张善杰++陈祥燕+++吕长红+++梁伟波

图书馆界(Library World)2014年第2期(No.2,2014)张善杰,陈祥燕，吕长红，梁伟波:论文产出视角下上海地区高校图书馆学术竞争力分析［摘要］以中国知网（CNKI）的中国学术期刊全文数据库为主要来源，选取上海地区32所本科高校图书馆为研究对象，比较分析10年间（2003—2012年）各校图书馆产出学术期刊论文的一系列文献计量学指标，揭示上海地区本科高校图书馆学术研究竞争态势及不足，并提出提升图书馆学术水平的若干针对性建议。

［关键词］高校图书馆；文献计量；学术研究；竞争力

1引言

高等学校图书馆是学校的文献信息中心，是为教学和科学研究服务的学术性机构。高校图书馆的学术研究水平不仅标志着图书馆自身的建设水平，也标志着高校的总体发展水平 ［1—2］。近年来，随着建设研究型大学进程的加快，研究型图书馆的建设需求剧增。各校图书馆均逐渐注重提升学术研究能力，以更好地满足学校建设和发展需求。

本文选取上海地区32所本科高校图书馆为研究对象，通过分析近10年（2003—2012年）各校图书馆学术论文产出情况（中文和SSCI/SCI期刊论文），揭示上海地区本科高校图书馆学术研究竞争态势及不足，以期从侧面分析这些高校图书馆的学术水平，并提出上海地区高校图书馆提高学术水平的若干针对性建议。

2数据来源及检索、处理方法

数据统计源的全面性和权威性直接关系到统计分析结果的准确性和可信度。中国知网（CNKI）的中国学术期刊全文数据库是目前全世界最大的中文期刊文献全文数据库，数据收录年限追溯到1982 年，是查找中文期刊文献的首选数据库。汤森路透集团的社会科学引文索引和科学引文索引（SSCI/SCI）是国际著名的数据库，收录国际权威刊物发表的论文。因而本文以上述数据库为数据的统计源，保证了数据采集的相对全面性和权威性。

本文的检索策略采用在“机构”主题字段中包含有各高校图书馆或相关名称，检索时间选定在2003—2012年，进行精确查询。下载数据，经人工过滤掉征文、培训通知等非学术性论文，筛选出32所机构的2 630 篇中文论文和36篇SSCI/SCI论文。考虑到机构名称的复杂情况以及论文著录事项，进行了以下处理：1）期间若高校有合并或更名情况，将原机构论文成果统计入新机构；2）若有情报类研究所，且与图书馆实行馆所合一体制，将二者的论文成果合并处理；3）若存在分校区/学院图书馆，将其论文成果统计入总部图书馆；4）若第一作者或独立作者有多个署名机构，其中含有高校图书馆，则将高校图书馆作为第一署名单位。

为进一步准确反映各校图书馆自身研究能力，本研究排除了各校图书馆非第一署名机构发表的论文，最终确定以第一署名机构发表的2 422篇中文论文和17篇SSCI/SCI论文作为研究数据源。

3学术研究竞争态势分析

考虑到上海地区高校层次不一，将32所本科高校分为两类（211高校和非211高校），便于对比和分析。其中，211高校有10所（含4所985高校）：复旦大学、上海交通大学、同济大学、华东师范大学、上海大学、华东理工大学、东华大学、第二军医大学、上海外国语大学、上海财经大学；非211高校指上海地区22所一般本科高校。

3.1 中文期刊论文发文量分析

2003—2012年，211高校以第一署名机构发表中文期刊论文总量为1 612篇，其中：上海大学316篇、复旦大学263篇、华东师范大学231篇、上海交通大学219篇、华东理工大学195篇、东华大学115篇、第二军医大学111篇、同济大学99篇、上海外国语大学36篇、上海财经大学27篇，各年度发表情况见图1。上海大学拥有图书情报档案系，下设档案学本科专业，“图书馆、情报与档案管理”一级学科硕士点，档案学、情报学、图书馆学3个二级学科硕士点，图书馆的整体科研实力突出。复旦大学多年来发文量相对稳定，保持了传统优势实力。值得关注的是东华大学，在2008年以后发文量持续快速递增。

图1211高校2003—2012年发表中文期刊论文情况

非211高校以第一署名机构发表中文期刊论文总量为810篇，其中发表论文量排名前10位的高校为：上海师范大学241篇、上海理工大学69篇、上海应用技术学院60篇、上海海洋大学60篇、华东政法大学47篇、上海工程技术大学41篇、上海对外经贸大学40篇、上海海事大学40篇、上海体育学院36篇、上海立信会计学院31篇，各年度发表情况见图2。上海师范大学因其学科特色优势等，发文量数倍于其他非211本科高校，且仅次于211高校中的上海大学和复旦大学，2009年和2010年发文量快速增长，但近两年有所回落。上海理工大学、华东政法大学、上海工程技术大学2009年以来增长明显，且保持了良好的增长态势。

