蔡永礼 万伏牛

（河南省科协，河南 郑州 450008）

加强科技智库建设 提高决策服务能力
——河南省科技智库建设研究报告

蔡永礼 万伏牛

（河南省科协，河南 郑州 450008）

智库是国家软实力的重要组成部分。科技智库具有鲜明的科技特色，在推动科技发展，提升国家科技战略谋划和实施能力方面具有十分重要和独特的作用。加强科技智库建设是凝集科技工作者集体智慧服务科学决策、促进民主政治发展的必然选择。与国外智库发展相比，河南省科技智库建设相对滞后，面临着诸多体制弊端和实际困难，应借鉴国外经验，明确河南省科技智库建设的重点。河南省科协组织在推进科技智库建设中有着独特的地位、特殊的使命，要发挥优势、展现特色，努力把科协建成一个科技特点突出、科协特色鲜明、资源共建共享，具有一定社会影响力的科技智库，在开展决策咨询、积极建言献策方面发挥更大的作用。

科技智库 体制机制 组织形式 决策咨询

随着经济快速发展和社会急剧转型，决策科学化越来越得到党政部门的重视。党的十八届三中全会强调，要加强中国特色新型智库建设，建立健全决策咨询制度。科技智库是中国特色新型智库的重要组成部分。科协组织在推动科技智库建设，参与决策咨询、社会管理和公共服务中地位独特，肩负着重任。要借鉴发达国家智库建设的经验，抓住机遇、整合资源，发挥优势、展现特色，努力把科协建成一个科技特点突出、科协特色鲜明、资源共建共享，具有一定社会影响力的科技智库，在开展决策咨询、积极建言献策和服务经济社会发展方面发挥应有的作用。

一、加强科技智库建设意义重大

智库，也称思想库、智囊团，是指由多学科专家组成的、专门生产知识和思想的组织。其主要功能是服务公共决策，引领社会思潮。科技智库除了具备这些功能外,还具有鲜明的科技特色，在推动科技发展，提升国家科技战略谋划和实施能力方面具有十分重要和独特的作用。

（一）加强科技智库建设是全面深化改革的内在要求

智库是国家软实力的重要组成部分。在经济全球化、政治多极化、文化多样化的大背景下，智库对一个国家或一个地区的经济社会发展发挥着越来越重要的作用。当前，我国正处于全面深化改革的攻坚期和经济增长阶段的转换期，世情、国情、党情都发生了深刻变化。面对日益复杂多变的国际国内形势和经济社会环境，全面深化改革，党委、政府对当代中国各个层面、各个领域决策咨询的需求更加巨大和迫切。无论是在把准改革脉搏，加强顶层设计上，还是在事关经济社会发展和科技相关重大问题的决策上，各级党委、政府都十分需要科技智库，以有效地破解发展难题为己任，及时地提供智力支持和理论支撑。

（二）加强科技智库建设是提高决策科学化、民主化的必由之路

决策的科学化、民主化是社会主义民主政治建设的重要任务。当今社会，正处在一个全面深刻而又急剧变革的时代，党和政府在重要领域和关键环节改革上的决策面临着更加复杂的环境和更加繁重的任务,对科学决策、民主决策以及决策正确度的要求越来越高。加强科技智库建设，促进科技专家学者参与公共决策，围绕事关全局和长远的战略性问题和不同阶段的紧迫性问题开展科技咨询，在党和政府的各种公共决策特别是科技政策的制定中，表达他们的意见、建议和呼声，让其架起民众与决策者之间沟通的桥梁，无疑是扩大公民有序政治参与、推进协商民主、提高决策科学性的依托和保证。

