张 涛 张忠磊 张 莉

(1.青岛市市政工程设计研究院有限责任公司，山东 青岛 266061； 2.青岛正和信工程造价咨询有限公司，山东 青岛 266071)

工程设计阶段的投资控制研究

张 涛1张忠磊1张 莉2

(1.青岛市市政工程设计研究院有限责任公司，山东 青岛 266061； 2.青岛正和信工程造价咨询有限公司，山东 青岛 266071)

为了提升工程设计阶段投资控制水平，对工程设计阶段投资控制存在的主要问题进行了分析，主要有从业人员素质低、招投标制度不完善、设计费计取方式存在弊端等，并据此提出了相应的解决对策，以期对今后建设项目的投资控制提供有益借鉴。

设计阶段，投资控制，主要问题，对策

0 引言

建设项目投资控制是一项复杂的经济、技术活动，其贯穿于工程建设的全过程，是一个复杂的系统工程[1]。长期以来大多数建设单位往往忽视了前期投资决策和设计阶段的投资控制，而把主要精力放在了施工招投标及施工过程管理上。然而，根据国内外相关研究资料显示，投资决策阶段对整个项目投资的影响为75%～95%，设计阶段为35%～75%，施工阶段为5%～35%，竣工阶段为0%～5%[2]。很显然，在投资决策后，工程投资控制的关键在于设计阶段。做好设计阶段的投资控制，就等于抓住了建设项目投资控制的核心环节，会产生事半功倍的效果。

1 工程设计阶段投资控制存在的主要问题

1.1 从业人员综合专业素质低

投资控制工作综合程度高，涵盖专业广，要求从业人员具有较高的综合专业素质。目前，设计阶段投资控制的主要工作是由概预算人员完成的。而概预算人员大部分只会按设计图纸计算工程量，然后套定额进行编制，对工程设计方面的专业知识掌握很少，无法对设计方案提出有价值的合理化建议。而设计人员反过来也不懂概预算，造价知识匮乏，无法准确判断不同设计参数、方案的选择对投资的影响程度，无法有力地控制工程投资。因此，从业人员综合专业素质低成了设计阶段投资控制不力的原因之一。

1.2 设计招投标制度不够完善

为规范工程建设项目设计招投标行为，我国制定了《工程建设项目勘察设计招标投标办法》。然而，当前设计招投标制度的推广与执行情况并不理想。在招投标过程中，仍存在地方保护主义，通过抬高门槛等做法对外地单位进行限制；一些部门滥用权力，内定某设计单位中标，其他单位只是陪衬；投标单位间互相串标，互相“帮衬”，使招投标成为徒具形式的空壳，只是流于形式；评标中更为关注的是设计方案的技术可行性与安全性，却很少关注工程投资的问题。由此选择的设计单位，在设计过程中没有节约投资的责任，当然也不会去关注投资问题，容易造成不必要的投资浪费。

1.3 设计费计取方式存在弊端

当前设计费是按工程投资规模进行收费，经济利益的驱动使设计人员失去了对投资控制的热情，设计人员为规避设计风险，在工程的安全性与可靠性方面过于谨慎，预留过高的安全保险系数，使工程单位投资指标偏高，投资效益也大大降低。甚至有少数设计单位为了经济利益有意提高设计标准，增大工程投资规模，这就造成了很大的投资浪费。

1.4 设计监理制度推行力度不够

工程监理制度包括施工监理与设计监理。当前工程建设机制对设计单位节约投资的约束很小。而引入设计监理制度，通过设计监理的监督，则会使设计单位更多的去关注方案的经济合理性，将投资控制在限额范围内，防止出现“三超”现象。同时，也会促使设计单位改进管理制度，优化产业结构，提高设计水平。但是，当前设计监理制度的推行并不理想，大多数的工程监理工作仍停留在施工阶段，设计阶段的监理并不多见。究其原因：一是由于建设行业的思维惯性，“重施工，轻设计”的思想仍较严重；二是大部分监理机构尚不具备开展设计监理的技术实力；三是大部分建设单位尚没有认识到监理机构在设计阶段所能发挥的作用[3]。

1.5 限额设计自身的不足

限额设计是设计阶段控制投资的重要手段。然而，限额设计也存在一定不足，主要体现在：

1)限额设计未与价值工程充分结合起来。价值工程公式为V=F/C，其中，V代表价值；F代表功能；C代表成本。因此，要提高工程价值V，不仅只有降低C(投资)一个途径，也可以通过提升F，C(投资)不变或C(投资)小幅增加、F大幅提升两个途径[4]。而当前限额设计过分强调投资必须控制在限额内，投资越低证明控制效果越好，这反而在一定程度上阻碍了创新型方案的产生，也限制了设计人员创新性思维的发挥。

2)限额设计的主动性不强。在实际工作中，限额设计一般是在设计完成、编完概算后，发现与前期估算额的偏差再修改设计，设计的合理性就难以保证。

限额设计自身的不足导致设计阶段投资控制不力。

2 工程设计阶段投资控制对策

2.1 提高从业人员准入门槛，提升从业人员综合专业素质

投资控制的综合性决定了其从业人员应是既精通专业设计，又精通技术经济的“复合型人才”。设计单位应加强各专业员工间的专业知识交流，定期进行综合专业知识培训。可通过举办综合专业知识竞赛的方式，甚至通过末位淘汰制来激励、督促从业人员对相关其他专业知识的学习，使设计人员能对工程经济合理性有所了解，进而指导设计过程中相关参数的取定与设计方案的选择；概预算人员能透彻地了解设计意图，进而从经济角度提出方案优化的合理化建议。只有从业人员的综合专业素质提高了，才能相应提升投资控制的效果。