图2论文量前10位的非211高校2003—2012年发表中文期刊论文情况

3.2 SSCI/SCI英文论文发文量分析

2003—2012年，上海地区高校图书馆以第一署名机构共发表SSCI/SCI英文论文17篇：上海交通大学7篇、同济大学5篇、复旦大学3篇、上海大学和东华大学各1篇，均为211高校，非211高校尚未有发表SSCI/SCI论文。上海交通大学和同济大学较注重SSCI/SCI英文论文的发表，而上海大学和华东师范大学在发表国际高水平期刊论文等方面相对欠缺。

3.3 图情类CSSCI期刊论文发文量分析

为较准确反映各校图书馆发表的论文质量和图书情报领域的研究实力，对各校发表在中文社会科学引文索引（2012—2013年）来源期刊中图情类期刊论文情况进行分析。图情类CSSCI期刊有18种：《大学图书馆学报》《国家图书馆学刊》《图书馆杂志》《中国图书馆学报》《图书馆》《图书馆工作与研究》《图书馆建设》《图书馆理论与实践》《图书馆论坛》《图书情报工作》《图书情报知识》《图书与情报》《情报科学》《情报理论与实践》《情报学报》《情报杂志》《情报资料工作》《现代图书情报技术》。

2003—2012年，211高校在图情类CSSCI来源期刊上共发表论文601篇，其中上海交通大学和上海大学发文量最多，分别为142篇和136篇，占10所211高校总发文量的46%以上。上海交通大学发表图情类CSSCI论文量占其发表论文总量的65%，图情领域学术研究水平较高。同济大学、上海外国语大学和上海财经大学发文总量相对较少，但比较注重论文质量，CSSCI论文量占论文总量的比例较高（详见图3）。

图3211高校2003—2012年发表图情类CSSCI来源期刊论文情况

非211高校在图情类CSSCI来源期刊上共发表论文300篇，上海师范大学在图情领域优势明显，CSSCI论文量为143篇，约占非211高校CSSCI论文总量的50%。其他高校中，上海对外经贸大学为25篇，上海理工大学、上海应用技术学院和华东政法大学各24篇，CSSCI论文总量相对较高。上海对外经贸大学CSSCI论文量占本校发表论文总量的比例最高，达63%；其次是上海师范大学和华东政法大学，分别为59%和51%（详见图4）。

图4非211高校2003—2012年发表图情类CSSCI来源期刊论文情况

3.4 获基金资助发文情况分析

各校获基金资助论文情况见表1。在211高校中，上海大学获基金资助论文量较多，且基金资助的论文中图情类CSSCI论文比例高达73.33%，上海交通大学在基金资助的论文中图情类CSSCI论文比例高达85.71%，说明其学术研究水平相对较高，且与其获得的国家社科基金项目资助密切相关。上海外国语大学虽然没有国家社会科学基金项目资助，但在该校相关基金和学术创新团队项目资助下，使其获资助的8篇论文中有6篇为CSSCI论文。非211高校中，上海师范大学虽然发表论文总量较多，且59%以上为图情类CSSCI期刊论文，但基金资助的论文量不多，说明其在无基金资助的情况下，仍保持了高质量论文的高产，学术研究水平较高，获基金资助的论文中CSSCI论文比例高达95.83%，也验证了其学术研究水平。上海应用技术学院、上海工程技术大学和上海对外经贸大学获资助的CSSCI论文率较高，均获得了上海市教委、上海市图书馆学会和校内基金项目的支持，相对其他一般非211高校学术研究能力较有优势。由此分析可知，对于一般非211高校而言，学术研究能力相对较弱的情况下，相关基金项目的支持对高质量论文的产出发挥了重要的支撑作用。

表1各校获基金资助论文情况

学校

类别高校名称获资助的论文

量（篇）获资助的论文

占本校论文总

量的比例（%）获资助的论文中

图情类CSSCI

的论文量（篇）获资助的论文中

图情类CSSCI的

论文量所占比例（%）211

高校上海大学6018.994473.33复旦大学3412.931852.94上海交通大学2812.792485.71第二军医大学2219.82627.27华东师范大学208.66945.00华东理工大学199.74947.37东华大学1815.65633.33上海外国语大学822.22675.00同济大学55.05240.00上海财经大学414.81125.00非211

高校上海应用技术学院3253.331546.88上海师范大学249.962395.83上海工程技术大学1331.71753.85上海海洋大学1220.0000.00上海体育学院925.00111.11上海海事大学615.0000.00上海对外经贸大学512.50480.00上海理工大学45.80250.00上海电力学院413.79125.00上海电机学院214.2900.00

