（北京物资学院，北京 101149）

1 引言

随着社会经济和科学技术的发展，在当今的供应链中存在着很多不确定因素，如供需不确定、生产的不确定性及环境的不确定等；在这些不确定因素中，顾客需求不确定对供应链协作的影响最为突出。不确定需求对制造企业供应链的有效运作产生很大的阻碍作用：不确定需求的存在使制造企业和零售商都增加了产品库存或造成产品库存不足；同时，过度放大的需求变化使得企业生产计划变化加剧，导致额外成本支出的增加；不真实的需求信息导致市场上某一行业热门产品的盲目投资和重复建设，使消费者的实际需求得不到满足。如果一个企业不能正确应对顾客的不确定性需求，就会导致客户满意度的降低，给企业的库存带来一定的损失，使企业面临很大的库存风险，如产品积压造成产品报废、产品短缺造成客户丢失等。如广东省顺德地区是全国的机电产品生产重镇。2014年顺德地区机电产品出口总值115.5亿美元，创历史新高。但是，伴随着出口量的增加，针对这些产品的国外投诉及退货也不断上升。据统计从2012年至2014年，国外投诉及退货率每年增长幅度超过10%，而且有继续上升的趋势。而企业在进行生产时，顾客的不确定需求会给企业决策带来很大的困难。

因此，对企业的库存进行有效的管理，能使企业或是供应链减少库存成本、增加利润，并提高顾客满意度，提高企业的市场份额，提升企业产品的市场竞争力。

2 不确定需求下核心制造企业库存风险来源及其危害分析

2.1 不确定需求下核心制造企业库存风险来源分析

失效模式与影响分析法（FMEA）是识别、分析和排序潜在失效的一种工具，它强调事前预防，用来预测和消除系统中潜在的失效模式以防其发生，从而保证最初设计的可靠性。在供应链风险管理中，可以用失效模式与影响分析法对风险进行评估，以及确定需要采取纠正措施的失效模式和风险因素。结合供应链管理最基本的目标：以最低的成本向顾客提供满意的物流服务，即在合适的时间，将正确的产品以合适的价格和质量通过合适的方式按照指定的时间和地点送达到正确的客户手中，所以在不确定需求下，通过失效模式与影响分析法分析出库存风险主要来源于以下几方面：

（1）顾客对产品样式的不确定。主要原因是顾客群体对产品样式需求的改变，即顾客群体行为造成了顾客对产品样式需求的不确定性，这里的样式包括颜色、产品外观、产品功能等。顾客对产品样式的不确定会给企业带来缺货风险与退货风险。

（2）顾客对产品数量的不确定。顾客对产品的需求数量是不断变化的，在某一时间段，需求增大；在另一时间段，需求减少或者不变。企业为满足顾客的需求，生产的产品会过高或过低，从而造成缺货风险和库存积压风险。

（3）顾客对产品质量的不确定。顾客对产品的质量要求也是不断变化的，但总趋势是在不断地提高，对于高质量的要求，当企业不能及时获得这一信息时，即使企业能够提供不能满足顾客高质量要求的产品，也会给企业带来退货风险；而当企业不能为顾客提供顾客高质量要求的产品时，则会发生缺货风险。

（4）顾客对产品可获得性的不确定。产品的可获得性是指当顾客需要产品时，企业能满足顾客需求的能力。顾客对产品的可获得性有时会有比较严格的要求，即当产品没有及时或在规定的时间内送达到顾客手中时，顾客会要求退货或者直接拒绝收货；或者当产品在规定的时间外（超前或者超后），顾客也会接受产品，这些都会给企业的库存造成很大的影响。由于企业不一定能够为顾客提供产品或者有能力提供但是没有在顾客要求的范围内提供，所以这种不确定性会给企业带来缺货风险和退货风险。

（5）顾客对产品价格的不确定。顾客对产品的生命周期与企业对生产产品的生命周期是不同步的，产品的价格在投入、成长、成熟和衰退阶段是不同的，而这正是由顾客主导的，因此，在产品生命周期的不同阶段，企业需要根据顾客对产品的价格要求来持有库存。由于在不同阶段顾客对产品价格的不确定性，企业会出现缺货与退货风险。

（6）顾客对产品需求时间和地点的不确定。随着生活节奏的不断变化，顾客会要求能够在更灵活的时间和地点获得产品，所以，企业不仅需要在已有的市场范围内保证不发生缺货以及保持高的顾客服务水平，也应该在潜在的市场保持一定的库存水平，从而不致于影响到企业的品牌形象。这种不确定性会给企业带来缺货风险和退货风险。

（7）顾客对产品需求服务方式的不确定。顾客对服务方式的不确定会随着对产品的需求时间与地点而变化，主要包括产品的运输方式、保管方式、包装方式等的变化。因此，即使企业拥有产品，但是企业不能通过一定的物流服务方式将产品送达顾客手中，也会发生缺货风险。

（8）顾客对产品购买方式的不确定。近年来，多种经营方式使得顾客购买产品有了更多的选择，如电子商务、团购、实体折扣店、直销等，顾客的这些购买方式影响着企业对库存的持有与控制。即使企业在其他多种经营方式上拥有库存，但是如果某一种方式出现缺货，就给企业带来缺货风险；而当每一种经营方式所提供的产品都有可能不能满足顾客的要求时，那么就不可避免的会给企业带来退货风险。

