刘卫东／河南省知识产权保护协会，河南 郑州 450000

1 研究概况

1.1 研究背景

1.1.1 专利预警概述

企业通过搜集、汇整和分析判断对本企业的产品和技术相关领域的专利和非专利文献信息、国内外市场信息，对可能发生的重大专利侵权争端的概率以及产生的危害程度等情况向企业决策层发出警报，这就称之为专利预警。

1.1.2 企业专利预警的作用

1）有效地规避专利侵权风险，节省企业的研发经费和时间；

2）优化企业知识产权管理机制，做到及时跟踪有关政策、法规以及专利的关键信息；

3）分析专利技术的发展趋势，探寻技术空白，促进自主创新，提高企业竞争力；

4）提高企业应对专利纠纷的能力，增强企业的专利风险管理意识。

1.2 研究思路与方法

专利预警体系是通过收集与分析本行业技术领域及相关技术领域的专利信息和国内外市场信息，关注同行的现状，把发生专利纠纷的可能性及危害和建议采取的对策措施及时告知相关组织及企业和相关政府部门；同时发布专利被侵权信息，建议业内企业和行业组织采取相应对策的机制。河南省企业专利预警体系建设的研究有以下几个方面：

1.2.1 专利预警体系预警流程

专利预警的流程如图1。

图1 专利预警流程图

1.2.2 企业专利预警系统的基本框架

为了能够实现对有可能发生的技术贸易纠纷和重大专利侵权等事情进行预警，使专利预警工作规范化、常态化与正式性是建立企业专利预警系统框架的目的。企业在建设专利预警系统框架时需要包括下列基本部分，如图2。

图2 企业专利预警系统的基本架构图

1.2.3 有效的企业专利预警机制模式

产业、行业、企业等不同阶层的发展与安全决定企业专利预警机制建立必要性，各方参与和配合专利预警机制的建立才能发挥其作用，在专利预警机制构成中主要由三个主体构成，其模式如图3。

2 国内外专利预警发展现状和趋势

2.1 国外专利预警发展的现状

图3 预警模式图

注重对企业的专利信息的服务和预警的政策，较早时间就在发达国家实施了，比如，在美国和英国，他们主要运用商业模式对专利情报进行分析和开发利用。在日本，他们的特许厅把每年大约10%的预算用作于专利资料分析，并定期组织专家绘制关键技术领域的“专利地图”用于指导日本企业实施专利战略，并同时进行专利情报开发活动。欧洲是采用自己的方法进行专利分析和预警，投入也非常惊人。

2.2 国内专利预警发展的情况

近年中国开始重视建设专利的预警体系，国家知识产权局在2003年就提出建立专利预警机制的必要性和重要性。各个地方在中央的呼吁和带动下也陆续开展了专利预警的服务。深圳市已经成功建立了“深圳市技术性贸易壁垒预警系统”，为企业产品出口提供贸易壁垒的信息支持和帮助。上海知识产权服务中心，北京国之企业专利应急和预警咨询服务中心等一些帮助企事业单位的专利应急预警服务中心也已成立。

2.3 河南省专利预警发展现状

近年来，河南在专利预警体系构建上，做了一定的摸索，知识产权部门发布了针对河南省企业专利预警工作的实施方案，在重点领域建立了初步专利预警服务体系，如构建的生物质产业自主创新和保护的信息应用平台等，对河南省生物质产业的自主创新和专利战略实施方面有很好的促进作用，也带动了经济社会发展。但是专利预警相关人才资源的缺乏，预警体系与实际开展专利预警工作的需要有一定差距，相关专利预警的研究、专利分析方法和专利应用分析系统还需加以优化和完善。

2.4 企业知识产权预警现状

2.4.1 企业知识产权预警意识淡薄

相当一部分企业轻视作为其无形资产的知识产权；在专利方面，热衷于申报科技成果奖，对科技成果不及时申请专利，科技成果商品化低；企业知识产权保护意识虽有一定提高，但整体保护意识依然相对比较薄弱。

2.4.2 激励约束机制有待加强

企业不仅要设立专门的知识产权预警管理部门，对自己的技术开发工作的职员进行约束与激励也是企业知识产权保护的必要手段。原因有：1）由于企业对知识产权不重视，企业科技开发力量不够，影响了自主知识产权的获得；2）很多做技术开发工作的职员因为缺少来自所在企业的激励和约束，频繁跳槽，导致企业的商业秘密、专有技术被带走，不仅造成企业知识产权的流失，而且企业的市场份额也将拱手相让。

2.4.3 企业知识产权拥有量少

无形资产和知识财富的价值和影响随着世界经济从第一、二产业向知识经济的发展与日俱增。大量事实证明，衡量企业经济竞争实力的重要标志是知识产权的拥有量，相对于西方发达国家，这些产业集聚区的企业在这方面已经远远落后了。

3 企业专利预警体系架构建设

3.1 提高企业专利预警的意识

3.2 建立健全企业专利预警的工作制度

3.3 建立完整企业专利预警的工作流程

3.4 建立专业的专利预警专家人才队伍

3.5 建立警度定性评价的指标体系及预警方案

3.6 建立企业专利预警信息的数据库

4 结语

本课题进行了历时一年的阶段性研究，使用了各种研究方法和查阅了大量的数据，对产业集聚区的知识产权保护情况进行了考察。提出对河南省专利预警系统建设的构想，要在实际运行与服务中进行实践和不断完善，最终形成一个能充分满足专利预警工作需要的既高效又全面的专利预警系统。自主知识产权产品、技术，品牌竞争优势的缺乏在我国中小企业中表现得尤为突出，受到资源环境约束进而增大，从而影响到产业集聚区的健康发展。因此，提升企业知识产权创造、运用、保护和管理能力，提高自主创新能力和市场竞争力，为产业集聚区的发展提供强有力的支撑，才能使河南省产业集聚区自主创新能力得到提升，产业集聚区的创新驱动发展之路才能越走越顺。

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