常永胜，刘继森

(广东外语外贸大学 工商管理学院，广东 广州510006)

一、问题的提出及相关文献分析

如何解释中国企业出口行为与生产效率之间的关系，是学术界研究的热点之一。根据新－新贸易理论，生产率高的企业会选择出口［1］，原因来自于两方面:其一是“自我选择效应”，指由于国外市场存在较高的进入壁垒，如运输成本、营销成本等，即只有生产效率高的企业才能跨越进入壁垒顺利进入国外市场，因此企业的自我选择效应决定了出口企业和内销企业的生产率差异;其二是“出口学习效应”，指企业出口时从竞争者那里获取了新的知识，从而使得出口企业的生产效率表现更好［2］。

虽然基于美国［3］、英国［4］、韩国与中国台湾的样本［5］的实证研究支持了新－新贸易理论。但与此相反的是，许多针对中国样本的实证研究反而观察到出口企业的生产率的均值要低于内销企业，存在明显的“出口生产率悖论”(李春顶［6］;Lu［7］)。因此，一个亟待研究的话题是:如何合理诠释这种悖论。

以往研究从加工贸易企业比重高、市场分割严重等角度，试图对该悖论进行解释［8－9］，然而各有侧重，并未形成统一的意见。本文综合以上研究，对“出口生产率悖论”提出了一种更为直观的解释，就是高生产率和低生产率的企业可能并存于出口企业中。其理论出发点是:一方面，高生产率的企业能够负担出口所需各种沉没成本，尤其是高信息不对称成本，因此更容易进行出口活动［1］。另一方面，低生产效率的企业也可能由于集聚效应、市场分割等原因进入出口市场。……