科技期刊论文低被引情况与探讨

2015-03-26■周洁王昕

中国科技期刊研究 2015年8期

■周洁王昕

华中科技大学学报（自然科学版）编辑部，武汉市洪山区珞瑜路1037号 430074

论文的被引次数是文献计量学中衡量论文影响力或质量的基本指标［1-2］，科技期刊的学术质量和论文的被引次数息息相关。社会各界通常对高被引频次论文和作者非常关注［3-5］，如爱思唯尔（Elsevier）于2015年2月份发布了2014年中国高被引学者榜单，来自各学科的1651名具有世界影响力的中国学者入选。同时，很多评价机构每年都会针对科技期刊的学术质量进行评估和考核，主流的评价指标有影响因子、总发文数、总被引频次、全年下载量、篇均被引频次、高被引论文、h指数等，这些均反映了期刊的正向影响力，然而对于直接拉低期刊质量的低水平论文确很少涉及。纯粹由正向指标主导的评价体系某种程度而言有局限性，其评价结果缺少针对性和层次性，仅体现评价对象的长处和优势，忽视缺陷和短板。据前人［6-8］和本文分析统计，我国期刊刊发的很多论文从未被引用过，即没有获得认可，大部分稿件也分布在仅被引一次、两次这种低水平引用程度，有价值的论文所占比例有待提升。然而传统的正向指标数据并不能直观反映这一问题，即便大家公认低水平论文过多会拉低影响因子，也很少会对低水平论文的数量和分布加以统计和分析。本文以光电技术、电子通信和工科高校学报等期刊为研究对象，探讨几种不同收稿范围的科技期刊零被引和低被引情况，并与常用的期刊评价指标进行比较，提示广大期刊编辑人员在进行引文分析总结时，不仅要关注高水平的论文［9-11］，还须关注期刊零被引和低被引情况［12-13］，全面认识期刊学术质量。

1 工程技术类专业科技期刊低水平论文统计

1.1 数据来源与方法

统计数据来自中国期刊网CNKI数据库。这里引入反向指标对刊物学术质量进行考察，论文零被引表明发表的成果还没有发挥供同行参考和借鉴的价值。某种程度上可以认为，论文仅被引用一次很可能是随机引用，或者作者自引，这里也将其界定为反向指标。考虑到被引零次、一次和两次论文的分布数目具有研究价值，这里同时也收集了被引二次的数据，随即将零被引率、一次被引率、二次被引率3种指标进行两两相减处理，合成二次变换指标。因此共选取零被引率、一次被引率、一次被引率减零被引率、二次被引率减一次被引率4种指标，定量考察科技期刊的学术质量。

1.2 反向指标统计结果

光电类为工科范围偏理论研究的专业期刊，相比更大范围的电子通信类期刊，其较为专业，选取其作为实证对象。因成果被引用需要时间周期，且科学研究具有时效性，将研究对象设定为部分光电类期刊2007、2008、2009年载文，文献来源为正刊论文，不包括增刊，施引文献包括期刊、会议文献和学位论文（统计截止时间2014年4月），具体数据见表1所示，表中Pmiss、Pone和Ptwo分别表示零被引率、一次被引率、二次被引率，即被引零次、一次和二次论文占总发文数的百分百。

表1 部分光电类期刊2007、2008、2009年载文低被引分布情况

由表1数据可见:

a.不少刊物存在大量的被引零次和一次的论文，学术质量亟待提高。

b.3种指标基本均呈逐年上升的趋势，其原因一方面源于论文被引需要时间周期，另一方面，不少刊物大幅扩版应该是导致指标上升的首要原因，如《光学学报》、《中国激光》、《光学精密工程》、《光子学报》、《光谱学与光谱分析》，这些刊物的总发文数显著上升，指标表现情况也随之恶化。以此类推，同样可以根据历年指标的升降分析刊物的学术质量变化，如由《强激光与离子束》3年的指标分布可以看出，相对而言，2007年3种指标表现较为良好，后两年特别是2009年的指标情况有所恶化，刊物学术质量的变化须引起编辑重视，又如《光电子·激光》的Pmiss和Pone3年来呈下降趋势，Ptwo有所上升，表明稿件质量在向着变好的趋势发展。