（三）加强科技智库建设是凝集科技工作者集体智慧的必然选择

科技工作者科学文化水平高、专业知识深厚、观察社会细致、逻辑思维严谨、立场客观公正，具有开展决策咨询的天然优势和建言献策的强烈意愿。加强科技智库建设，有利于克服科技工作者单兵作战、理论务虚、凭兴趣爱好选题的现象；有利于把各个学科、各条战线方方面面的科技工作者聚集起来；有利于把跨行业、跨学科、跨部门、跨地区的智力资源整合起来，根据社会需求选题，围绕“科”字做文章，把科技工作者的个体智慧上升为有组织的集体智慧，更好地发出科技界的声音，为党委、政府科学决策，为推动科技发展和培养人才提供战略储备、政策储备和人才储备。

二、国外智库对河南智库建设的启示

现代智库在发达国家发展迅猛，这除了与发达国家开放竞争的政治体制，规范的法律体系，深厚的文化背景等众多因素密不可分外，还与这些国家的决策机制以及从战略上重视智库在重大项目决策和政策制定中的作用密切相关。国外发达国家各具特色的智库发展模式，给我们推进科技智库建设提供了有益的借鉴。

（一）配套完善的政策支持

配套完善的政策支持是智库发展的重要保障。发达国家都比较注重采用法律手段支持智库发展，为智库提供法律保护和政策支持。在美国，咨询是政府决策过程中的法定程序，政府项目的运作与论证等各个阶段都必须要有不同的咨询报告为参考。智库参与政治和政策的机制均具有法律和制度支撑，按照法律精神运行。同时，政府还采取税收减免的优惠政策以及鼓励企业和私人捐助来扶持和促进智库的发展。英国政府除了通过研究合同项目资助智库外，还通过海外工程基金鼓励智库向国外工程报价，并提供有关国外咨询业务或项目的所有情报。法律保障、政策、资金和信息等方面的扶持是发达国家智库发展成熟的重要推动因素。

（二）丰富多元的资金来源

丰富多元的资金来源是智库发展的必要条件。发达国家智库的资金来源多种多样，主要有创始基金、政府拨款、企业捐助、会员会费、政府或企业的委托项目收入以及自我经营与出版的收入等。欧盟国家的智库大部分由政府拨款支持，而美国的绝大多数智库运转资金都来源于私人捐款，单纯依靠政府拨款的非常少。如布鲁金斯学会，4%的经费来自政府，74%来自公司和个人。多元化的、充足的研究资金来源，既保证了研究的资金支持，也有利于免受利益诱导而丧失研究的独立性和灵活性，更容易从公共利益的角度进行政策研究，从而保障了智库引导下的政策思想有足够的公共性和正当性。

（三）高素质的研究队伍

高素质的研究队伍是智库发展的重要基础。发达国家智库大都认为人才是提高其竞争力的核心因素，在人员选拔上通常注重学术造诣、研究能力和实践经验，同时注意学科背景、学历、年龄、政治宗教信仰的多样性和结构的合理性，以实现观点的平衡和研究成果的科学性。如德国的智库一般采用公开招聘的方式吸纳贤才，加入智库的人员都要求拥有某专业的专家资格；美国的智库除招揽全球性高素质人才外，还注重通过“旋转门”的作用，促进学界和政界、知识和权力有效地结合与充分地交流。公开的招录制度、竞争的考核聘任制度和通畅的人员交流机制，扩大了智库人员的来源渠道，蓄积了广泛的人才资源，为提高研究水平、提高智库影响力奠定了基础。

（四）高质量的研究成果

高质量的研究成果是智库发展的立身之本。发达国家的智库都非常重视研究成果的战略性、创新性、实用性和针对性。为了确保研究质量及研究成果的权威性，纷纷建立了严格的质量管控和成果评价机制。尤为著名的是美国兰德公司的“同行评审制”。许多智库还特别重视对研究成果的宣传，通过定期发布研究成果快报、举办学术论坛或在期刊发表文章等形式宣传、解释自己的政策和观点，以吸引公众关注和引导舆论动向，从而达到提升影响力，进而影响政府决策的目的。智库本身就是以议政论政为己任的，而议政论政的最终结果就是要对公共决策产生影响，如果没有高质量的咨询成果，智库也就失去了其存在的价值。

