朱安远　朱婧姝

[摘要]纪念阿尔弗雷德·诺贝尔经济学奖（中文译名在不引起歧义的前提下可简称为诺贝尔经济学奖）1969年由瑞典国家银行出资创设，它是举世公认的国际经济学界的最高荣誉和最大奖赏，其影响力在经济学领域是至高无上的。本文详尽地介绍了诺贝尔经济学奖，并对迄今45届（1969—2013年）所有74位获奖者的基本情况进行了全方位的统计归类和分析，力求全面而精准。文后还着重介绍了几个与诺贝尔经济学奖密切相关的其他经济学大奖和学术组织。

[关键词]瑞典国王；诺贝尔基金会；纪念阿尔弗雷德·诺贝尔经济学奖；瑞典皇家科学院；宏观经济学；微观经济学；一般均衡理论；计量经济学；美国经济学会（AEA）；AEA沃克奖；AEA克拉克奖；AEA杰出资深会员奖

[中图分类号]F08[文献标识码]A[文章编号]1005-6432（2014）5-0129-12

5诺贝尔经济学奖颁奖概况

在诺贝尔经济学奖的颁奖历史上，74位获奖者中现只有2位未出席颁奖典礼：1969年获奖的挪威计量经济学家（数理经济学家）弗里希（Ragnar Anton Kittil Frisch，1895.03.03—1973.01.31）因病未出席；1996年获奖的加拿大和美国（双重国籍）经济学家维克瑞（William Spencer"Bill"Vickrey，1914.06.21—1996.10.11）在颁奖时已逝世。除1979年是2位诺贝尔奖得主（舒尔茨和威廉·刘易斯）分别发表传统的晚宴致辞（Banquet Speech）以外，其余每届都只有1位发表晚宴致辞。

按照诺贝尔基金会的要求，诺贝尔奖得主唯一的义务是要在一定的时间内（对于经济学奖，1969—1976年一般安排在颁奖后3天以内，1977年起全部安排在颁奖前3天以内，1998年起已固定在12月8日进行）到斯德哥尔摩或奥斯陆（仅限和平奖）发表一次与自己获奖学术成果或工作贡献有关的演讲，通常称之为“诺贝尔演讲（5项传统诺贝尔奖采用Nobel Lecture，仅经济学奖采用Prize Lecture）”。患精神病的美国数学家纳什（John Forbes Nash，Jr.，1928.06.13—）是迄今唯一未发表过诺贝尔演讲的诺贝尔经济学奖得主。美国斯坦福大学经济学教授米格罗姆（Paul Robert Milgrom，1948.04.20—）于1996年12月9日在瑞典皇家科学院代表已逝世的维克瑞发表了题为《采购通用服务：拍卖理论的运作》（Procuring Universal Service：Putting Auction Theory to Work）的诺贝尔演讲。迄今诺贝尔经济学奖得主跨年度发表诺贝尔演讲的情况仅3例：①1969年得主弗里希于1970年6月17日发表题为《从乌托邦理论到实际应用：计量经济学实例》（From Utopian Theory to Practical Applications：The Case of Econometrics）的诺贝尔演讲；②1972年得主希克斯于1973年4月27日发表题为《经济增长的源泉》（The Mainspring of Economic Growth）的诺贝尔演讲；③1974年得主冈纳·米达尔于1975年3月17日发表题为《世界发展中的平等问题》（The Equality Issue in World Development）的诺贝尔演讲。

诺贝尔经济学奖自创立以来，一直就争议不断，有人（如冈纳·米达尔等）甚至不认为经济学是一门自然科学。包括英国籍奥地利裔经济学家哈耶克以及瑞典社会主义经济学家和政治家（社会民主工党参议员）冈纳·米达尔（因经济学观点和学术理念迥异，他不屑与典型的自由市场经济学家哈耶克共享1974年诺贝尔经济学奖，也不愿看到“反动派”弗里德曼获奖，不久他完全改变了自己原先极力支持设立诺贝尔经济学奖的初衷并撰写出一系列文章来指责这一奖项，同时后悔自己受奖并对此表示遗憾）在内的诺贝尔奖得主曾呼吁废除此奖[1-2]；瑞典前财政部部长（任期：1983.01.01—1990.02.15，后任瑞典国家银行领导人）、社会民主工党政治家费尔特（Kjell-Olof Feldt，1931.08.18—）也主张废除此奖[3]；1997年瑞典文学院曾建议瑞典皇家科学院取消此奖。诺贝尔后裔对于瑞典国家银行的做法，也多有批评，认为这是经济学家企图提升其地位和声誉的手段。诺贝尔的曾侄孙、人权律师彼得[Peter Nobel，1931—，其祖母埃丝特（Esther Wilhelmina"Mina"Olsen-Nobel，1873—1929）是诺贝尔的亲侄女]抨击该奖是占据诺贝尔之名的“布谷鸟（即托卵寄生性大杜鹃鸟）”[4-5]。

