万新，黄勤挽

成都中医药大学专利申请及授权状况分析

万新1，黄勤挽2

本文通过检索截至2014年9月底成都中医药大学提出的所有专利申请，对其申请及授权进行统计，分析其科研及知识产权的状况和问题，并提出相关建议，同时可为其他中医药院校参考。

成都中医药大学；专利；发明；实用新型；知识产权

成都中医药大学是我国最早建立的四所中医药高等院校之一，其学科门类齐全，科研力量强大，不仅拥有多个国家级重点学科及特色专业，还拥有国家中药GCP中心等多个科研机构，是全国中医药院校科技创新的重要力量。专利是衡量技术创新能力的重要指标，医药行业发展对知识产权存在着高度依赖性。笔者通过对我国中医药院校的代表——成都中医药大学的专利申请及授权进行统计，分析其科研及知识产权的状况和问题，提出相关建议，也可为其他中医药院校参考。

1 数据来源和方法

以中国专利文献检索系统(CPRS)为数据来源，检索时间截止到2014年9月30日，检索“申请人”包含“成都中医药大学”及其前称“成都中医学院”的所有专利，该检索结果可同时囊括其附属医院、附属针灸学校及成都中医药大学华神药业有限责任公司申请的专利。根据上述来源获得的数据，分别统计不同年度的专利申请量及授权量、申请领域、主要发明人和合作单位等状况。

2 专利申请统计结果

2.1 申请量及授权量

截至2014年9月30日，除去未公开的申请，该校共申请专利538件，其中已获得授权348件，授权率64.7%。其中发明申请384件（占总申请量71.4%，下同）,授权195件（占总授权量56%，下同）；实用新型149件（27.7%），授权149件（42.8%）；外观设计4件（0.7%），授权4件（1.1%）（见图1）。由于外观设计和实用新型不经实质审查，满足形式审查要求即可授权，该校的外观设计和实用新型申请全部授权。而发明申请需要经过实质审查，技术创新要求较高，是科研实力和研究成果的重要指标，该校发明专利授权率为50.8%。此外，成都中医药大学附属医院在2001年有一件PCT国际申请WO2002092109“用于治疗脑血管疾病的组合物及其制备方法和应用”且已在国内授权，发明人为陈绍宏。

图1 申请及授权比例

我国专利申请始于1985年，成都中医药大学第一件专利申请是〇八一总厂第一设计所与成都中医学院基础理论研究室于1989年共同申请的“试验动物三维空间位移活动传感器”发明专利，此后申请及授权逐年增长，根据每年申请量大致分为三个阶段：①1989-2004：0-4件；②2005-2010：14-33件（2008年较少，6件）；③2011-2014：61-159件（见图2）。其中2012年的申请为159件，授权为131件，为最多年度，而2013年后的申请有些尚未公开，有些处于审查阶段，不能检索到，数据有一定出入。

图2 申请及授权年度数量

2.2 申请技术领域

由于三种专利保护客体有所区别，通过浏览其申请内容，将各自的技术领域分析如下。

2.2.1 发明可保护产品、方法、用途的主题，该校发明申请的主要是中药领域，占总量70%，其中包括中药复方（42%）、提取的天然产物（16%）、单味药的新用途（12%）。体现了传统与现代技术手段结合全方位开发中医药的格局。此外还涉及医疗器械（8%）、鉴定检测（8%）、炮制（5%）、中药制剂工艺（4%）等其他领域，技术领域较为广泛。

图3 发明申请技术领域比例

2.2.2 实用新型保护以形状、构造为特征的产品，该校的实用新型以医疗器械为主，占69%；另外生产实验器械占23%，中药制剂4%，种植采收1%；尚有3%的实用新型涉及计算机系统及检测装置。

图4 实用新型申请技术领域比例

2.2.3 外观设计保护对产品外观的新设计，该校于2007年和2009年各申请两件外观设计专利，分别是中药饮片和包装盒的设计。

2.3 主要发明人

表1列出了申请量前十位的第一发明人及技术领域，他们申请量共计228件，占总申请量的42.4%。

表1 申请量前十位的第一发明人及技术领域

2.4 主要合作单位

该校与其他单位联合申请专利的共有49件，表2列出了联合申请2件以上的合作单位。

表2 主要合作单位及技术领域

3 专利申请状况分析

3.1 申请量及授权量

有文献[1]以沈阳药科大学为代表研究我国药学类院校专利申请情况，其年申请量2008年以前在80件以下，2009年以后为100-140件，其中发明专利占99.5%，发明授权率60.8%。成都中医药大学从1989年开始申请专利保护，知识产权保护意识产生较早。但在2010年之前申请量较少，而2011年以后申请量及授权量成倍迅猛增长，达到沈阳药科大学的同期水平。体现了该校近年来科研发展迅速和对知识产权的日益重视。

不足之处在于实用新型占比较多，为27.7%，而如沈阳药科大学的实用新型只占0.5%。虽然申请实用新型更容易获得专利保护，是一种专利保护策略；但由于其不经过实质审查，权利很不稳定，保护力度及社会认可度远不及发明专利。同时发明授权率比沈阳药科大学低十个百分点，有待进一步提高。

3.2 申请技术领域

成都中医药大学优势在于技术领域涉猎广泛，从药材种植到药厂生产，从复方配伍到物质基础研究，以及医疗器械设施，基本涵盖医药行业的各个环节。特别是一些只有两三味药的中药复方发明申请，配伍精到，颇有新意，授权率较高。还有一些对单味药新用途的开发和活性成分的研究，已达到国内及国际先进水平，有利于资源开发及利用。