3.5 论文被引情况分析

将近10年发表的论文分成两部分，分别分析前后五年间论文从发表至今他引频次不低于20次和15次的论文机构及来源期刊情况，以较准确反映各校论文质量和影响力，详见表2和表3。其中，2003—2007年，211高校中，上海交通大学被引频次较高的论文有23篇，排名第一，上海大学次之；非211高校中，上海师范大学最多，其次是上海对外经贸大学和上海工程技术大学。2008—2012年，上海大学的被引论文数超过上海交通大学，排名第一，其他高校的高被引论文数与两者差距较大；非211高校中，上海师范大学和上海对外经贸大学继续保持领先优势外，上海理工大学排名第三，说明其论文影响力有所提升，其他非211高校中论文他引频次均低于15次。在高被引论文来源期刊方面，图情类高被引论文多来自本领域CSSCI期刊。前后五年间，来自《图书馆杂志》的论文被引频次较高的论文数量均排第一位，其次是《大学图书馆学报》和《图书情报工作》，在肯定期刊收录论文质量的同时，也说明高校重点作者比较青睐上述期刊。

表22003—2007年论文他引频次≧20

的高校和期刊分布情况

高校情况来源期刊前10位211高校：上海交通大学（23）、上海大学（11）、复旦大学（8）、华东理工大学（5）、华东师范大学（4）、同济大学（1）

非211高校：上海师范大学（6）、上海对外经贸大学（3）、上海工程技术大学（3）、上海海事大学（2）、上海体育学院（1）图书馆杂志（9）、大学图书馆学报（8）、现代图书情报技术（8）、上海交通大学学报（5）、图书情报工作（5）、图书馆理论与实践（5）、图书馆建设（4）、情报科学（3）、情报杂志（2）、情报资料工作（2）表32008—2012年论文他引频次≧15

的高校和期刊分布情况

高校情况来源期刊前10位211高校：上海大学（17）、上海交通大学（14）、复旦大学（4）、华东师范大学（4）、华东理工大学（2）、同济大学（2）

非211高校：上海师范大学（10）、上海对外经贸大学（2）、上海理工大学（2）图书馆杂志（15）、图书情报工作（8）、大学图书馆学报（8）、图书馆建设（5）、情报理论与实践（3）、上海高校图书情报工作研究（2）、中国图书馆学报（2）、图书与情报（2）、图书馆理论与实践（2）、情报杂志等各1篇3.6 关键词分析

关键词分析作为内容分析的一种方法在图情领域得到了广泛应用，用于剖析研究热点及变化趋势［3—4］。选取研究论文数量最多的20个关键词，基于社会网络分析理论，应用Ucinet软件分析各研究主题与高校之间的关联关系，揭示高校研究热点或重点领域，如图5和图6所示（方框代表各高校、圆圈代表研究主题，关联线条粗细代表高校关于某研究主题的论文数量多少）。

由图5和图6可知，211高校中，上海大学和上海交通大学处于核心位置，几乎覆盖全部研究主题。其中，上海大学在信息共享空间研究方面优势突出，上海交通大学在参考咨询、数字图书馆和学科服务等研究领域优势明显。华东理工大学在竞争情报和专利分析的研究方面走在了其他高校的前列，而开展竞争情报和专利分析服务亦是目前高校图书馆信息服务的新增长点，是深化其社会服务职能的关键举措之一。非211高校中，上海师范大学在数字图书馆、引文分析和信息共享空间等领域研究优势突出，上海海洋大学较关注于文献计量方面的分析，上海体育学院较多研究体育类院校的情况，其他各校研究主题相对分散，尚未形成自身的核心研究竞争力和研究团队。除上海师范大学外，非211高校论文研究主题多关注于传统图书馆的管理和服务，在数字图书馆、信息共享空间、专利分析等新理念、新服务、新功能、新模式等方面研究较少，甚至没有触及。

图5211高校中研究论文主题与高校之间的关系模型

图6非211高校中研究论文主题与高校之间的关系模型

4结论和建议

综合上述分析可知，凭借高校学科优势，上海大学和上海师范大学发文量分别占据211高校和非211高校首位，但是，上海交通大学依靠其在独具特色的学科服务和参考咨询等方面的学术研究，在论文质量等方面均保持领先地位，其学术研究经验可为其他高校图书馆学习和借鉴；非211高校中，除上海师范大学之外，其他论文量排名前10的高校发文量差距不大，上海应用技术学院、上海工程技术大学和上海对外经贸大学在论文质量、基金资助论文等方面具有一定优势。