c.细看同一年中3种指标的分布，可以进一步发现刊物间的区别:零被引率、一次被引率和二次被引率分布基本呈上升趋势（Pmiss＜Pone＜Ptwo）的有《光学学报》、《中国激光》、《光学精密工程》、《光谱学与光谱分析》、《红外与毫米波学报》;3种指标大体相同的有《光子学报》（2009年扩版后指标表现情况有所改变）、《光电工程》、《红外与激光工程》;零被引率、一次被引率和二次被引率分布基本呈下降趋势（Pmiss＞Pone＞Ptwo）的有《强激光与离子束》、《光学技术》、《发光学报》。较为理想的是第1种情况，即Pmiss＜Pone＜Ptwo，这样的刊物学术质量相对良好，相反如果刊物上很大比例或绝大部分载文均是零被引论文，其学术质量是有待提升的。因此可以通过指标间两两相减运算，合成二次变换指标，如Pone-Pmiss和Ptwo-Pone，以期考察零被引和低被引论文数量的分布情况。

1.3 反向指标与正向指标的比对

为了考察科技期刊学术质量反向评价与正向评价结果间的区别和联系，选取几种重要的正向指标进行比对分析，具体有:影响因子（IF）、h指数、篇均被引频次。表2所示为光电类期刊反向指标与正向指标的比对情况，因为是与2010年统计的2年影响因子进行比对，所以这里综合了2008、2009两年载文的反向指标，表中:Po-m=Pone-Pmiss;Pt-o=Ptwo-Pone;影响因子为2年影响因子，其中核心版IF来源于《2011年中国科技期刊引证报告（核心版）》，扩展版IF为《2011年中国学术期刊影响因子年报（自然科学与工程技术）》中的期刊复合影响因子;篇均被引频次=两年发文的总被引频次/两年发文数;h指数的计算方法为，如果刊物2008、2009两年发表的全部论文中有h篇论文，每篇至少被引用h次，同时满足这个自然数为最大，那么该值即为该期刊这两年的h指数［14］。

由表2括号中排列序号可以发现:反向指标与影响因子反映的情况有所出入，例如《中国激光》和《光电子·激光》的影响因子排名相对靠前，但其反向评价指标并不如影响因子数据表现理想;相反《光学精密工程》的影响因子排名并非数一数二，但其低被引论文所占比例不高;《发光学报》的影响因子排名靠前，但实际其论文零被引情况严重，正向指标和反向指标评价出的结果反差比较大，分析其中原因，可能是由于其是双月刊且发文量较少导致。

表2 部分光电类期刊2008、2009年反向指标与正向指标的比对

为了看出不同类别期刊低水平论文的分布情况，除了偏向科研和理论方面的光电类行业期刊，这里还统计了偏向于科学技术类的电子通信类行业期刊的相关数据，详见表3所示，反向指标统计数据来自中国期刊网CNKI数据库，文献来源包括增刊，施引文献包括期刊、会议文献和学位论文（统计截止时间2014年5月），正向指标的来源同表2。由表3可见:相对于光电类期刊而言，电子通信类期刊的影响因子普遍相差度较小，即影响因子较为相近，但反向指标之间的差距较大，例如《西安电子科技大学学报（自科版）》、《电子与信息学报》、《北京邮电大学学报》3个刊物的影响因子相隔很近，这时反向指标的不同能进一步拉开评价的层次性;与光电类期刊中反向指标与正向指标的评价结果存在反差的情况相类似，这里统计的电子通信类期刊中，《电子测量与仪器学报》的影响因子排名第一，但其反向指标表现并不理想，两种指标评价结果的差距很大，因此关注低水平论文情况能对期刊的真实状况有更全面的认识。