虽然该校技术领域广泛，但有的领域申请量很少，如药材种植、炮制方法、药物制剂工艺等，专利申请尚有很大提升空间。此外，保健食品、化妆品领域仅各有1项发明专利（CN102138692A、CN102198062A），这些附加产值较高的产品在今后的科研方向中均可考虑。

3.3 主要发明人及合作单位

从上述主要发明人的统计可以看出，该校主要发明人大多形成自己的科研团队，并在相关领域深入、系统研究，发挥学科所长，是一种可持续发展的良好模式。

该校与其他单位联合申请专利较少，体现了其科研方面一定的独立性。随着该校与其他科研单位、种植基地、医药企业进一步紧密的合作，拓宽研发视野和能力，根据需求解决实际问题、开发新技术，也许联合申请专利的数量会有所上升。

4 建议

4.1 科研人员需要了解专利常识，增强知识产权意识

我国高校和科研机构往往关注于科研成果的发表及论证评奖，而对利用专利保护重视得不够，导致专利转化率不高。部分原因在于大部分科研工作者没有受过专利知识培训，缺乏相关常识及经验。常见例如有的科研成果公开发表后才申请专利，结果因技术方案不具备新颖性或创造性而无法授权；有的不了解专利不予保护的客体，将诊疗方法或计算机算法申请专利，结果白白损失了申请费用；有的不了解发明创造性的评判标准，认为没有检索到完全相同的现有技术就可以授权。因此，在科研实力提升的同时，向科研人员普及储备相关专利常识很有必要，不仅加强科研人员的知识产权保护意识，还能进一步提高申请的授权率。

4.2 利用资源优势，做好专利布局，扩大影响力

中医药是我国特有的医药体系，四川名医辈出，中药资源丰富，有很多道地药、特色药、民族药有待深入挖掘。成都中医药大学拥有这种资源优势，具备产生具有地域资源特色的中医药知识产权的物质基础，应该对今后的专利布局有所规划。笔者曾对热门中药石斛的专利进行过统计分析，发现从药材种植采收、加工炮制到制成药物、保健品、化妆品等产品的各色专利应有尽有，例如种植采收方向就包括授粉、组培甚至种植大棚的设置等各种细枝末节的专利申请。而西南很多特色药、民族药尚缺乏认识，没有深入开发。因此研究特色药的配伍，对中药复方推陈出新；完善地方药的种植采收、炮制工艺；对于民族药加强物质基础和用途的深入开发等等均是可占的先机。从成都中医药大学已授权专利就有很多成功案例，如对翼首草、钟花报春花、皮寒药等药物的研究，别开生面，授权几率大。在时机成熟可考虑申请PCT国际申请，扩大影响力，通过申请专利保护对自己特色的科研领域“跑马圈地”。

4.3 加强合作，依据市场需求实现专利转化

据报道，我国高校和科研机构的科研项目中，真正由企业提出立项或者与企业共同申请专利的不到20%。清华大学与企业合作方面非常突出，也仅为25%。长期以来高校的研发体系中是以成果、知识为导向，而不是以商品、市场为导向[2]。导致很多科研成果没有转化成专利，即使转化成专利也因无人问津而没有转化成实际商品，实在是资源浪费。因此，加强与种植、制药等企业合作，了解他们的需求，不仅能拓展科研视野，还能一起量身定制出有经济和实用价值的专利，切实做到科研成果服务于社会。

综上，成都中医药大学近年来的专利整体状况发展态势良好。建议在科研实力日益增强的同时，从技术和管理两个方面进行着手，加强专利意识和专利成果的转化，形成有自己特色的专利布局，为提升高校的创新能力提供良好的保障体系，同时可供我国其他中医药院校参考借鉴。

[1] 王鑫,路畅,焦士勇.我国药学类院校的专利分析研究[J].生物技术世界,2014(3):195.

[2] 黄琦,万新.论如何加强对高校和科研机构的专利服务[C]. 2014年中华全国专利代理人协会年会第五届知识产权论坛论文集(第一部分).

（责任编辑：陈思敏）

The analysis of patent applications and grants of Chengdu University of Traditional Chinese Medicine

WAN Xin1, HUANG Qin-wan2//(1. Patent Examination Cooperation Center of the Patent Offce, SIPO, Beijing 100081,China; 2. School of Pharmacy, Chengdu University of Traditional Chinese Medicine; Key Laboratory of Standardization for Chinese Herbal Medicine, Ministry of Education; National Key Laboratory Breeding Base of Systematic Research, Development and Utilization of Chinese Medicine Resources, Chengdu 611137, Sichuan)

By searching all of the patent applications of Chengdu University of Traditional Chinese Medicine before September 2014, the situation and problems of patent applications and grants were statistically analyzed, and the countermeasure was given. The result could be referred by other colleges of Traditional Chinese Medicine.

Chengdu University of Traditional Chinese Medicine; patent; invention; utility model; intellectual property

DF 523

A

1674-926X(2015)04-014-03

1.国家知识产权局专利局专利审查协作北京中心医药部，北京 100081； 2.成都中医药大学药学院中药材标准化教育部重点实验室 中药资源系统研究与开发利用省部共建国家重点实验室培育基地，四川 成都 611137

万新（1979-），男，硕士，从事发明专利实质审查工作 Tel:010-62413764/13121098916 Email:wanxin@sipo.gov.cn

黄勤挽（1979-），男，博士，副教授，从事中药炮制研究Tel:13982199974 Email:36190587@qq.com

2014-10-17