2.2 不确定需求下核心制造企业库存风险危害分析

企业持有库存过低造成缺货时给企业带来的不利影响有以下几方面：

（1）如果产品频繁的缺货或者某个品牌的商品长时间缺货，消费者对企业及其商品品牌的忠诚度会下降。

（2）对于制造企业来说，缺货浪费了终端的陈列资源，损失潜在销售机会。

（3）缺货导致企业的销售业绩下降。

（4）缺货过多导致顾客不信任企业，甚至怀疑该企业的商品经营实力。

（5）缺货导致货架空间的浪费。

而企业持有退货库存造成库存积压时给企业带来的不利影响有以下几方面：

（1）持有退货库存过高，占用大量企业资金，影响企业资金周转，造成资金周转困难。

（2）持有退货库存过高，如果管理不善，增加库存成本。同时因存放时间过久可能会变质、短缺，造成不必要的财产损失。

（3）持有退货库存过高，不便于盘点，尤其是不可准确计量的原材料，不仅盘点数据误差较大，同时也给盘点人员增加了一定的工作量。

3 不确定需求下核心制造企业的库存风险防范和应急管理

3.1 不确定需求下核心制造企业库存风险防范

库存风险与供应链中其他风险同样是难以预测的且会造成巨大的损失，因此，做好库存风险的预防工作，对库存风险管理起着重要的作用。库存风险不仅涉及到核心制造企业自身，还涉及供应商和零售商，以及供应链中其他的利益相关者，因此，为了更好的预防和管理供应链库存风险，每个相关利益者都应当加强风险防范意识与紧密合作意识，共同协调供应链的运作，使得供应链能够及时的应对风险。

通过失效模式与影响法对库存风险的分析，针对不同的潜在风险因素，制造企业应当努力做好以下工作，以达到预防库存风险的发生。

（1）筛选并定期监控现有供应商和潜在供应商。通过筛选，制造企业可以减少潜在的风险事件的节点数，然后优先采取预防措施和管理措施来减少风险的发生。

（2）增强可视性。运用先进的物流信息技术手段（条形码、RFID等），对产品在分销渠道中进行跟踪，从而增强供应链库存的可视性。

（3）建立早期预警和“意外”事件发现系统，以查出超出正常水平的关键风险事件和因素，然后制定和完善预防与应急计划。

（4）建立完善的物流配送系统或者与第三方物流达成联盟，以保证产品的及时送达。

（5）建立健全的信息系统，做好随时从信息仓库获取有关客户需求的第一手资料，以及随时与销售商、供应商进行实时信息交流的准备。

通过失效模式与影响法对库存风险的分析，针对不同的潜在风险因素，零售商应当努力配合制造企业，尽可能地做好以下工作，达到与制造企业的合理协调来预防库存风险的发生。

（1）零售商时刻准备为制造企业提供及时与可靠的信息和物料的可见性，与供应链核心制造企业实现信息共享。

（2）完善后仓和企业内部物流管理。为避免流程上的瓶颈，零售商应该设计恰当的后仓和货架，使得货架能够匹配单品数和后仓容量；严格布局后仓和规划后仓容量，防止货物存放无序，库存数据不准确，空间的浪费，以及错误的补货提示；设定关键绩效指标以方便对商品缺货进行管理，保证商品的在架率。

（3）在库存管理方面，设置最小库存量和最大库存量。

（4）确定最佳订货量，在制造企业提供数量折扣和回购的前提下，合理变更和调节订购量，以实现成本与效益最优化。

（5）整合配送运输。运输成本是最重要的物流成本之一，一般来说，运输规模越大及需要运输的距离越长，每单位的运输成本就越低，这就需要有创新的规划，把小批量的装运聚集成集中的、具有较大批量的整合运输。

3.2 不确定需求下核心制造企业库存应急管理

库存风险应急管理即库存风险发生时的应急对策，主要指库存风险发生后对供应链的应急协调问题。对于制造企业来说，供应链的应急协调主要是指与零售商之间的协调，但同时也包括与供应商之间的协调。一般基于各种供应链合同来对供应链进行协调。比如，制造商与供应商之间可以借助契约合同进行协调，合理的契约合同既可以督促供应商进行库存风险防范，又可以促使供应商在库存风险发生后尽快的提供生产产品所需的原材料恢复生产或者是回收顾客的退货库存。制造企业与零售商之间可以通过提供数量折扣合同进行协调，合理的数量折扣可以让制造企业激励零售商多订购从而一方面降低制造企业的持有库存又降低缺货风险，同时还可以使制造企业实现利润最大化。而这些供应链协调合同在库存风险发生后需要及时进行相应调整。

4 结论

国内外对库存问题的研究从未间断过，一些企业也从中取得了巨大的成功。但库存问题涉及到整条供应链，并由于供应链的某些特征，如多主体参与、跨空间、多环节等，使供应链企业持有的库存容易受到来自供应链上各实体企业内部不利因素以及外部环境的影响，从而形成供应链风险。本文研究了不确定需求下制造企业为核心的供应链风险中库存的风险问题，认为利用失效模式与影响分析能够为供应链核心制造企业和零售商提供预防库存风险（缺货风险和退货风险）的措施，以及找出造成库存风险的顾客不确定因素风险源和相应的责任企业。通过将数量折扣策略与价格回购策略相结合，能够给供应链带来更多的利润，同时也能激励零售商多进行订货来与制造企业进行风险分担，共享资源和利润；也能使得制造企业与零售商达成长久的合作关系，共同应对供应链中的不确定。

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