李大江

摘 要：知识产权壁垒作为最为常见的国际贸易壁垒之一。相比其他的贸易壁垒，具有救济手段困难性、打击对象立体性、作用目标广泛性、实施主体多元性等的特征，并且具有多种多样的表现形式。本文对知识产权壁垒的特征、表现形式及其对国际贸易的影响进行了详细的分析，并提出来了相应的建议和对策。

关键词：知识产权壁垒；特征；形式；影响

知识产权也称其为智力成果权，即权利人对他的智力成果享有的专属权利。如今的社会对于知识创新、智力成果保护具有较为完善的制度，并且越来越重视知识产权的保护。同时，在国际贸易中以保护知识产权的名义进行滥用知识产权以及进行非合理限制从而到达满足自身贸易利益的行径屡见不鲜。

1 知识产权壁垒实质与概念

国际贸易壁垒实质上就是一国对他国在进行商品劳务或其他国际正常流通中所针对实行的各种不合理的限制措施。知识产权壁垒指的是国家支持或实施的借以保护知识产权的名义对包含知识产权进口的商品所实行的限制措施，或依靠自己的知识产权优势乱用知识产权，造成国际贸易障碍的不合理限制措施。

知识产权制度即激励科技文化进步并鼓励创新同时，又能防止对智力成果造成垄断的产物，实质上是一种对智力成果的创造者赋予限制技术竞争，对自己作品、标识技术等的垄断处分、收益、使用、占有的权利。但是这种合法垄断权，通过法律保护相关的权利，促进整个人类创造性的智力活动，从而促使技术进步以及社会的发展。当知识产权保护同国际贸易相关的知识产权应用到国际间生产经营中的时候，知识产权不再只是保护智力成果的法律制度，却成了各个国家的一项重要贸易政策。

2 知识产权壁垒特征

（1）实施主体多元性

一般贸易壁垒问题，政府通过实施国家法律和政策对进出口商品的技术标准、许可证、配额、关税等制定的要求，设置某些国家和区域的进出口贸易障碍，并且设置的贸易壁垒主题具有针对性。但知识产权壁垒实施的主体具有多元性，企业和国家都可作为壁垒设置者的利用者，但越来越多的壁垒则是由非政府组织或者市场主体通过完成自主知识产权战略规划实施的。

（2）作用目标广泛性

知识产权不是不能企及的智力成果，伴随科学技术的不断进步，并且广泛的存在于现今社会的各类产品当中。新技术的应用使得传统产业改造升级非常普遍。因此，知识产权壁垒不仅只是出口高科技产品的拦路虎，无论是高新技术产品还是传统产品都可能由于知识产权壁垒难以进入国际市场。

（3）打击手段立体性

一般贸易壁垒形式，通过国家行政手段和法律从而对他国的进口产品进行限制，其手段主要依靠直接禁止进口、限制数量或者提高关税，知识产权壁垒对别国产品和企业同样有各式各样的打击。除了可以通过将别国目标产品排除在本国市场外，也可通过高额惩罚性赔偿或影响企业形象等手段，更有甚者将此同类产品都拒之门外。

3 知识产权壁垒表现形式

知识产权壁垒具有众多的表现形式，通过中国的主要贸易伙伴，知识产权壁垒的表现形式可以总结如下。

（1）专利标准化

所有知识产权中的专利对企业的核心竞争力能够造成重大的影响。由于各国的政治、经济、科技发展水平存在一定的差距，因此发达国家就能够利用其强大的技术优势，设置相应的技术标准，然后将国际通用标准和专利结合在一起，将技术性贸易壁垒及知识产权壁垒结合在一起。特别在高科技领域，制定技术标准尚未有成熟的技术使用。发明高新技术者具有很强的知识产权的保护意识，在高新技术领域的技术，包括几乎所有的专利技术。

（2）知识产权内部化

为了保持垄断优势，在高新技术领域，许多跨国企业的知识产权以及包含知识产权的商品贸易具有相当显著的内部倾向意识。这一趋势，使得跨国企业的关键专利技术以及包含关键技术的商品在进行贸易时，会对其贸易对象进行限定，通常范围较小并且选择与其相关联的企业，关联企业或母子公司等。

（3）严格限制平行进口

各国对于平行进口的合法性，实践态度与立法均有不同，甚至在一国内的法院态度均有差异，协议的态度也均有所差别。因为各国在技术、经济水平的差异，劳动力成本的差异以及知识产权生成产品的差异产生了平行进口，所以，知识产权产品的价格在本国与他国之间存在差异。

4 知识产权壁垒的影响

发达国家以及跨国公司均利用知识产权壁垒作为商业竞争的手段，披着合法的外衣对别国或者企业阻碍其产品的进出口，致使他国企业的出口难度加大，从而影响他国产品在世界市场上的竞争力及地位。例如美国公司的337调查对我国的出口企业提起诉讼，从而对我国企业出口到美国本土的产品受到较为严重影响，甚至被迫退出美国的市场。从而会对其他准备出口到美国市场的合格产品造成影响，更为严重的将会影响出口企业的利润以及我国在国际贸易中的市场地位。知识产权壁垒在商业市场中的运用将会更加频繁，并且将会产生更为巨大的影响。

5 结束语

知识产权壁垒不仅仅是单个公司企业所面临的难题，只有加强各企业间的战略性协作，整合本行业的可利用资源从而建立相应的联动机制，从而提出具有针对性的策略。利用行业联盟及协会解决本行业共同关心以及行业竞争等的重要问题，从而实现共同的利益。

参考文献：

[1] 张薇，易静，景蕾.知识产权初探[J].重庆社会科学，2005（5）.

[2] 郑秉秀.国际贸易中的知识产权壁垒[J].国际贸易问题，2002（5）.