（五）全球化的研究视野

全球化的研究视野是智库发展的关键因素，也是衡量智库影响力的重要指标。从当前国外智库发展的总体趋势看，智库发展的国际化趋势日益明显。全球最有影响力的智库无不重视国际交流，纷纷通过举办国际学术会议和讲座、组织跨国项目研究、在世界各主要国家建立分支机构等方式来拓展海外研究领域和业务范围。如英国的海外发展研究所在研究国际金融问题时，积极加强与国际货币基金组织的合作交流，以使自己的观点能影响并被吸纳入国际政策制定中。以国际视野研究问题，推动决策咨询国际化发展，不仅获得了来自不同国家和地区的信息资源，提升了自身的研究实力，而且也增强了智库的国际话语权和国际竞争力。

三、河南省科技智库建设面临的问题

近年来，河南省对于智库的发展建设日益重视，科技智库以智力成果积极建言献策，在公共决策咨询领域的影响力与日俱增，作用越来越突出。但与国外和国内先进省市智库建设的做法相比，河南省科技智库的发展还是相对滞后，在一定程度上还存在低水平研究多、重复研究多，超前研究少、成果转化少的问题，同时也面临着诸多体制弊端和实际困难。主要表现在以下四个方面。

（一）参与决策机制不完善

一是缺乏必要的制度约束。目前，各级党委、政府做出决策，特别是科技重大决策时，一般都会在不同环节征求智库专家的意见。但也有一些决策部门或领导对建设和利用智库重视不够，咨询或委托调研课题工作开展较少，在需要发挥专家学者决策咨询的作用时，往往是想找就找，不找也行，随意性比较大，主动落实决策咨询要求不够。二是信息沟通不畅。信息资源是政府决策的基础，也是智库决策咨询的基础。由于缺乏可靠而稳定的信息交流渠道，有些智库对党政决策的需求情况了解不足，导致研究工作与中心工作脱节，游离于决策程序和决策活动之外。三是发挥专家作用不够。很多重大事项的调查研究、综合规划、方案论证、咨询建议等前期工作由职能部门全权负责，其结果是部门利益往往会自觉不自觉地影响重大事项的决策和执行，智库专家大都很难对决策产生积极影响。

（二）研究力量缺乏整合

一是力量分散重叠。智库机构分布在各个领域和部门，既有党政部门的研究室，也有科研院所、高校和企业的研究中心等。由于各研究机构条块分割、封闭运行，相互间交流乏力，加上缺乏统一规划、统一组织，导致资源分散使用，集成配置效率不高，封闭研究、重复研究、低水平研究大量存在，没有形成整体合力。二是缺乏沟通协作。课题管理部门多头、各智库机构相互之间信息相互封闭，资源不能共享，缺乏有效协调，各搞一摊，良性互动和良好合作的机制尚未形成，一定程度上造成了资源的重复配置和研究资金不合理分配。三是发展基础资源薄弱。特别是许多智库人才结构不合理，具有较强研究和战略思维能力的优秀人才匮乏；研究积累不足，信息化建设严重滞后，制约了智库发展。

（三）研究成果转化率不高

一是研究成果质量不高。智库成果多以学术论文或著作为价值取向，而对现实问题关注少、研究不够，提出的对策建议视野狭窄，大多是“头疼医头、脚疼医脚”，不能触及问题的本质，缺乏全面性、深刻性、系统性、前瞻性，可操作性较低，很难对决策产生积极影响。二是不重视研究成果宣传。在社会舆论引导和教育公众方面，目前多数智库往往只注重对政府机构及其官员推销其研究成果，而对社会大众进行智力成果传播宣传的积极性不高，导致许多研究成果不为外界所知。三是激励机制不健全。缺乏研究成果评价制度，没有形成鼓励追求研究质量的价值导向，影响了智库研究人员的积极性。

