陈杰斌，李泽彧

(龙岩学院，福建 龙岩 364012)

十八大报告提出“创新行政管理方式，提高政府公信力和执行力，推进政府绩效管理”*胡锦涛.坚定不移沿着中国特色社会主义道路前进 为全面建成小康社会而奋斗。在中国共产党第十八次全国代表大会上的报告，2012年11月8日。；十八届三中全会对文化事业单位提出“明确不同文化事业单位功能定位，建立法人治理结构，完善绩效考核机制”*《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》，2013年11月12日中国共产党第十八届中央委员会第三次全体会议通过。；《国家中长期教育改革和发展规划纲要(2010～2020)》提出高等教育要“改进管理模式，引入竞争机制，实行绩效评估，进行动态管理”、“完善学校目标管理和绩效管理机制”和“加强经费管理。建立经费使用绩效评价制度，加强重大项目经费使用考评”*教育部.国家中长期教育改革和发展规划纲要(2010-2020年)。2010年7月30日。。由上述可以看出，今后我国政府对高校的管理和高校内部管理手段将从传统的行政管理向绩效管理转变。绩效管理成为我国高等教育管理研究不能忽视的课题，成为高校内部管理今后较长的一段时期内研究的热点、重点问题。

本文选择对“中国知网”收录的2003～2012年期间的期刊论文进行量化研究，探讨此间绩效管理研究的焦点和热点问题，分析当前高等教育绩效管理的研究动态。[1]期望对高校绩效管理后续研究，高校今后推进绩效管理具有一定借鉴和指导作用。

一、研究对象与方法

本文主要运用统计分析法，为能较全面地反映高等教育绩效管理的研究情况，较全面地收集相关资料，在进行多次试验后，采用了以下做法：

(一)数据搜索

选择中国知网期刊论文进行“高级搜索”，检索条件为：“主题”=“大学”或含“高校”并且“绩效”，主题词要求“精确”；并且“关键词”=“绩效”，关键词要求“模糊”；来源类别为“全部期刊”；选择所有学科领域。以上述条件进行搜索，其结果显示共有论文2 984篇。

(二)数据下载

将所有的2 984篇论文的“篇名”、“作者”、“作者单位”、“刊物名称”、“发表时间”和“摘要”下载到word文档，然后，在电子表格中建立相关项目，再将已下载到word文档的信息粘贴到对应的单元格中。

(三)数据筛选

首先，用不同形式搜索到的重复文本，删除发表时间在后的论文；接着，浏览所有论文的摘要，删除研究对象不是高校及高校的人、事、物及组织且主要内容不是研究绩效分析、绩效考评、绩效结果应用等与绩效管理相关内容的论文。经筛选可以作为本文研究对象的论文共2 589篇。

(四)统计分析选题

选题根据高等教育的内外部关系，分为外部对高校的绩效管理和高校内部绩效管理两大类，然后分类进行统计分析。对外部对高校的绩效管理主要从研究热点进行统计分析。对高校内部绩效管理根据作者单位、论文出处、高校的职能、高校的人员、高校的组织和高校的工作分别进一步就研究选题进行分析。

二、高校绩效管理研究分析

(一)分年度论文数量统计与分析

2003～2012年共刊载相关论文2 589篇，平均每年258.9篇，具体分布见“表1”。从表1可以看出有关高校绩效管理的研究成果数量呈现每年递增的态势，2006年之后的每年研究成果数量超过100篇，保持很高的热度。从图1可以看出每年的研究成果数量和增幅的比较也可说明，越来越多的研究人员认识到，研究具有高校特点的绩效管理将是今后较长一段时期内高等教育管理研究的热点和重点。这与2006年事业单位收入分配制度改革出现“岗位绩效工作制度”， 绩效的范围从原初的绩效评价拓展到绩效管理[2]9密切相关。我国对高校2009年进行第一次绩效评价，测试年限为2006～2008年3年，评价结果发表于《中国教育报》2009年12月9日版[2]20。

分析表明，论文发表在CSSCI收录的刊物(注：根据将本文的数据搜索条件中来源类别为“全部期刊”改为“CSSCI”的搜索结果显示的“期刊”进行统计，下同。)共264篇，占论文总数比例的10.2%，论文质量整体不高。

表1 论文分年度统计表

图1 论文分年度曲线图

(二)外部对高校的绩效管理

1. 外部对高校的绩效管理论文分年度统计分析

外部对高校的绩效管理共刊载相关论文151篇，占总论文数的5.8%，平均每年15.1篇，具体分布见“表2”。从表2可以看出有关外部对高校的绩效管理的研究成果数量基本上呈现每年递增的态势，2006年之后的每年研究成果数量超过10篇，保持一定的热度。

