□文 / 熊海强 长沙市安全生产监督管理局

定义

烟花爆竹企业安全生产管理记分制度是指安全监管部门发现烟花爆竹企业的违法行为后, 除依法给予行政处罚外，还应给予相应记分,当违法行为人在一定期限内，再次违法或多次违法达到某一总记分要求时给予相应处罚的制度。行政处罚记分制以预防、教育为主要功能取向，较好地适应了行政执法方式的民主、沟通、合意、柔性的发展趋势，对实现行政管理中的日常管理、自我管理和动态管理都有积极的意义。行政处罚记分制是改进行政执法方式、完善行政执法制度的有益尝试。

可行性探讨

法学探讨

“记分制度”具有“罚”的本质属性是毫无疑义的，就本质属性看，“记分制度”也是“处罚制度”的一种。我国行政处罚实行“处罚法定”原则，行政处罚的设定和实施必须依法进行。《安全生产违法行为行政处罚办法》第五条安全生产违法行为行政处罚的种类只有9种。考虑记分制以预防、教育为主要功能取向，而是给予一定累计记分,当违法行为人在一定期限内，再次违法或多次违法达到某一总记分要求时才给予相应的处罚，因而可以认定其属于行政处罚种类中的“警告”。道路交通安全管理的“记分制度”是由公安机关交通管理部门对机动车驾驶人违反道路交通安全法律、法规的行为，除依法给予行政处罚外，还实行累积记分制度。由此可以得到启迪，如果要将“累积记分制”与行政处罚相结合，要作为行政处罚的种类，就需要修订相关法律法规，因现有的《安全生产法》等法律中没有累积记分的规定，依据《行政处罚法》，部门规章也无权创设累积记分的相关行政处罚种类。目前《安全生产法》正在修订中，应争取正式确立安全生产违法行为记分管理制度。

其他部门、行业的尝试与实践。

越来越多的部门和地区开始在不同的行政执法领域适用记分制。2004年，北海市率先在烟花爆竹行业引入记分制度，颁布了《北海市烟花爆竹企业违法违规行为稽查处罚办法》。目前已有湖南省、湖北等10省、市引入记分制对医疗机构执业行为进行管理。河南、成都等地对工程建设与建筑业不良行为实行处罚记分制管理。实践中，这些措施都取得很好的效果，行之有效。

必要性探讨

设立行政处罚记分制度的意义

1、有利于提升安全监管工作的科学性。记分制可有效地将企业的相关信息进行整合，以便各级监管部门都能及时掌握相关信息，可以形成强大的监管合力，在全面监管的基础上牢牢抓住监管重点和主要矛盾，节约监管成本，从而提升安全监管工作的科学性。

2、有利于发挥行政处罚的预防功能。记分制较好地体现了处罚与教育相结合的原则，它克服了一般行政处罚行为“不教而诛”的缺陷，在保持行政处罚的威慑和保障作用的前提下，进行宣传教育，体现了人性化执法理念，对提升社会的凝聚力、宽容性、和谐度都有积极的意义。

3、有利于促进生产企业的自我管理。记分制对促进企业进行自我约束、自我管理和强化企业主体责任的落实也有积极意义。

实施安全监管工作的新要求

1、安全生产长效机制有待完善。将记分制引入烟花爆竹企业安全监管中去，可通过发挥其预防和教育功能，促进企业进行自我约束和自我管理、强化企业主体责任的落实，从而有利于构建安全生产长效机制。

2、安全监管模式与措施有待创新。将记分制引入安全监管中去，可以改变以住“偏重于事后管理、以罚代管的政府监管模式”向“企业主动管理、政府监督考核模式”转变。可以增强行政处罚的后继效应，使对违法行为的查处不因“一罚了之”，同时也为对屡查屡犯者从重处罚提供了有力依据，而这既符合“处罚是手段，教育是目的”的原则，也体现了对一般违法者与屡查屡犯者的不同处罚力度。

3、产业整合提升工作有据可依。现安监总局将进一步推动烟花爆竹企业转产和整顿关闭工作。现全市共有烟花爆竹生产企业1008家，到2015年底必须控制在724家以内，为落实控制指标工作，浏阳市已根据年内到期企业总数比照控制比例压缩企业数量，采取近三年内逐年退出100家的措施并有序地组织实施。推行累积记分制后，企业的合法生产、经营行为的优劣有了更加科学的评定依据，根据企业的记分情况结合相应的行政处罚，淘汰、退出制度将由“逆水推舟”变为“顺水行舟”。

记分制度的主要内容

记分标准

累积记分周期为12个月，从每年度的1月1日起计算，至每年度的12月31日止。每个累积记分周期限定分值为12分，依据安全生产违法行为的不同情形和危害程度，每种安全生产违法行为一次记分的分值不同（标准另行拟定）。

记分结果的分析与处理

烟花爆竹企业涉及记分的，根据“属地监管”的原则，按照“谁发现、谁申报、谁负责”的办法，由各部门按记分标准填写记分通知书，经审核并将其录入记分系统。如一个累积记分周期累计记分达到12分以上的，由相关职能部门依法申请办理暂扣或者吊销该企业安全生产许可证等相关资质证照等……记分虽未达到12分，但未按行政处罚决定书内容执行落实的，记分转入下一记分周期。相关部门、客户可以登录记分系统查询企业年度记分情况，作为对该企业的安全信用、发展评估、相关考核的参考依据。

结果运用

信息公开与共享

通过信息公开与共享，可以将监管部门的监督，行政人之间的相互监督，普通群众的社会监督有机地结合起来，保证公正性；可以及时掌握相关信息，可以形成强大的监管合力，在全面监管的基础上牢牢抓住监管重点和主要矛盾，节约监管成本，提高监管成效。

保险费率

通过将工伤保险、安全生产责任险、安全风险抵押金与企业累积记分实行正相关的费率浮动制度，运用经济手段，提高企业的违法成本，比以前单一用行政手段更能使企业主动加强安全生产管理，预防事故的发生。

信贷利率

通过安监部门和金融管理部门的联动机制，将企业的安全生产状况与银行贷款融资挂起钩来，与企业累积记分实行正相关的利率浮动和负相关的货款额度制度，效果同上。

行政许可

可结合安监、工商、国土等相关部门的行政许可、审批依法进行行政处罚，并结合产业发展规划给予淘汰或是退出。

计划执法

长期没有被记分的企业，可以减少对其现场检查的次数；而对一个记分周期记分分值高的企业应列为重点监管对象和计划执法对象，增加现场检查的频次，从而促进其减少违法行为的发生，改善安全生产条件，做到事前预防。

◎责任编辑/张帆