（四）汇集、培养人才机制尚未建立

一是没有引入市场机制。缺乏经济杠杆效应，智库专家学者来源较窄、层次不够高，尤其缺乏国内知名乃至国外的高层次专家。二是没有建立人才培养机制。对于现有机关内的研究人员和智库新招录人员缺乏系统、有效的培养，造成研究人员的自身研究能力不强，与专家、学者的沟通能力欠缺，无论是自主研究还是为咨询研究服务的水平都有待提高。三是没有建立人才汇集机制。智库人才，除了专家学者和机关研究人员，还应包括高校学生、大学或企业资深专家、退休官员等。但是由于延揽优秀人才的制度不完善，智库还没有成为汇集人才的高地。

四、加强河南省科技智库建设的重点

我国智库当前正面临最好发展机遇，河南科技智库建设应紧紧抓住时机，坚持“科”字特色，围绕河南改革和发展中的重大理论和实际问题开展深入研究，努力多出成果，为党和政府科学决策提供智力支持。

（一）培育完善发展环境

各级党委、政府要全面地提高对智库发展重要性的认识，积极探索智库发展规律，着眼提高决策科学性、民主性、公正性和有效性，完善相关体制与机制，为科技智库繁荣发展提供制度性的外部环境及条件。要探索建立开放的公共决策体制，将智库引入公共决策过程之中，支持智库对重点领域的决策行为和重大项目进行可行性评估论证。要建立多元化的资金筹措机制，加大财政资金支持力度，出台有关鼓励社会对公益性研究机构投入的优惠政策，引导和鼓励社会对智库投入。要建立智库专家奖励机制，对有重大贡献的智库和专家进行表彰，提高智库和专家在行业的知名度，鼓励其更好地发挥聪明才智、服务决策。要加强整体规划，加大智库资源整合力度，支持社会力量建设智库，推动科技智库和社科类智库融合发展，集中力量打造一批有特色的高水平智库。

（二）提升研究成果质量

质量是智库的生命。要根据服务决策、适度超前、相对独立的智库建设要求，创新研究内容，开展卓有成效的决策咨询研究，确保研究成果具备影响决策制定和推动发展实践的价值效果。要强化问题意识，将研究锁定在科技相关的重大发展难题上，锁定在重大民生问题上，既要善于发现问题，也要善于破解问题，找出解决问题的方法和措施。要注重战略研究，既要重“术”，对阶段性、具体性问题提出应对之策，更要重“谋”，加强对战略性、前瞻性重大问题的研究，着眼于长远宏观的分析，提出总体性思路和框架性建议。要加强协同研究，改变单兵作战的研究方法，敢于打破体制机制、学科壁垒，组建跨体制、跨部门、跨学科的研究团队，进行综合研究、协同攻关。要立足专长，发挥科技资源优势和研究特色，推出“拳头产品”，构筑智库品牌，依托品牌增强综合影响力。

（三）推进人才队伍建设

人才是智库最核心的竞争力资源，没有一流的人才，就不可能有一流的智库。要不断完善开放竞争的智库人才选拔机制，采用公开竞聘的方式吸纳一批复合型人才，优化人才结构，提升整体研究实力。要建立智库人才培养激励机制，有计划、有重点地推出一批领军人才，培育一批青年学术后备力量，积极创造条件，帮助优秀人才脱颖而出。要探索建立智库人才“旋转门”机制，在智库与党政机关之间实现人才双向流动，增加决策部门与智库的沟通和交流。要实施“柔性引才”机制，建立能够有效利用国内外优秀人才参与重大战略问题研究的机制，推动高层次、宽领域的国际高端人才融入河南发展。