1976年10月14日（星期四）瑞典皇家科学院宣布授予美国经济学家和货币学家弗里德曼当年度诺贝尔经济奖，这一授奖导致当时国际上的广泛批评与反对，其主因是1975年3月弗里德曼曾造访过智利，发表演讲并会见军事独裁者皮诺切特（Augusto José Ramón Pinochet Ugarte，1915.11.25—2006.12.10，1974.12.17—1990.03.11出任智利第30任总统）和数名政府官员，同年10月24日4位诺贝尔奖得主[①1954年化学奖和1962年度和平奖得主、美国量子化学家及和平主义者鲍林（Linus Carl Pauling，1901.02.28—1994.08.19）；②1967年生理学或医学奖得主、美国神经生物学家沃尔德（George Wald，1906.11.18—1997.04.12）；③1969年生理学或医学奖得主、意大利和美国（双重国籍）微生物学家卢里亚（Salvador Edward Luria，1912.08.13—1991.02.06）；④1975年生理学或医学奖得主、美国生物学家巴尔的摩（David Baltimore，1938.03.07—）]为此投书《纽约时报》抗议将诺贝尔奖颁发给弗里德曼。

哈耶克以坚持自由市场资本主义，反对社会主义、凯恩斯主义和集体主义而著称；弗里德曼是新自由主义的主要倡导者之一，他强调自由市场机制的优点，反对政府过多干预经济。因瑞典奉行典型的社会民主主义模式，是举世公认的福利国家制度的典范[6]，它对市场自由主义一向不感冒，故哈耶克和弗里德曼的获奖当时在瑞典国内曾引起过激烈的内部争议。

美国籍匈牙利裔经济学家海萨尼（又译为豪尔绍尼，John Charles Harsanyi，1920.05.29—2000.08.09）、美国数学家纳什和德国经济学家泽尔滕（Reinhard Justus Reginald Selten，1930.10.05—）“因对非合作博弈论中的均衡问题所作出的开创性分析（for their pioneering analysis of equilibria in the theory of non-cooperative games）”而荣获1994年诺贝尔经济学奖。由于他们的工作被指责为无足轻重和过于狭隘以及过多的技术细节，当年在瑞典皇家科学院曾引起激烈争论，最终仅以诺贝尔奖历史上唯一的微弱多数才获通过。这种局面使得1995年2月瑞典皇家科学院秘密地重新定义经济学奖，其颁奖范围被拓宽，可授予在政治学、心理学和社会学领域作出重大贡献的社会科学家。诺贝尔经济学奖委员会也有意识地吸纳非经济学家的社会科学家成员。纳什的获奖也因他本人患有严重的精神分裂症和反犹太主义思想而在瑞典皇家科学院内部备受争议。

2013年10月14日（星期一）当地时间11时（北京时间17时），瑞典皇家科学院宣布3位美国经济学家法马（Eugene Francis"Gene"Fama，1939.02.14—）、拉尔斯·汉森（Lars Peter Hansen，1952.10.26—）和席勒（Robert James"Bob"Shiller，1946.03.29—）“因他们对资产价格的实证分析（for their empirical analysis of asset prices）”而分享当年诺贝尔经济学奖。

诺贝尔经济学奖已颁发了45届（1969—2013年），下面的表5-1至表5-22是笔者根据自己多年来精心搜集整理的翔实资料统计分析而得出的，它们全面地反映了其颁奖概况[7-15]。

