程、高等教育管理.

E-mail：13621173829@163.com

G647

B

1002-4956(2015)10- 0236- 04