卢方元，王 梁，卢 欣

(郑州大学商学院，河南郑州450001)

河南省工业企业R＆D投入产出状况研究

卢方元，王 梁，卢 欣

(郑州大学商学院，河南郑州450001)

以全国第二和第三次经济普查中规模以上工业企业R＆D投入产出数据为基础资料，分别从投入、产出与投入产出绩效三个方面考察河南省R＆D活动情况，对其R＆D投入绩效进行评价。结果表明:现阶段河南省规模以上工业企业R＆D活动绩效总体上低于全国和中部六省平均值;其中，新产品销售收入的投入产出效率与全国和中部六省平均水平的差距有缩小趋势，而专利申请数方面的投入产出效率与全国和中部六省平均水平的差距有扩大趋势。

工业企业;R＆D投入绩效;经济普查

一、引言

R＆D活动是企业科技活动的基础和核心，是企业发展的源泉，是增强企业竞争力，使企业持续快速发展的关键。近几年，在增强企业自主创新能力政策的支持下，河南省工业企业对R＆D活动的投入不断增加，在R＆D资金投入等方面逐步缩小了与发达省市的差距。然而，企业自主创新能力的提高，不仅要看R＆D投入规模，更要关注R＆D投入效率。以往学者对工业企业R＆D的投入绩效进行了大量研究，如许晓雯、蔡虹引入经济效率概念，指出在R＆D投入绩效评价中应贯彻产出/投入分析的思想，并尝试运用数据包络分析(DEA)方法对我国30个省市的R＆D投入绩效进行测度与评价，分析了东、中、西部三大地区R＆D投入绩效的差异［1］。钟卫、黄志明利用第一次全国经济普查数据对全国范围的工业企业R＆D投入绩效进行研究，分析了区域差异、不同企业类型差异，并与国外相比较，提出了与发达国家缩小差距的策略［2］。罗婷、朱青对上市公司的R＆D绩效进行了研究［3］。陈修德、梁彤缨对广东省23个地市的大中型工业企业R＆D绩效进行了研究，利用分位数模型分析了珠三角地区和粤北地区的效率差异［4］。韩东林、张琼之基于第二次经济普查数据重点研究了各省工业企业R＆D投入的不足和冗余情况，分别比较了各省 R＆D投入的效率差异［5］。

二、投入状况分析

根据投入指标的经济含义及指标数据的可获得性，分别选取R＆D人员全时当量、经费支出及投入强度三个指标来综合反映河南省规模以上工业企业R＆D投入的现状及其发展趋势。

R＆D人员全时当量方面，2013年河南省规模以上工业企业R＆D人员全时当量125 091人年，在全国排第5位，在中部六省排第1位。与2008年相比，河南省规模以上工业企业R＆D人员全时当量增长138.35%，高于全国平均增长率102.76%，高于中部六省平均增长率75.83%。R＆D经费支出方面，2013年河南省规模以上工业企业R＆D经费支出2 953 410万元，占全国R＆D经费支出总量的3.55%，占中部六省R＆D经费支出总量的21.72%，在全国排第9位，在中部六省排第2位。与2008年相比，河南省规模以上工业企业R＆D经费支出增长202. 48%，高于全国平均增长率170.68%，高于中部六省平均增长率166.15%，在全国排第12位，在中部六省排第3位。经费投入强度方面，2013年河南省规

模以上工业企业R＆D经费投入强度(R＆D经费支出与主营业务收入之比)为0.49%，比全国平均投入强度(0.80%)低0.31个百分点，比中部六省平均投入强度(0.65%)低0.16个百分点，在全国排第20位，在中部六省排第5位。与2008年相比，河南省规模以上工业企业R＆D经费投入强度增长0.15个百分点，比全国平均增长幅度(0.23%)低0.08个百分点，比中部六省平均增长幅度(0.06%)高0.09个百分点，增幅在全国排第20位，在中部六省排第5位。

三、产出状况分析

在产出方面，本文分别选取R＆D新产品销售收入、专利申请数及拥有发明专利数三个指标来综合反映河南省规模以上工业企业R＆D产出的现状及其发展趋势。

新产品销售收入方面，2013年河南省规模以上工业企业新产品销售收入为47 914 474万元，占全国新产品销售收入总量的3.72%，占中部六省新产品销售收入总量的21.52%，在全国排第8位，在中部六省排第2位。与2008年相比，河南省规模以上工业企业新产品销售收入增长229.50%，高于全国平均增长率125.26%，高于中部六省平均增长率150.37%，在全国排第4位，在中部六省排第3位。其中，2013年河南省规模以上工业企业新产品销售收入中出口为19 677 786万元，占全国新产品销售出口收入总量的8.61%，占中部六省新产品销售出口收入总量的66.57%，在全国排第4位，在中部六省排第1位。与2008年相比，河南省规模以上工业企业新产品销售出口收入增长778.45%，高于全国平均增长率62.30%，高于中部六省平均增长率193. 70%，在全国排第1位，在中部六省排第1位。专利申请数方面，河南省规模以上工业企业专利申请数为14 400件，占全国专利申请数总量的2.56%，占中部六省专利申请数总量的15.81%，在全国排第13位，在中部六省排第3位。与2008年相比，河南省规模以上工业企业专利申请数增长174.60%，低于全国平均增长率223.16%，低于中部六省平均增长率338.30%，在全国排第26位，在中部六省排第6位。拥有发明专利方面，2013年，河南省规模以上工业企业拥有发明专利件数为6470件，占全国发明专利拥有量的1.93%，占中部六省发明专利拥有量的14.49%，在全国排第14位，在中部六省排第4位。与2008年相比，河南省规模以上工业企业拥有发明专利件数增长207.80%，低于全国平均增长率317.93%，低于中部六省平均增长率257.09%，在全国排第24位，在中部六省排第6位。