表5-1诺贝尔经济学奖正式公布时间（星期）分布情况表星期1一1二1三1四1五1六1日1均值1合计人数1141131121412101016.43±6.32145说明：①斯德哥尔摩时间采用UTC+1（A区，即欧洲中部时间CET=Central European Time），北京时间采用UTC+8（H区），两地的标准时差是7个小时。北欧在每年3月最后一个星期日至每年10月最后一个星期日之间实行夏时制（诺贝尔奖公布时间恰逢瑞典实行夏时制），此时两地的时差是6个小时。②诺贝尔经济学奖正式公布的时间在10月8日（1996—2003年）至10月27日（1969年）之间。自2004年起，经济学奖得主名单在每年10月第二个完整周的星期一正式对外公布。③诺贝尔奖极少在星期六正式对外公布获奖者名单（星期日公布则尚无先例），1908年11月14日（星期六）公布当年文学奖得主是一个例外。

6诺贝尔经济学奖趣闻

1969年首届诺贝尔经济学奖得主、荷兰计量经济学家（数理经济学家）和物理学家简·廷伯根（Jan Tinbergen，1903.04.12—1994.06.09）与1973年诺贝尔生理学或医学奖得主、荷兰和英国（双重国籍）动物行为学家和鸟类学家尼古拉斯·廷伯根（Nikolaas"Niko"Tinbergen，1907.04.15—1988.12.21，1955年加入英国籍）是诺贝尔奖历史上唯一的一对兄弟得主，1974年俩兄弟同时当选为美国国家科学院外籍院士。他们的胞弟卢克·廷伯根（Luuk Tinbergen，1915.09.07—1955.09.01）是鸟类学家和生态学家。

1974年诺贝尔经济学奖得主、瑞典经济学家和社会学家冈纳·米达尔与1982年诺贝尔和平奖得主、瑞典女社会学家和政治家阿尔娃·米达尔（Alva Myrdal，née Reimer，1902.01.31—1986.02.01）是诺贝尔奖历史上的第4对夫妻得主，他们于1924年10月8日在斯德哥尔摩结婚，婚后育有1子2女。斯德哥尔摩国际和平研究所SIPRI（Stockholm International Peace Research Institute）由瑞典议会批准于1966年7月1日成立，阿尔娃·米达尔和冈纳·米达尔分别出任该研究所董事会第1任（任期：1966—1967年）和第2任（任期：1967—1973年）主席。诺贝尔奖历史上的其他3对夫妻得主依次是：①法国居里夫妇（1895年7月26日在巴黎结婚，婚后育有2女）与贝可勒尔分享1903年诺贝尔物理学奖；②居里夫妇的长女伊伦及其丈夫约里奥-居里（1926年10月4日在巴黎结婚，婚后育有1子1女）共享1935年诺贝尔化学奖[34]。约里奥-居里和伊伦·居里发表于1934年2月10日在伦敦出版的《自然》（Nature，创刊于1869年11月4日，现为周刊）杂志上的论文《一种新型放射性元素的人工产生》[35]，全文只有约620个英文单词和1个化学反应方程式，是人工放射性的开山之作，此文是迄今折桂诺贝尔奖最短的科学论文[36]。③美国籍捷克裔生物化学家柯里夫妇（Carl Ferdinand Cori，1896.12.05—1984.10.20；Gerty Theresa Cori，née Radnitz，1896.08.15—1957.10.26，1920年8月5日在维也纳结婚，婚后育有独子）与阿根廷生理学家何塞（Bernardo Alberto Houssay，1887.04.10—1971.09.21）分享1947年诺贝尔生理学或医学奖。

2001年诺贝尔经济学奖得主阿克洛夫（George Arthur Akerlof，1940.06.17—）的第二任妻子（1978年结婚）、犹太裔经济学家耶伦（Janet Louise Yellen，1946.08.13—）于1997.02.18—1999.08.03出任第18任美国总统经济顾问委员会主席（时任总统是克林顿），2010年10月4日起出任美联储副主席。2013年10月9日奥巴马总统提名耶伦接替伯南克（Ben Shalom Bernanke，1953.12.13—）出任美联储第15任主席，此提名已于2014年1月6日获参议院批准。耶伦的任期始于2014年2月1日，她是美联储历史上唯一的女主席。