上海地区本科高校图书馆的学术研究整体呈现出良好态势：发文量整体保持增长趋势，重视论文质量的提升，有高水平英文论文发表，能紧密跟踪图情领域研究热点等。但存在以下特点或不足：1）科研水平不均衡，馆际差距较大。各校发表论文量在同类院校中相差较大，比如，上海交通大学发文量为同济大学的2倍之多，与高校综合实力水平的差距不匹配；另外，211高校的图情类CSSCI期刊论文比例范围为16%～65%，非211高校的比例为3%～63%，馆际之间相差较大。2）国际化程度不够。近10年来以第一署名机构211高校仅发表SSCI/SCI英文论文17篇，非211高校发文量为零，上海高校在国际图情学术研究领域影响力欠缺。3）科研项目获取能力不足。211高校的基金资助发文比例为14%，非211高校中基金资助论文量前10位的高校基金资助发文比例为20%，一定程度上反映各校获取科研基金项目能力不足，获得科研项目数量较少。4）新信息服务开展不足。近年来，知识经济的发展对社会发展，尤其是对企业获取竞争信息的需求日趋迫切，给图书馆发展带来了新的动力和机遇，开展专利分析、竞争情报等新信息服务成为图情界研究的新热点，而上海地区高校中，仅有华东理工大学和上海体育学院在上述内容方面研究较多，尚未引起广泛的关注和全面开展相关情报业务。

只有提高图书馆的学术水平，才能提高图书馆的服务职能，提升馆员的服务质量和能力， 更好地体现图书馆的服务育人宗旨［5］。为提高上海地区高校图书馆整体的学术研究水平，笔者认为应从以下几个方面重点着手：一是各校图书馆领导均应从思想上高度重视图书馆学术研究工作。图书馆科研工作和业务工作是图书馆事业的两个组成部分，科研工作是业务工作的总结和升华，图书馆在开展业务工作的同时，要重视科研工作，要把“开展学术研究和交流活动”作为图书馆的主要任务之一［6］，要充分认识到以科研活动为载体推动图书馆人才建设、用优秀的科研成果推动图书馆工作的优化与提升的重要性，并鼓励和支持图书馆馆员积极开展学术研究。二是区别对待重点高校和一般高校图书馆的论文质量和数量的要求。对于目前学术研究条件和基础优势明显的高校，应倾向于大力提升论文质量、高级别科研项目的研究和国际性论文的发表；对于学术研究基础和氛围相对较差的高校，应重点采取鼓励参与学术研究，积极营造学术研究氛围的策略，不断提升馆员学术研究水平。处于此阶段的高校，可通过积极争取学校、协会或学会等提供的科研项目，以项目为载体，培养馆员的学术研究能力和论文撰写能力等，上海市图书馆学会和浦东新区图书馆学会每年设立的科研项目为此提供了一个很好的机会。三是建设图书馆学术创新研究团队。目前，大部分高校图书馆从事学术研究只局限在馆内分散人员，没有形成一支具有特定研究方向、稳定的学术研究队伍。图书馆员在不断提升自身的综合素质与能力的同时，应由学术带头人牵头组建学术创新团队，选定某理论或业务领域开展全面深入的学术研究。笔者所在单位即在学校设立首批校级学术创新团队之际，积极组织申报，成功获批为校级7个学术创新团队之一，为今后开展学术研究提供了强有力的动力和资金支持。

［参考文献］

［1］ 鄂丽君.高校图书馆员学术研究现状的调查与分析［J］ .图书馆工作与研究，2010（2）：47—51.

［2］ 金贞燕，王新，齐慧彬等.基于文献计量学的我国著名大学图书馆学术水平比较［J］.大学图书馆学报，2011（5）：98—103，76.

［3］ 朱玉奴.高校图书馆和公共图书馆学术研究现状的对比研究［J］.图书情报工作，2010（9）：43—47，34.

［4］ 傅敏.高职图书馆和本科图书馆学术研究的对比研究［J］.晋图学刊，2012（5）：14—18.

［5］ 黄映国，曾咏梅.四川高校图书馆学术水平分析——基于学术论文的统计分析［J］.图书馆界，2013（1）：37—40.

［6］ 郭明容.图书馆科研工作现状分析及对策［J］.图书馆工作与研究，2001（4）：7—10.

［收稿时间］2013-12-17

［作者简介］张善杰（1981—），男，馆员，硕士，上海海事大学图书馆咨询研究部，研究方向为学科服务和科技情报研究，已公开发表论文10余篇，参编著作3部；陈祥燕（1983—），女，馆员，硕士，上海海事大学图书馆咨询研究部；吕长红（1980—），女，馆员，硕士，上海海事大学图书馆咨询研究部；梁伟波（1981—），男，馆员，硕士，上海海事大学图书馆馆长助理兼文献资源建设部主任。

［说明］本文系教育部人文社会科学研究青年基金项目“构建上海国际航运中心文献信息支撑体系研究”（项目批准号：12YJC870017）的研究成果之一。