■孙晓丽，王兆胜

■1．黄冈师范学院建筑学院，湖北 黄冈 438000;2．中国京冶工程技术有限公司(新加坡分公司)，新加坡 658065

1 引言

国际工程项目涉及到工程所在国家的政治局势、经济形势、国际关系以及该国有关进出口、资金和劳务的政策法规，外汇管制办法等。并且会面临不同的业主、不同的技术标准，不同的地理和气候条件。这就使得国际工程项目处在一个复杂多变的环境之中，而这种多变性必然会导致项目自身的高风险性。2014年9月，美国《工程新闻纪录》(ENR)评出全球最大的250家承包商，其中有62家国内企业上榜，位居榜首。海外总营业额790．1亿美元，企业平均海外营业额为12．74亿美元，表明我国的对外工程承包还存在依靠数量，分布零散，盈利缺乏的现状，亟需从粗放型的施工承包向总承包，投资，实物换资源等高端模式转换。本文试图针对国际工程项目的自身特点，对其风险进行科学、合理、有效的评估和预警是国际工程项目实现既定利润，顺利完工的基本前提和重要保障。

风险评估是对工程项目整体风险水平作出合理评价的过程。学术界将风险评估技术应用于工程项目管理源于上世纪五六十年代，至今已取得长足的发展，主要包括两大类，(1)定性方法:问卷调查法、专家打分法、集体讨论法;(2)定量方法:层次分析法、模糊数学法、敏感性分析、概率统计法、蒙特卡洛模拟、网络模拟法、CIM模型和影响图等方法［1］。不过，除了专家打分法外，其他的评估技术方法尚未得到广泛的应用，其主要原因在于大多数国际工程项目中，尚未建立一套系统灵活的风险管理软件，缺乏必要的条件对复杂的项目进行更加深入的分析。目前，大量的国际工程承包项目的风险评估采用的是德尔菲法，但由于这种方法不能在工程项目的成本控制中定量的体现出来，只能在初期的决策阶段加以应用。

传统的风险评估方法通常是对风险因子进行定性的描述和评分，很难通过构建数学关系来精确量化这些风险因子对研究对象所产生的影响程度，使评估结果带有较为强烈的主观色彩。为了能更系统地综合专家经验，更全面的评估项目风险，模糊综合评价法便被引入到风险评估中来。该方法的特点是能够根据专家和决策者提供的经验和目标参数得到相当一致的程度值，为决策者提供更加合理实用的分析结果［2-3］。

2 国际工程承包项目风险的模糊综合评价模型

2．1 指标权重的确定和评分

本文基于改进的层次分析法计算各项指标的权重，以专家调查为基础构造判断矩阵，主要步骤如下:(1)设计专家问卷调查表。该调查表列出各项国际工程承包项目所涉及的风险因素，请各位专家对各风险指标间的相互作用程度打分［4］。(2)构造判断矩阵。本文采用了改进层次分析法中判断矩阵的间接给出法来构建判断矩阵［5］。设同一层次间有n个元素，各个元素相互比较可以得出如下的比较矩阵:

这种三标度比较矩阵不仅可以表示各元素相互之间的重要程度关系，还可以通过下列公式计算元素的排序指数:

若用rmax表示最大的排序指数，rmin表示最小的排序指数，Amax表示排序指数最大的元素，Amin表示排序指数最小的元素，则当选取这两个元素作为基点比较元素，经专家比较，用某种标度给出这个基点的相对重要性程度bm(＞1)后，通过下面的变换式可以求得各元素间的相对重要性程度:

这个变换式的意义在于:根据基点相对重要程度的标度，将各元素的排序指数之差，从［0，(rmax-rmin)］区间变换到能反映各元素相对重要性程度的［1～bm］或［1/bm～1］区间。

(3)计算重要性排序。首先采用几何平均法求出矩阵C的最大特征根λmax所对应的特征向量，然后进行正规化处理，即可得到各评价指标的重要性排序，具体公式为:

(4)一致性检验。设C为n阶矩阵，uij为C中元素，若对任意1≤i≤n，1≤j≤n，矩阵 C 的元素具有传递性，即满足等式:cik=cij× cjk，则称C为一致性矩阵。一致性检验采用如下公式:

其中:CR为判断矩阵的随机一致性比率，RI为平均随机一致性指标，见表2。

标度1 2 3 4 5 6 7 8 9 RI 0 0 0．58 0．90 1．12 1．24 1．32 1．41 1．45

CI称作判断矩阵的一般一致性指标，具体计算公式为:

n为判断矩阵的阶数，λmax为判断矩阵的最大特征根。

当CR＜0．1，则认为判断矩阵具有满意的一致性，否则需调整判断矩阵元素的标度值，直至达到满意的一致性。

2．2 国际工程承包项目风险的模糊综合评价模型

(1)建立模糊集。主要素层指标集为X=(X1，X2，…，Xp)，相应的权重集为 A=(a1，a2，…ap)。其中，ak(k=1，2，…，p)表示指标 Xk在X中的比重，∑pk=1ak=1。子因素指标集为 Xk=(Xk1，Xk2，…，Xkq)相应的权重集为 ak=(ak1，aks，…akq)，其中 akl=(1，2，…，q)表示 Xkl在 Xk中的比重，∑ql=1akl=1。评语集为 V=(V1，V2，…，Vn)，其中 Vj(j=1，2，…，n)表示指标因素的各级评语，评语分为五个等级依次为:“低风险”、“较低风险”、“一般风险”、“较高风险”、“高风险”［6］。

(2)确定隶属矩阵。从到评语集V的模糊评价矩阵为:

其中 rij(i=1，2，…，m;j=1，2，…，n)表示子因素层指标 Xk对于第j级评语Vj的隶属度。rij的取值方法为:对各专家的评分结果进行统计整理，得到对于指标 Xk有 vil个 V1评语，vi2个V2评语，…，vin个 Vn评语，则对于 i=1，2，…，m 有:

(3)模糊矩阵运算。先对各子因素层指标Xkl的评价矩阵Rkl作模糊矩阵运算，得到子因素层矩阵Xkl对于评语集V的隶属向量Bkl:

再对各主因素层指标Xk的评价矩阵R作模糊矩阵运算，得到主因素层指标Xk对于评语集V的隶属向量Bk:

然后对R进行模糊矩阵运算，即得到目标层指标X对于评语集V隶属向量B．

3 实际算例

某国际工程所面临的风险主要包括政治、经济、技术和管理风险。对此，本文建立了如下的评价指标体系，其中包括4个一级指标和16个二级指标［7］，见表2。因为条件有限，未能通过相关的专家和驻海外工程人员的调查搜集数据，而是通过相关的参考文献和身边同学的问卷调查构造判断矩阵以及模糊评价矩阵。并运用2．1中改进的层次分析法算出各指标的权重(计算过程从略)。

表2 国际工程承包项目的风险评价指标体系

一级指标 权重 二级指标 权重经济风险(A2) 0．35延迟付款(B6)0．30汇率浮动(B7)0．14换汇控制(B8)0．18通货膨胀(B9)0．16分包商违约(B10)0．22技术风险(A3) 0．26地质地基条件风险(B11)0．40材料设备供应风险((B12))0．32技术规范(B13)0．28管理风险(A4) 0．27应变能力差(B14)0．35合同管理不足(B15)0．35施工管理能力不足(B16)0．30

计算出各主因素层指标的模糊关系矩阵为:

即这项国际工程承包项目的风险为小、较小、一般、较大、大的概率分别为 0．23，0．23，0．24，0．18，0．13。根据最大隶属度原则，此国际工程项目的风险等级为一般。

［1］刘俊娥，刘敬严，王卫刚．基于AHP的工程承包风险模糊综合评价［J］．建筑管理现代化，2002(5):9-12．

［2］汪应洛．系统工程理论、方法与应用［M］．北京:高等教育出版社，1998．

［3］李洪兴，工培庄．模糊数学［M］．北京:国防工业出版社，1996．

［4］钱水土，周春喜．风险投资的风险综合评价研究［J］．数量经济技术经济研究．2002(5):45-48．