作者简介：卢霞（1990-），女，汉族，河南驻马店人，硕士，西安财经学院，研究方向：产业经济。

摘 要：采用文献研究方法和比较分析方法，对近10年来国内学者关于企业技术创新障碍因素的研究进行了系统的梳理，分析了企业技术创新障碍的研究背景、研究内容、研究视角和研究方法。在此基础上，指出未来的研究方向：加深关于企业创新障碍对创新活动影响程度的研究，可探索性地研究创新障碍与创新产出间的关系等。以期为今后相关研究提供借鉴。

关键词：企业；创新障碍；文献研究；比较分析

一、研究背景

目前，国内技术创新理论的研究范围主要在技术创新内涵的研究、创新影响因素研究、新产品战略与创新能力评价理论研究、产品开发绩效研究、新产品成败研究、产品设计功能成本研究这六个方面，其中在创新影响因素研究中，又集中研究技术创新的动力因素和障碍因素，仅从逻辑关系上看，前者注重正向分析，而后者则注重负向分析。

根据对CSSCI来源期刊的检索，自2004年以来，检索篇名中含有“创新动力”的期刊有115篇，而检索篇名为“创新障碍”和“企业创新障碍”的期刊，分别仅有22篇和13篇。从而可看出，相对于创新动力的研究而言，国内关于企业创新障碍的研究则明显不足，因此，摸清目前国内关于该主题的研究现状，可为进一步的探索和研究提供参考。笔者希望通过分析企业技术创新障碍的研究内容、研究对象、研究视角和研究方法这几个方面来系统地梳理一下国内的研究现状。

二、中国企业创新障碍研究的主要内容

自2004年以来，中国企业创新障碍的研究时有增减，根据已掌握的CSSCI检索论文和相关资料，可以看出国内对这个主题的研究，大致集中于以下3个方面。

1.企业创新障碍的识别与分类

创新障碍的识别与分类是指研究者对特定区域的企业进行问卷调查或利用官方调查结果，通过问卷反馈的信息，了解企业在创新全过程面临哪些障碍，并根据各障碍相关性进行分类，对各障碍的重要性或普遍性进行评价。国内许多学者根据创新障碍产生的内外部来源，把创新障碍分为内部障碍和外部障碍。如顾文娟就企业的内部障碍和政策因素，分析了制约南京市中小型企业技术创新的障碍有哪些。安同良等从经济因素、企业因素和其它因素等方面研究了中国制造企业技术创新的障碍问题，发现资金问题已不再是制约着制造企业技术创新的首要问题，缺乏创新型人才和技术创新能力成为技术创新的主要障碍。

2.企业创新障碍因素之间的关系

谢科范和陈刚等首次探索性地对企业创新障碍因素之间的关系进行了研究，提出了中国以企业为主体的技术创新体系障碍指标，采用因子分析和结构方程模型分析了各创新障碍指标间的相关性，指出激励障碍和保健障碍这两个障碍因子之间是相互影响、相互作用的，共同影响着企业的技术创新。

3.创新障碍对企业创新活动的影响

刘海娜和熊德勇指出技术创新的障碍因素主要有体制因素、市场信息缺乏、消费者对于创新产品缺乏需求和信任以及技术创新本身的特征这四个因素。采用文献研究方法，重点梳理了技术创新主体错位、技术创新法制环境和市场信息缺乏对企业创新活动的影响。

经过以上梳理发现，国内学者针对创新障碍的研究，主要集中在企业创新障碍的识别与分类这一方面，即大部分专家学者侧重于研究哪些障碍因素制约企业创新活动的程度更大，并对各障碍的重要性进行了排序或评价。

三、技术创新障碍的研究视角和研究方法

1.研究视角

近十几年来，国内学者专家在研究企业技术创新障碍的视角上呈现出多样化的趋势。

根据企业的经济性质和企业规模，国内学者主要以国有企业和民营企业，大型企业和中小型企业，科技型企业和高新技术企业等的创新障碍作为研究对象。如张颖和胡振华从国有大中型企业入手，陈铁军以浙江民营科技型企业为研究对象，分别探讨了技术创新的障碍因素。有的学者旨在研究某一区域或某一行业的创新障碍，如刘欣英、郝戊、魏江、蔡瑞林等人。