（四）强化国际交流合作

随着经济全球化进程的不断加快，智库之间的国际化交流与合作已成必然。要着力构建开放的运行机制，通过举办学术交流活动等多种模式，大力加强与国际知名智库的合作交流，加强与各个领域著名专家、学者的联系交流，相互学习，相互借鉴，共同提高。要积极引导智库参与国际智库对话，鼓励智库专家勇于将自己的研究推介到国外，勇于在国际会议或论坛上发出自己的声音，培养更多国际化研究人才。要以项目为纽带，搭建国内外智库联合研究的高端平台，构建面向全国乃至全球的研究网络，凝聚一批具有国际视野的顶尖人才，以更加宽广的视野观察世界、研究河南，增强河南智库在国际舞台上的话语权和国际影响力。

五、建设河南科技智库的思路和建议

中央书记处在听取中国科协工作汇报时，多次强调科协要注重把科技工作者的个体智慧凝聚升华为有组织的集体智慧，“发挥优势、展现特色，努力把科协组织建设成为国家级科技思想库，在开展决策咨询、积极建言献策方面发挥更大作用”。河南省科协是省委领导下的人民团体，是党和政府联系科技工作者的桥梁和纽带，是推动科技事业发展的重要力量。按照党的十八届三中全会精神和中央书记处关于把科协组织建设成国家级科技思想库的要求，建设河南省科技智库，科协组织有着独特的地位、特殊的使命。

长期以来，在河南省委、省政府的高度重视和支持下，我省各级科协组织充分发挥人才、智力、组织等方面优势，团结带领科技工作者深入调查研究，广泛开展决策咨询，形成了一大批有针对性、可操作的对策建议，为省委、省政府科学决策提供了依据，在服务科学决策中发挥了独特作用。新形势下，为进一步整合我省科协系统决策咨询资源，大力调动科技工作者建言献策的主动性，河南省科协提出要建设科技智库。这个智库是功能性的，不是在科协现有组织架构中增设的新机构，也不是要把科协转型为一个研究机构，而是要充分利用现有组织体系、智力资源、专业优势和政治优势，发挥好科技智库的功能。建设这样一个智库，是党委、政府对科协的殷切期望，也是科技工作者的强烈愿望，更是科协服务科学决策、服务经济社会发展的根本途径。河南省科协要在省委、省政府的领导和支持下，进一步增强责任感和使命感，突出“科”与“人”的特点和优势，科学谋划，积极推进，努力建设一个科技特点突出、科协特色鲜明、资源共建共享、具有一定社会影响力的科技智库，为加快振兴富民强省建设，让中原在实现中华民族伟大复兴中国梦的进程中更加出彩，作出更大的贡献。

（一）积极争取党委、政府的支持

建设科技智库，各级党委、政府重视是关键。省委、省政府和有关部门领导要从战略和全局的高度，重视和支持省科协开展科技智库的建设工作。要加强组织领导。建议由省委、省政府分管领导牵头，成立河南省科技智库建设领导小组，省政研部门和政府有关单位参与，从宏观和全局的高度加强对科技智库建设的领导和指导；领导小组办公室设在省科协，同时增加人员编制，具体负责智库建设的规划建设和发展工作。加大财政经费支持力度。把智库建设经费纳入财政预算，设立省科技智库建设专项经费，建立稳定的增长机制，专门用于科技智库决策咨询工作。同时，将省科技智库调研课题按照省级课题对待，以吸引更多的科技工作者参与到科技智库的建设中来。推动实施国家级科技思想库的试点工作。支持省科协按照中国科协的要求，申请国家级科技思想库试点，把建设科技智库与实施国家级科技思想库试点结合起来，资源共享，统筹推进，建设好河南省科技智库。

（二）坚持高起点，谋划完善发展机制

站在打造一流智库的高度，加强顶层设计，按照“小中心、大外围”的原则，科学地谋划智库建设。要借鉴国内外智库建设经验，根据科技智库的功能定位，研究制定科技智库建设整体规划，明确发展目标、突出工作重点，稳步推进科技智库建设。加强智库基础设施建设，推进专家库、项目库、成果库建设，打造智库建设网络工作平台，推动科协系统决策咨询资源共建共享。完善智库运行机制，建立决策咨询领导体制、快速反应机制，制定调研课题选题立项、评价制度办法和成果呈报、宣传及表彰制度，规范操作运行。强化协同意识，组织自然科学与哲学社会科学专家联合开展课题研究，积极拓展与党政部门、高等院校、科研院所、其他人民团体的沟通渠道，努力争取外部资源服务科协决策咨询工作。