四、绩效分析

分别选取单位R＆D人员全时当量新产品销售收入、单位R＆D人员全时当量专利申请数、每万元R＆D内部支出经费的新产品销售收入及每万元R＆D内部支出经费的专利申请数四个投入产出比指标来综合反映河南省规模以上工业企业R＆D投入产出绩效的现状及其发展趋势。

首先，2013年河南省规模以上工业企业单位R＆D人员全时当量新产品销售收入为285万元/人年，低于全国平均值381万元/人年，低于中部六省平均值361万元/人年，在全国排第20位，在中部六省排第5位。与2008年相比，河南省规模以上工业企业单位R＆D人员全时当量新产品销售收入增长73万元/人年，高于全国平均增长幅度5万元/人年，低于中部六省平均增长幅度82万元/人年，增幅在全国排第8位，在中部六省排第3位。其次，2013年河南省规模以上工业企业单位R＆D人员全时当量专利申请数为0.085件/人年，低于全国平均值0. 166件/人年，低于中部六省平均值0.148件/人年，在全国排第27位，在中部六省排第6位。与2008年相比，河南省规模以上工业企业单位R＆D人员全时当量专利申请数增长0.01件/人年，低于全国平均增长幅度0.05件/人年，低于中部六省平均增长幅度0.08件/人年，增幅在全国排第29位，在中部六省排第6位。再次，2013年河南省规模以上工业企业每万元R＆D内部支出经费的新产品销售收入为16.22万元，高于全国平均值15.44万元，低于中部六省平均值16.37万元，在全国排第11位，在中部六省排第3位。与2008年相比，河南省规模以上工业企业每万元R＆D内部支出经费的新产品销售收入增长1.33万元，高于全国平均增长幅度-3.11万元，高于中部六省平均增长幅度-1.03万元，增幅在全国排第6位，在中部六省排第3位。最后，2013年河南省规模以上工业企业每万元R＆D内部支出经费的专利申请数为0.004 876件，低于全国平均值0.006 743件，低于中部六省平均值0. 006 695件，在全国排第21位，在中部六省排第4位。与2008年相比，河南省规模以上工业企业每万元R＆D内部支出经费的专利申请数下降0.05个百分点，低于全国平均增长幅度(0.11%)0.16个百分点，低于中部六省平均增长幅度(0.26%)0. 31个百分点，增幅在全国排第26位，在中部六省排第6位。

五、结论

综上所述，现阶段河南省规模以上工业企业R＆D活动绩效总体上低于全国和中部六省平均值。其中，新产品销售收入的投入产出效率虽然低于全国及中部六省平均值，但最近五年的增长率较高，高于全国及中部六省平均增长率，差距有逐渐缩小的趋势;专利申请数方面的投入产出效率在水平值和增长率方面均低于全国及中部六省水平，差距有逐步扩大的趋势。鉴于此，为进一步提高河南省工业企业R＆D投入效率，在保持新产品销售收入较高产出效率的同时，应通过保护知识产权、完善专利交易制度及激励机制等一系列措施促进专利申请效率的进一步提升。

［1］许晓雯，蔡虹.我国区域R＆D投入绩效评价研究［J］.研究与发展管理，2004(6):32-36.

［2］钟卫，袁卫，黄志明.工业企业R＆D投入绩效研究——基于第一次全国经济普查数据的研究［J］.中国软科学，2007(8):45-46.

［3］罗婷，朱青.解析R＆D投入和公司价值之间的关系［J］.技术经济，2009(7):12-14.

［4］陈修德，梁彤缨.广东省大中型工业企业R＆D效率及其区域差异解析［J］.中国科技论坛，2011(5):25-31.

［5］韩东林，张琼芝.我国工业企业R＆D投入产出效率的省际差异——基于第二次全国R＆D资源清查数据［J］.技术经济，2012(10):33-36.

(责任编辑:王兰锋)

Research on R＆D Input Efficiency of Industrial Enterprises in Henan Province

LU Fangyuan，WANG Liang，LU Xin
(School of Business，Zhengzhou University，Zhengzhou 450001，China)

Based on the output data of the second and third economic census about R＆D input and output of above scale industrial enterprises，it studies on the R＆D activities efficiency of industrial enterprises in Henan province from three aspects，the results showsnthat the performance of R＆D in Henan province is lower than the average of whole country and the middle part;Among them，the input-output efficiency of the new product sales income in Henan province catches up with the average level of six provinces in the whole country and the middle part，and input-output efficiency of the patent applications in Henan province widen the gap with the average level of six provinces in the whole country and the middle part.

industrial enterprises;R＆D investment performance;economic census

F425

A

1008—4444(2015)05—0048—03

2015-07-23

2015年河南省哲学社会科学规划项目“产学研协同创新知识产权冲突与协调机制研究”(2015BJJ020)

卢方元(1962—)，男，河南商城人，郑州大学商学院教授，管理学博士，研究方向为创新管理与数量经济。