皮萨里德斯的主要学术成就是针对劳动力市场和宏观经济间交互作用的市场搜寻和匹配理论，他和戴蒙德以及莫滕森“因他们对市场搜寻摩擦的分析（for their analysis of markets with search frictions）”而荣获2010年诺贝尔经济学奖。皮萨里德斯的第二任妻子、祖籍四川成都的华裔魏莉华（Liwa Rachel Ngai）女士6岁时随父母移居香港，1996年获香港科技大学（1991年10月2日落成开学）经济学理学学士学位，2001年同时获得宾夕法尼亚大学经济学硕士和博士学位。同年他们相识于伦敦政治经济学院，2011年结婚。魏莉华的研究兴趣也在劳动经济学，2007—2012年她已和皮萨里德斯合作正式发表4篇专业学术论文。

在诺贝尔经济学奖的颁奖历史上，有3位典型的非经济学家得主：①1978年获奖的美国政治学家、管理学家（经济学家）、社会学家和心理学家西蒙（因仰慕中国文化而自取中文名司马贺，Herbert Alexander Simon，1916.06.15—2001.02.09）[37]：1943年获芝加哥大学政治学博士学位，1947年在伊利诺伊理工学院晋升为政治学教授，1969年和1993年分获美国心理学会APA（American Psychological Association，1892年7月8日成立于马萨诸塞州伍斯特市的克拉克大学，总部现设在华盛顿）杰出科学贡献奖和杰出终身贡献奖，1994年当选为中国科学院首批外籍院士[38]。他多才多艺，涉猎的研究领域十分广泛，包括政治学、管理学、社会学、认知心理学、认知科学、经济学、计算机科学和科学哲学等，“管理就是决策”是其管理学名言，西蒙是诺贝尔经济学奖历史上的第一位非经济学家得主。②2002年获奖的以色列和美国（双重国籍）心理学家和经济学家卡尼曼：1961年获加利福尼亚大学伯克利分校（UCB）心理学博士学位，1973年在耶路撒冷希伯来大学晋升为心理学教授，1982年和2007年分获美国心理学会杰出科学贡献奖和杰出终身贡献奖，主要从事经济心理学和实验经济学方面的研究[39]。③2009年获奖的美国女社会学家、政治学家（政治经济学家）和公共管理学家奥斯特罗姆：1965年获加利福尼亚大学洛杉矶分校政治学博士学位，1974年在印第安纳大学晋升为政治学教授，1996—1997年任美国政治科学学会（APSA）会长，主要从事经济治理理论中的公共池塘资源治理CPR（common-pool resources）方面的研究[40]。