2.2 进一步规范、完善设计招投标体制

招投标制度已被证明是一种成熟而又切实可行的制度。对设计招投标中出现的问题，应加强相关法律、法规的宣传教育，强化招投标相关领导和工作人员的法律意识；加强信息公开、公众参与及舆论监督，规范招投标活动各方主体的市场行为；强化监管部门的监督职能，加大对监管不力的惩罚力度；对招标负责人实行对工程质量的终身责任制，减少招投标中的行政干预因素，避免“陪、串标现象”，从根源上杜绝工程贪腐行为的发生；在评标指标体系中，大幅提高投资额指标的权重，使设计单位在方案经济合理性上狠下功夫。由此选择的设计单位与设计方案，才能有效避免投资浪费，保证建设单位的投资效益。

2.3 改革设计费计取方式

建设单位应充分认识到设计阶段投资控制的重要性，改变传统设计费计取方式，在合同中明确好各种奖惩措施，使设计收费与设计质量紧密联系起来。对可能出现的设计差错、投资浪费等问题应予以经济惩罚，并从设计费中抵扣；对在满足工程质量及工期要求前提下节约投资的设计优化应给予一定的经济奖励。建议采用设计费=基本额度+(概算额-结算金额)×奖罚费率的方式[5]。这种计费方式与设计人员经济利益直接挂钩，可充分调动设计人员投资控制的积极性与主动性，激发他们的创造性，容易优化出更加经济合理的方案。

2.4 大力推进设计监理制度

政府建设主管部门应积极推进设计监理制度的完善与实施，对设计监理制度目前存在的监理范围不明、收费不合理、对设计单位的管理力度不够等方面进行改革与完善，鼓励当地技术实力强、具备相应业务能力的监理机构积极投入到设计监理工作中，并给予一定的政策支持。设计监理应贯穿项目从方案设计至施工图设计的各个阶段，在项目前期就应介入，协助建设单位做好前期调研、立项、报批等工作，并从专业角度提出合理化建议，避免建设单位投资浪费。对工程设计的全过程进行监督管理，对设计方案与设计质量进行评估与校审，发挥其综合技术与实践经验的优势，提出设计优化与调整意见，有效规避设计过程中的风险、缺陷与失误。

2.5 积极推进并优化限额设计

限额设计的作用是毋庸置疑的，针对其不足，提出如下对策：

1)限额设计不能一味地考虑节省投资，应尊重科学与实际，在限额设计的同时注重优化设计，充分运用价值工程的原理，兼顾功能的提高[6]。价值工程的核心就是对功能的分析，在工程各组成部分投资限额分配时，将计算出的工程总投资目标值根据各部分的功能系数大小确定其成本值，克服单一使用投资限额一味追求成本最低的弊端，有利于工程价值的提高。

2)提高限额设计的主动性。限额设计在工程项目前期就应介入，在初步设计之前就应确定工程投资总限额，并按价值工程确定的各组成部分的功能系数分配各部分的成本，分析预测限额目标发生偏离的可能性，提前做好各种防范措施。

3 结语

本文结合实际情况，分析了当前工程建设行业设计阶段投资控制中存在的问题与弊端，并逐一对应提出了解决对策，希望引起工程设计阶段各参与方的关注，以利提升工程设计阶段的投资控制效果。

[1] 吴敬川.浅析工程设计对项目投资控制意义[J].黑龙江科技信息，2011(21)：249.

[2] 蒋传辉.建设工程造价管理[M].南昌：江西高校出版社，1999：237.

[3] 赵 朴.浅谈设计阶段监理对投资控制的影响[J].四川建筑科学研究，2009(6)：309-310.

[4] 刘伊生.建设工程造价管理[M].北京：中国计划出版社，2013：197.

[5] 邹志强.工程设计阶段建设工程投资控制的探讨[J].建筑经济，2011(6)：322-323.

[6] 秦 磊.基于设计的投资控制探讨[J].城市建设理论研究，2013(12)：67-68.

Research on investment control of engineering design stage

Zhang Tao1Zhang Zhonglei1Zhang Li2

(1.QingdaoMunicipalEngineeringDesignResearchInstituteCo.,Ltd,Qingdao266061,China;2.QingdaoZhenghexinEngineeringCostConsultingCo.,Ltd,Qingdao266071,China)

In order to promote the investment control at the engineering design stage, the paper analyzes main problems in the investment control at the engineering design stage, points out respective strategies from the problems, including poor education of personnel, insufficient bidding system, disadvantages of the calculation method of design fee, so as to provide some reference for the investment control of construction programs.

design stage, investment control, main problems, strategies

2014-12-19

张 涛(1981- )，男，工程师，注册造价师； 张忠磊(1982- )，男，工程师； 张 莉(1980- )，女，工程师

1009-6825(2015)06-0221-03

TU721.1

A