● 罗 雅 唐贻顺 王世超

2014年，深圳市龙岗区按照“有权必有责”、“权责相一致”、“权责受监督”的原则，全面清理权力、规范运行流程，明确每一项权力所对应的责任，编制出台了比较完整的“权责清单”，配套出台了相关制度，积极推动权责清单制度实施。为掌握权责清单运行基础数据，近期龙岗区编办委托第三方专业评估机构开展了权责清单运行情况调查，以期为进一步完善权责清单制度，深化权责清单应用提供依据。

一、调查方法

调查范围包括区、街两级共50个单位的10953项行政权责事项（注：按照相同职权事项不重复计算原则统计出非重复独立事项4259项）。按事项类别划分，其中行政许可213项，行政处罚8477项，行政强制401项，行政检查212项，行政确认317项，行政给付350项，行政征收16项，行政指导28项，其他事项882项。按行政级别划分，区级权责事项4019项；8个街道权责事项总数为6934项。

调查工作主要分三个方面，一是对权责清单进行数据调查，了解权责清单事项的“静态”现状和“动态”运行情况。二是采取上门调查的方式对921名行政人员开展问卷调查，了解行政人员对权责清单制度运行情况的反映。三是采取网上问卷与上门入户调查的方式，调查辖区内2865名利益相关主体（社会公众）了解行政相对人对权责清单制度运行情况的感受和意见。

二、权责清单运行的特点

通过调查发现，权责清单运行一年来，10953项行政权责事项办理总量为2782477件。从办理量分布上看，权责清单运行呈现以下特点：

第一，从办理的频率看，职权行使“冷热不均”。以4259项非重复独立事项为基数，一年内实际办理的权责事项占25.9%，没有办理的占74.2%，这表明部分权责处于“零办理”状态。在实际办理的权责事项中，一年内办理数量1-5件的最多，占27%。

第二，从类别上看，其他类职权中的公共服务事项办理数量占比较重。在10类行政权责事项中，其他类职权办理数量占总量的64.7%，其次依次为行政确认（8.9%）、行政给付（8.3%）、行政处罚（7.2%）、行政许可（4.7%）等。其他类职权中办理量排名靠前的多为公共服务事项，体现出事小量多的特点，如商事主体年度报告、《来往港澳通行证》办理等。

第三，从行政部门看，职权数量与办理量非正相关。在权责清单数量上，交警、文体旅游、城管、卫生和计划生育、住建、公安等6个部门权责事项数量排在前6位，占区级部门权责事项总数的64.6%。而在办理量上，卫生和计划生育、公安、教育、交警、市场监管、财政位居前6位，占总办理量的62.6%。可见部门职权数量与办理量并非正相关。此外，8个街道职权数量和内容基本一致，但职权办理量不尽相同，其中布吉和南湾占总数比例超过4%、龙城和龙岗超过3%，其他街道均不超过2%，体现出街道工作量上存在一定差别。

第四，从涉及领域看，职权事项多在民生领域。其中，治安法制占23.3%、环境卫生占20.0%、民生实事和统战维稳各占16.7%、文化教育和工商税务各占10.0%。从职权项目来看，查环查孕、商事主体年度报告、《往来港澳通行证》办理、非税收入征缴及部门预算管理、机动车违反规定停放处罚等事项办理量较大。

三、权责清单运行一年取得的成效

调查结果显示，权责清单运行一年来，政府部门在服务群众、提升效率、依法行政、廉政建设等方面取得了一定的成效，行政相对人在政府行使职权和提供服务方面总体满意度提高。

第一，服务群众办事水平有了提高。调查结果显示，在办事制度、流程、权责等的公开方面，超过94%的受访者认为政府部门比以往做得更好，一半以上的办事群众在办理业务前接受过业务办理流程引导。就公共关注度较高的行政许可事项而言，63%的受访群众认为申办流程更合理，对办事流程满意度较高。

第二，政府部门依法行政意识得到加强。调查显示，95%的受访行政人员认为推行权责清单制度后，所在的部门在履行职责、依法行政方面做得更好；62%的受访群众表示政府部门比以往能够更好地依法行政和文明执法；75%的受访行政人员表示所在的部门收到投诉数量比以往减少。

第三，政府部门履职能力得到提高。调查显示，93%的受访行政人员认为权责清单制度提高了部门工作效率；86%的受访行政人员认为在部门协作方面主动性得到提高；84%的受访行政人员认为龙岗区各部门之间的推诿扯皮现象减少。

第四，政府部门廉政建设得到强化。调查显示，97%的受访行政人员认为推行权责清单后，所在的部门在廉洁从政方面做得更好；88%的受访行政人员认为通过熟人请托办事现象比以往减少；91%的受访群众表示认同权责清单在业务办理过程中的廉政风险防范作用。

四、权责清单运行中存在的问题

权责清单是政府治理方式的一次深刻变革，第一次用规范集中的形式向社会公布权责。龙岗区行政权责清单从无到有，从纷杂到逐步规范，是一个渐进的过程，虽然在运行中取得了一定的效果，但由于尚处于起步阶段，调查中仍反映出一些问题。