印度诗人泰戈尔（Sir Rabindranath Tagore，1861.05.07—1941.08.07）于1921年在今印度西孟加拉邦桑蒂尼克坦（Santiniketan）创办国际大学，这里是阿马蒂亚·森的出生地，其外祖父沈谟汉（Kshitimohan Sen，1880.12.02—1960.03.12）是梵文学家和印度教哲学权威，在国际大学讲授古代印度文学。沈谟汉作为泰戈尔的高足和亲密合作者，曾随泰戈尔于1924年4月一同访华。年幼的阿马蒂亚·森在外祖父那里有幸结识了印度文学泰斗——泰戈尔，他名字中的“Amartya（孟加拉语‘不朽的意思）”就是泰戈尔给取的。迄今4位印度籍诺贝尔奖得主依次是：①1913年文学奖得主泰戈尔；②1930年物理学奖得主拉曼（Sir Chandrasekhara Venkata Raman，1888.11.07—1970.11.21）；③1979年和平奖得主特蕾莎修女（出生于今马其顿的阿尔巴尼亚族裔，1948年加入印度籍）；④1998年经济学奖得主阿马蒂亚·森。另有5位印度裔诺贝尔奖得主，他们依次是：①1968年诺贝尔生理学或医学奖得主、美国籍印度裔生物化学家霍拉纳（Har Gobind Khorana=Hargobind Khorana，1922.01.09—2011.11.09）：出生于英属印度（1858.08.02—1947.08.15），今巴基斯坦（1947年8月14日脱离英属印度而独立，印度则独立于1947年8月15日）旁遮普邦，1960年移居美国，1966年加入美国籍。②1979年诺贝尔物理学奖得主、巴基斯坦理论物理学家萨拉姆（Abdus Salam，1926.01.29—1996.11.21）：出生于英属印度，今巴基斯坦旁遮普邦。③1983年诺贝尔物理学奖得主、美国籍印度裔天体物理学家和理论物理学家钱德拉塞卡（Subrahmanyan Chandrasekhar，1910.10.19—1995.08.21）：拉曼是其叔叔，出生于英属印度拉合尔，今巴基斯坦旁遮普邦首府，1937年移居美国，1953年加入美国籍。④2006年诺贝尔和平奖得主、孟加拉国（1971年3月26日脱离巴基斯坦而独立）经济学家和银行家尤努斯（Muhammad Yunus，1940.06.28—）：出生于英属印度，今孟加拉国吉大港，格莱明银行GB（Grameen Bank，即孟加拉乡村银行）创始人，被誉为“全球小额信贷之父”。⑤ 2009年诺贝尔化学奖得主、美国和英国籍（双重国籍）印度裔结构生物学家和生物物理学家莱马克里斯南（Venkatraman"Venki"Ramakrishnan，1952.？？ .？？—）：出生于印度泰米尔纳德邦首府马德拉斯市（Madras，1996年起更名为金奈Chennai），1971年移居美国，1985年加入美国籍，加入英国籍的年份不详。此外，还有2位出生于印度的诺贝尔奖得主：①1902年诺贝尔生理学或医学奖得主、英国医生（军医）罗纳德·罗斯（Sir Ronald Ross，1857.05.13—1932.09.16）：出生于今印度北阿坎德邦（Uttarakhand）阿尔莫拉县首府阿尔莫拉（Almora，此地印度、中国和尼泊尔三国有领土争议，现由印度实际控制），其父（苏格兰血统）是英国陆军将军，其母玛蒂尔达（Matilda Charlotte Elderton，1832—1906）是伦敦律师埃尔德顿（Edward Merrick Elderton）之女，文献[41]将玛蒂尔达说成印度人是错误的（此错流传较广）。②1907年诺贝尔文学奖得主、英国短篇小说家和诗人吉卜林（Joseph Rudyard Kipling，1865.12.30—1936.01.18）：出生于英属印度孟买，其双亲来自英格兰。

诺贝尔经济学奖得主拥有的雅称（誉称）集锦（圆括号内最后1个数据是荣获诺贝尔奖的年份）：①计量经济学模式建造之父（计量经济学模型构建之父）：简·廷伯根（1969），位居计量经济学的创始人之首，作为计量经济学“三合一（即把经济理论、数理方法和统计技术应用于实际经济问题的分析中）”的先驱而最负盛名。②计量经济学之父：此雅称被用于多人，如简·廷伯根（1969）[42]、克莱因（1980）和挪威经济学家哈维默（又译为哈维尔莫，Trygve Magnus Haavelmo，1911.12.13—1999.07.26，1989）等。简·廷伯根把经济学发展为数学的和定量的科学。克莱因因首次将凯恩斯的宏观经济学理论完整地表述为数学形式而被誉为“宏观计量经济学之父”，他一直致力于构建预测一国经济增长的国家模型，1947年他作为加拿大政府顾问曾帮助加拿大政府建立起第一个计量经济模型，人们把美国编制计量经济模型的那段历史称为“克莱因时代”[43]。现代计量经济学之父哈维默在《计量经济学中的概率方法》一文中阐明了计量经济学的概率论基础并对联立经济结构进行了研究[44-45]。③当代经济学之父：萨缪尔森（1970）：经济学领域的全能冠军，被誉为“经济学的大百科全书”。④国民生产总值GNP（gross national product）之父（国民收入之父）和经验统计学之父：美国籍前苏联裔经济学家和统计学家库兹涅茨（Simon Smith Kuznets，1901.04.30—1985.07.08，1971）。GNP和国内生产总值GDP（gross domestic product，常被公认为衡量国家经济状况的最佳指标）是国民经济核算体系SNA（The System of National Accounts）中的2个主要指标，前者是收入指标（属国民概念），后者是生产指标（属地域概念）。GNP=GDP+本国公民在国外创造的价值总和-外国公民在本国创造的价值总和。若GDP>GNP，表示有资本输入；若GDP

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