陆日东

（电投（北京）碳资产经营管理有限公司 北京 100080）

浅谈我国碳交易市场发展现状及建议

陆日东

（电投（北京）碳资产经营管理有限公司 北京 100080）

碳排放权交易机制作为市场经济体制下最有效率的污染控制手段已经在世界范围内被广泛采用。我国碳排放权交易市场虽然已经初步形成，但在实施和完善过程中还面临着许多问题。本文以碳交易在我国迅速发展为背景，简述了我国碳交易市场的发展现状，分析当前我国碳交易市场存在的问题，并提出了相应的对策建议，以促进我国碳交易市场快速健康发展。

碳交易；市场；现状；建议

随着我国经济的快速发展，我国已成为世界上主要的温室气体排放国，实行碳排放权交易制度，是有效应对气候变化、减少温室气体排放的重要工具和手段。我国已提出了到2020年控制温室气体排放的行动目标，即2020年单位GDP碳排放强度在2005年基础上降低40%～45%，并将其作为约束性指标纳入了中长期国民经济和社会发展规划。2010年10月，《国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》中首次明确提出要建立和完善主要污染物和碳排放交易制度，碳交易市场体系的建设和完善成为当务之急。

1 我国碳交易市场发展现状

碳交易是一种基于市场的激励手段，由政府设定一个排放总量控制目标后将排放权以配额的方式发放给各控排对象。由于不同控排对象的二氧化碳减排成本各不相同，因此可以通过交易获得成本效率，即减排成本相对较低的控排对象超量完成目标，然后将富余的配额出售赚取利润，而减排成本相对较高的控排对象通过交易购买配额也可以降低自行减排达标的成本，最终结果是实现了全社会整体减排成本的最小化。目前全球主要经济体都已开展或拟建立碳交易体系。中国近年来也陆续出台政策开展国内碳交易。

2010年，《国务院关于加快培育和发展战略新兴产业的决定》中提出建立和完善主要污染物和碳排放交易制度，2011年《“十二五”控制温室气体排放工作方案》明确了各地区单位生产总值二氧化碳排放下降的指标，要求各地区、各部门按照“十二五”规划提出的目标要求，积极发展低碳能源，开展低碳发展的试验试点，探索建立碳排放交易市场等手段实现控制温室气体排放的目标，并加快建立温室气体排放统计核算体系，建立基础统计制度，制定核算指南。2011年11月，国家发改委办公厅正式下发《关于开展碳排放权交易试点工作的通知》，批准率先在北京、天津、上海、重庆、湖北、广东及深圳“两省五市”开展碳交易试点工作。要求各试点地区高度重视碳交易试点工作，切实加强组织领导，建立专职工作队伍，安排试点工作专项资金，着手研究制定碳排放权交易试点管理办法，明确试点的基本规则，测算并确定本地区温室气体排放总量控制目标，研究制定温室气体排放指标分配方案，建立本地区碳交易监管体系和登记注册系统，培育和建设交易平台，做好碳交易试点支撑体系建设。

碳交易在中国起步相对较晚，在2011年11月国家发展改革委同意北京等7个省市开展碳交易试点后，深圳、上海、北京、广东、天津5个试点省市于2013年先后启动碳交易。2014年，除了湖北、重庆相继开启试点之外，前5个试点更是经历了首次履约。

2 我国碳交易市场存在的问题

2.1 试点工作启动仓促，准备不够充分

为了满足试点工作部署的安排，深圳、上海、北京、广东、天津5个试点省市在2013年底启动了碳市场交易，湖北和重庆也在2014年上半年启动，启动时间相对较为仓促，准备工作不够充分，政策设计、能力建设等基础工作不够完善。碳交易制度是一项非常复杂的政策体系，国外碳市场从酝酿到最终出台都要经过数年的计划和长时间的讨论，而我国试点从开始部署到启动碳市场交易约经过两年多时间，基础工作不扎实。

2.2 大部分碳交易试点的法律约束力较弱

碳交易政策得以实施的基础是必须要有强制法律约束力的保障。如果没有法律约束，或者说惩罚的力度较弱，碳交易的政策效果也难以得到保障。目前试点省市中，大部分试点省市以政府的规章进行规制，惩罚力度受到局限，因此法律约束力较弱；个别试点甚至只以红头文件为依据。

2.3 碳排放统计核算数据基础差

我国在建立碳排放权交易试点之前，没有企业层面的关于温室气体排放的统计体系，因此各试点在起初均面临没有数据的困境。大部分试点通过对历史排放数据进行摸底来获取部分数据，但这些回溯的数据相对质量较差，根据这些数据制定的碳排放权试点政策可能会存在一定的偏差，例如碳排放总量设置过高、碳排放基准值设计不合理等。

2.4 碳市场透明度较差

碳市场作为政策建立的市场，其透明性取决于政策制定者的设计以及信息公开度。目前，大部分试点均存在透明性较差的问题，包括纳入企业排放数据的统计、排放配额总量的确定、具体配额分配的设计方案和分发情况、交易数据的公布等方面。

2.5 市场监管标准不一，体系有待健全

市场监管包括两方面内容，一是对市场参与方资质的认证、管理和监督；二是对交易行为的监管，包括对内幕交易、市场操控等违规行为的识别、防范及处罚等。目前各试点对第三方机构的资质管理存在标准不一、相互间缺乏互认、部分机构能力弱等问题。关于交易监管方面，当前各试点虽然在管理办法、交易规则中有所涉及，但内容过于笼统，缺乏操作性。

3 我国碳交易市场发展建议

3.1 做好政策效果的评估工作

由于碳交易试点启动仓促，大部分试点地区的设计还存在缺陷，各试点地区在以后推进工作的同时可逐步修正存在的缺陷，并且建立定期评估机制，保证政策的设计能够不断改进。

3.2 碳交易试点应加强碳交易的基础能力建设

碳交易的政策设计比较复杂，涉及较多的利益相关方，要建

立健康有序的碳市场，需要加强各方面的基础能力建设，包括碳交易政策的制定者、实施者、相关管理者，被纳入管控的排放单位、参与交易的其它主体等。

3.3 将碳排放权交易的进行置于法律的框架下

要建立规范化的碳排放权交易市场就必须有法律保障,在参考国外经验的同时,必须立足中国国情,根据中国特有和不断变化的立法和司法要求,创立一系列的法律规则,奠定碳排放权交易的法律基础。

3.4 加强市场的开放和创新

首先，应适时允许各类市场主体进入碳市场，以提高碳市场的流动性和活跃度，促进市场的价格发现；其次，应适时开发推出碳期货等金融产品，加强碳市场的金融性。

3.5 应提高碳市场的透明度

透明度主要包括几个方面：政策设计、配额数量、排放数据、交易数据等。透明度差与地方政府不愿意把相关数据公布于众有密切联系。因此政府部门要建立相关机制，及时公布碳市场相关的政策设计原则及思路，配额数量及确定依据和过程，排放和交易数据等。

4 结语

碳排放权交易已被证明是目前最有效的减排制度，也必将是今后中国低碳经济的首选模式。我们应该抓住机遇，完善碳排放权交易市场，以应对各企业在环境压力下的成长，促进各企业顺利完成减排任务。低碳生产带动低碳消费，通过低碳经济模式与低碳生活方式，使中国真正走上可持续的发展道路。

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[2]张旺,潘雪华.中国碳市场面临的问题和挑战[J].湖南工业大学学报,2012,17(4).

[3]段茂盛.碳市场的现状与未来[J].国家电网公司,2013,(12).

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