第一，执行存在“两张皮”现象。权责清单制度尚未完全融入到部门的行政体系，在执行中存在权责清单和实际行政“两张皮”的现象。如实际事项办理流程、材料的要求与权责清单有不一致的地方；部分行政裁量标准较权责清单宽松；履行主动告知、听取当事人意见等主动性不够；遗漏提供行政检查登记回执和结果反馈不完整等。

第二，部门间协调配合不够。在权责清单运行上，各部门依然是各自为政，权责清单信息共享存在困难，在办理涉及多部门的权责事项过程中，部门间串联衔接通道不畅，信息共享程度不高，导致行政效率提高有限。比如，同一个证明材料，不同部门需要反复提交，A部门的信息不能直接被B部门采用，而需要行政相对人直接提供，造成办事繁琐。

第三，“政事不分”问题依然存在。一些事业单位承担的行政职权并未调整回归至行政机关，尤其是行政部门与其下属事业单位之间，在权责行使上存在责任主体不分，权责相互渗透的问题。比如在权责清单中，部分行政部门甚至将下属事业单位职权的实施主体统一填写为该行政部门，体现出无论在实际管理中还是在认识上都存在“政事不分”的问题。

第四，权责行使过程中监管不足。调查数据显示，龙岗区商事主体年度报告事项办理量达172630件，行政许可办理量达131772件，但行政检查办理量只有128191件，体现出事中事后监管方面力度不足。从行政相对人角度看，54%的受访者认为政府部门履行事中事后监管职能情况一般。

第五，公开和宣传力度不够。调查结果显示，大部分受访群众对龙岗区出台的行政权责清单了解程度不高。其中，没听说过的占36%，听说过但不了解的占44%，了解部分细则的占16%，完全清楚的仅占4%，这影响了权责清单制度的有效运行。

五、进一步完善权责清单制度的建议

通过调查和分析，针对权责清单运行特点和存在的问题，提出进一步完善权责清单制度的建议。

第一，针对重点权责事项，优化行政服务。针对办理量大、与群众互动密切的权责事项，依法进行流程再梳理、材料再精简、服务再优化、渠道再简便，进一步方便群众。如改善非税系统缴费途径，适当调整、优化《餐饮服务许可证》的办理环节，共享办理孕检计生证明和出生入户计生证明材料，简化或取消本地户籍未婚男士的“未违反计划生育证明”，简化9平方米以上商业广告审批程序等。同时，结合行政审批制度改革和行政审批标准化工作，重点优化行政许可事项，加强事中事后监督；结合事业单位分类改革，理顺行政部门与事业单位职能配置，解决职能配置错位、越位问题。

第二，实施动态调整，不断完善权责清单体系。进一步健全权责清单动态调整机制。对部分权责事项存在的流程不清晰、权责不对等、行政部门与事业单位政事不分等问题进行理顺和规范。及时根据法律法规、规章的变化和部门职责变化调整权责清单内容，保持权责清单的时效性和准确性。同时，在权责清单运行的基础上，对长期未办理的职权事项进行分析，对已经不适应经济社会发展而处于“闲置”状态的职权，应及时进行取消、转移或提请上级进行调整；对因权责不清、责任主体不明确、职权边界不清晰等原因造成没有实施的权责事项，应及时进行裁决。

第三，加强资源共享和协作，提升部门间联动服务水平。建立权责清单资源信息共享机制，打破部门间信息壁垒，推动部门间工作协同和资源共享，提升联动服务水平。如实现电子化办事材料和审批结果信息等各部门间及时共享，纠纷案件处理相关部门职责联动等。开发建设权责清单网上运行统一平台，对于条件成熟的事项，推动全流程网上办理；暂时无法实现全程网上办理的，建立网上办理和线下办理相结合的工作流程和机制，为部门信息共享提供技术支持。

第四，开展大数据分析，加强结果运用。建立权责清单“大数据”库，通过对权责事项办理数量、变化趋势、异常情况、数据间内在联系等方面的分析，掌握龙岗区政府管理的特征和发展趋势，找准政府与社会互动的“交集点”，及时了解企业、社会组织和公民需求，深入分析政府在管理和服务上存在的问题，从而相应地调整行政行为，推动简政放权、政府职能和机构优化、行政资源整合和综合利用。

第五，加强执行力度，强化运行监督和约束机制。加强对《龙岗区行政权责清单管理规定（试行）》、《龙岗区行政处罚裁量权实施标准管理暂行规定》等配套制度的执行力度，并不断细化完善。建立健全权责清单运行监督检查制度、考核制度和问责制度，将运行权责清单与绩效考核、党风廉政建设责任制等挂钩。积极推动权责清单网上运行，通过电子监察系统在线监督，定期开展权责清单运行情况监督检查和考核评估，加强责任追究，提高权责清单制度执行力度。同时，发挥行政相对人的监督作用，严肃认真处理公众投诉。

第六，加强公开和宣传，提升公众认知度。进一步拓宽权责清单公开渠道，在政府部门网站、办事窗口公开各部门权责清单。研究开发手机APP，推动移动终端公开和宣传方式，方便公众获知。深入社区、企业、商户开展现场宣传，提高公众对权责清单的认知度，指导公众依清单办事和开展对政府行政行为的监督。同时，建立权责清单公开、宣传责任制，督促权责清单公开和宣传工作。

注：压题图为龙岗中心城新貌。