陈劲和徐丽芬从财务分析视角对浙江省企业进行了实证研究，发现资金不足是企业技术创新的主要障碍因素。雷汉云等从新制度经济学的角度，将阻碍中小企业创新的障碍划分成正式障碍和非正式障碍、环境障碍和技术障碍。刘中文和姜小冉则从技术创新战略联盟的角度，分析了中小企业技术创新的障碍。由此可看出，国内学者专家在不断拓宽研究视角，希望从不同的角度入手，来探寻阻碍企业技术创新活动的因素。

2.研究方法

縱观近十年，国内学者在企业技术创新障碍方面的研究，已由定性分析为主的研究方法向定量分析与定性分析相结合的研究方法转变，且研究手段在不断增加。

洪林伟等从资源因素、战略战术和成长因素这三个维度，构建了中小企业技术创新障碍的三维模型，并分别从这三个维度，对妨碍企业技术创新的资金、技术、人才、战略、规模等诸多潜在问题进行了分析和研究。

安同良等采用问卷调查方法，对江苏省制造业企业创新障碍进行了实证分析；雷汉云等运用二分类选择模型分析了各个创新障碍对中小企业影响的程度；魏江综合运用调查法和统计分析方法，比较分析了各创新障碍因素对金融服务业、ICT服务业、科技服务业和商务服务业的不同影响程度。谢科范通过构建结构方程模型，将企业技术创新的障碍因素划分为激励障碍和保健障碍。蔡瑞林首先构建了制造企业技术创新障碍因素的五维模型，然后采用结构方程模型进行了实证研究。

可以肯定的是，国内专家学者在企业技术创新障碍方面进行了诸多的努力和探索，但根据许水平对国外关于企业创新障碍相关文献的研究，可知国内针对该问题的研究是远远不足的，首先表现在相关文献的数量上，其次无论是在研究内容还是研究手段上都与国外存在较大的差距。

四、总结

通过上述对相关文献的梳理，可知近十年来，我国学者在企业创新障碍方面的研究，主要集中在企业创新障碍的识别与评价方面，虽然众多学者从不同的角度对企业技术创新障碍进行了分类和评价，但是在深层次地挖掘是什么原因导致障碍因素的出现这方面的研究还是比较欠缺的，而对障碍因素之间的关系及各障碍因素对企业的创新活动影响程度等方面的研究更是稀少，或许这些可以作为以后研究的方向。另一方面，在研究方法和研究手段上，以定量分析与定性分析相结合的研究方法为主，国内许多学者也进行过大量的调查，较侧重于采用调查方法，对制约企业技术创新活动的障碍因素进行重要性评价，但是基于大样本调查的实证研究相对于国外来说还是少之又少的，更不用说是以某几个企业作为研究对象进行的案例研究了，出现这种现象跟目前我国难以获取企业相关数据有很大的关系。希望政府能够在协调“产学研”机制方面起到更大的扶持作用，搭建完善的技术信息服务平台，让专家学者真实地了解到企业的状况，这也为政府能够制定出具有针对性的创新政策提供有力参考。

（作者单位：西安财经学院）

参考文献：

[1] 许水平，尹继东.企业创新障碍国外研究文献述评[J].科技管理研究，2014（7）：144-147.

[2] 顾文娟，陆鸭凤，陈丽艳，张晓青，穆亚丽.南京中小型高企技术创新障碍因素分析及对策研究[J].信息技术，2013（4）：135-137.

[3] 谢科范，陈刚，刘飞飞.以企业为主体的技术创新体系的障碍因素实证分析[J].科技进步与对策，2010（2）：64-66.

[4] 刘海娜，熊德勇.技术创新障碍及其提升机制的综述研究[J].企业活力，2012（5）：90-95.

[5] 刘中文，姜小冉.中小企业技术创新障碍分析及战略联盟的构建[J].改革与战略，2010（3）：148-149.