表3 部分电子通信类期刊2008、2009年载文指标数据

2 工程技术类综合高校学报低水平论文统计

2.1 低水平论文情况统计

工程技术类综合高校学报在我国科技期刊中占有不小的比例，相对于专业刊物，其覆盖面更为宽泛，受众面广但不明确，地位较为特殊。针对高校学报学术质量的报道和关注一直不绝于耳，对高校学报学术质量的提升也是编辑和社会各界关心的课题。这里统计了部分综合类学报，主要是工程与技术高校学报的低水平论文分布情况，详见表4所示，表中指标统计数据来源同表3。

由表4可见:一方面，综合类学报的收稿范围较为广泛，整体零被引现象相对于专业技术刊物较为严重，同时和光电类期刊类似，其反向指标与影响因子并非呈线性相关关系，即反向指标和正向指标的评价结果的差距是存在的;另一方面，因为不同高校的重点学科，以及期刊的侧重点和发文范围不同，各综合类学报反向指标之间的差距相对较大。

表4 部分工程与技术大学学报类期刊2008、2009年载文指标数据

2.2 被引次数分布统计

由以上统计数据可见，我国科技期刊普遍存在不少论文零被引和低被引现象，不得不引起编辑同仁的重视。科技编辑在做工作总结回顾时，不仅须关注各统计机构公布的正向指标主导的各项数据排名，以及高被引论文，还须关注期刊不好的一面，即低被引论文的数据及所占比例。除此之外，对论文进行被引次数分布统计能更进一步了解期刊学术质量情况，也可以作为编辑回顾工作的方向之一。这里对笔者所属的《华中科技大学学报（自科版）》2008～2011年论文的被引次数分布情况做一统计（统计截止时间2015年3月），详见表5。

表5 《华中科技大学学报（自科版）》2008～2011年载文被引次数分布情况

由表5可见本刊论文大多分布在低被引次数上，优质稿件所占比例并不高，2011年因为还没有达到论文被引量的峰值［15］，低被引次数论文比例有所上升，这四年的低被引论文到高被引论文数量均依次由大到小分布，总体而言刊物学术质量不理想，有待编辑加强关注。由此也可见因为被引需要周期，所以要对低水平论文进行统计，最好是统计5年前发表的论文较为理想。

3 讨论和总结

科技期刊存在的学术质量问题从前面的统计数据可以看出我国科技期刊论文零被引、低被引问题严重，而且期刊收稿范围越大，这一现象越明显。被引次数分布并非呈正态性，过多集中在低被引上，低被引论文到高被引论文数量依次由大到小分布，具体到指标上体现为零被引率、一次被引率和二次被引率分布基本呈下降趋势（Pmiss＞Pone＞Ptwo），即Po-m和Pt-o为负数，这是很不理想的。这一方面体现了我国科研水平的基本面，也直观反映了我国科技期刊的现状和亟需改进的地方。

反向考察低被引论文能全面认识期刊的不足反向指标和正向指标有一定的相关性，但排名并不完全相同，其反映出来的问题也和正向指标不尽相同。就影响因子而言，通常对影响因子指标做出突出贡献的论文只是很少一部分，大部分论文引用情况平平，仅借助影响因子衡量刊物学术质量，可能会使少数高被引重要成果拉平刊物指标，掩盖了大多数论文的真实情况［16-17］，此时反向考察低被引论文的情况能对更全面的认识科技期刊学术质量的问题和现状。

科技编辑在引文分析总结时，有必要反向考察期刊文章被引情况，对零被引、低被引情况予以关注，真实地认识期刊学术质量存在的问题。具体可以从低被引论文所占比例、被引次数分布、指标历年变化趋势等几方面对期刊予以反向考察，其中指标历年变化趋势可以体现期刊质量的变化趋势，还可以与同类别其他期刊相比较，了解自己刊物在行业期刊中所处的位置。另外，因为论文被引有一定的时间周期，做这一项调查时最好是统计5年前发表的论文较为合适。

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