（三）注重在服务大局上选好决策咨询题目

坚持国家需求和问题导向，把服务党和国家工作大局作为开展决策咨询工作的立足点、着眼点和切入点，按照党政领导关注、科技相关、视野宽广、操作性强的原则，紧紧围绕经济社会发展中的重大问题、改革发展稳定中的热点问题和关系人民群众切身利益的突出问题，加强决策咨询，积极建言献策。要围绕中心，精心选题，面向学会、区县科协、基层单位科协、高等院校、科研机构等团体单位以及广大科技工作者广泛征集决策咨询研究选题、信息，加强与党政决策咨询研究机构的联系协作，进一步从制度层面规范和保证研究课题的广泛性和针对性，使决策咨询选题更符合世情、国情、省情，更符合实际需求，更符合社会期待，切实做到党委、政府关注什么问题，就动员和组织科技工作者研究什么问题。要超前部署，主动跟踪动向、把握趋势，深入调研，及时地提供决策依据和对策建议，着力打造有特色、有影响的科学决策咨询品牌。

（四）依靠科技工作者开展决策咨询工作

尊重科技工作者在决策咨询中的主体地位，引导和支持科技工作者从本学科和专业领域出发，深入调查研究，提出针对性强、可操作的政策建议。畅通各级党政部门与科技工作者之间沟通联系的渠道，及时地向科技工作者转达当地党政部门的决策咨询需求，提高科技工作者建言献策的针对性、实效性。加强和科技工作者中人大代表、政协委员的联系，组织科协人大代表、政协科协界别委员深入调研，撰写和提炼人大议案和政协提案，以议案提案为载体，积极参政议政。发挥学会在开展决策咨询中的重要作用，组织学会会员围绕学科发展中的重大前沿问题、相关专业领域的共性关键技术，以及科技发展的社会影响等问题，举办小型、高端、前沿的专题论坛，深入研讨交流，加强学术活动成果提炼，推动学术会议资源转化为决策咨询资源，提出更多、更好的政策建议。充分调动各级科协开展决策咨询的积极性，不断地提高组织协调科技工作者参与科协决策咨询工作的能力和水平。建立健全系统集成和成果共享机制，完善决策咨询数据库。

（五）加强决策咨询人才队伍建设

坚持以重大决策咨询课题项目带人才成长，努力培养一批政治素质好、政策水平高、既懂科技经济，又能胜任决策咨询组织工作的复合型人才。积极探索有效形式，按照“不求所有，但求所用”的原则，把各方面的人才吸引、凝聚、组织到科协咨询队伍中来。积极做好发现、培养、举荐、使用决策咨询人才各项工作，不仅要引导高校、科研院所从事理论研究的科技人员，也要鼓励来自企业、基层一线的具有丰富实践经验的科技工作者建言献策；不仅要组织自然科学工作者、工程技术人员，也要支持人文、社会科学工作者联合研究，对成绩突出者给予表彰奖励。大力宣传优秀调研成果和优秀决策咨询专家，扩大科协决策咨询工作的社会影响。加强科技工作者状况调查站点的建设，完善科技工作者状况的调查制度，搞好科技工作者状况的调查，及时地了解市场经济条件下科技工作者在就业方式、业务方向、生活状况、流动趋势、价值观念等方面出现的新变化、新问题，准确地反映科技工作者的意见、建议和呼声。通过各种渠道和平台，挖掘和利用好社会优秀人才资源，凝聚国内外高端人才，更好地发挥其作用，扩大决策咨询人才队伍。

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