表2 外部对高校的绩效管理论文分年度统计表

2.外部对高校的绩效管理的研究热点分析

从表3可以看出有关外部对高校的绩效管理的研究热点主要集中在高校评估、财政管理和科研评价这三方面，其他的论文分别研究了高校教育质量、领导班子评价、对高校绩效审计、对高校问责以及教育资源配置等方面问题。从图2可以看出仅对高校评估和财务管理这两方面的研究成果占外部对高校的绩效管理的研究的66.2%，这与近几年推行“政府绩效管理制度”、政府对高校进行办学绩效评估、政府对高校从生均拨款加专项经费形式向生均拨款加绩效奖励的财政体制的转变等政府对高校宏观管理手段变化高度吻合。目前，教育部和部分省、直辖市对所属高校已经开始对高校教学绩效评估，并且研究如何根据高校的绩效进行财政拨款体制。

表3 外部对高校的绩效管理的研究热点统计表

图2 外部对高校的绩效管理的研究热点统计分析图

3.政府对高校的绩效管理的论文出处及作者分析研究

政府或委托机构对高校的绩效管理的论文发表在CSSCI收录的刊物共34篇，占外部对高校的绩效管理的论文比例的22.5%，这与所有高校绩效管理论文发表在CSSCI收录的刊物10.2%相比是他的两倍多，论文在《教育研究》、《高等教育研究》等权威杂志上发表，相对而言论文质量整体比较高。

高校和专业的教育研究院所可以说是政府对高校管理的智囊机构， 高校和专业的教育研究院所的人员的研究成果许多运用到政府对高校的管理中。 外部对高校的绩效管理的论文的第一作者是高校和专业的教育研究院所的人员共35篇，占论文总数比例的1.4%，专业教育研究人员对外部对高校的绩效管理的研究有一定的关注，但关注度较低；占外部对高校的绩效管理的论文比例的23.2%，从研究外部对高校的绩效管理的人员中专业教育研究人员具有较高的比例。

(三)高校内部绩效管理

1. 高校内部绩效管理分年度统计分析

共刊载相关高校内部绩效管理论文2 438篇，平均每年243.8篇，占总论文数的94.2%，具体分布见表3。从表1可以看出有关高校绩效管理的研究成果数量呈现每年递增的态势，2006年之后的每年研究成果数量超过100篇，保持很高的热度。从图3可以看出每年的研究成果数量和和增幅的比较也可说明，越来越多的高校工作人员认识到，必须深入研究寻找适合高校特点的绩效管理手段。这切合现阶段外部环境对高校管理的刚性政策要求。

表4 高校内部绩效管理论文分年度统计表

图3 高校内部绩效管理论文分年度曲线图

2. 高校内部绩效管理作者单位分析

企业实施绩效管理的关键点有两个，首先，总经理对绩效管理方案的态度和支持力度在很大程度上决定着绩效管理实施的成败；其次，人力资源经理如何获得直线经理的首肯。[3]55高校作为一种组织，在推动绩效管理上可以借鉴企业的经验。因此，高校校领导和人事处人员是推动高校绩效管理的关键。高校内部绩效管理论文的第一作者是校领导和人事处人员共176篇，占高校内部绩效管理论文总数比例的7.2%，不足一成。高校校领导和人事处人员研究绩效管理偏少。

高校内部绩效管理有关绩效管理的应用“绩效工资”方面的论文有172篇，而在第一作者是校领导和人事处人员176篇论文中有关绩效管理的应用“绩效工资”方面的论文有61篇。校领导和人事处人员在“绩效工资”方面的论文占35.5%，反映了“绩效工资”的实施为校领导和人事处人员提供了的研究问题和和素材。而校领导和人事处人员研究“绩效工资”方面之外的论文有115篇占此类论文2 266篇比例的5.1%。由此可见，“绩效工资”在高校的实施应远比“绩效管理”在高校的实施更普遍。这与政府对“绩效工资”政策的推行更早且有时间限制的要求，而对“绩效管理”还没有硬性规定密切相关。

高校内部绩效管理第一作者是教育研究院所人员的只有24篇不足高校内部绩效管理研究论文的1%，对于教育研究院所人员来说高校内部绩效管理研究是一个边缘话题。

3.以高校的职能作为研究选题统计分析

以高校的人才培养、科学研究和服务社会三大职能作为研究选题。在本文的统计的人才培养包含教学、学习、教学管理、课程等方面绩效管理研究内容；科学研究包含科研管理、科研评价、科技创新、科研项目等方面绩效管理研究内容；服务社会包含服务社会、产学研合作、科技园孵化等方面绩效管理研究内容。共刊载人才培养绩效管理论文129篇、科学研究绩效管理论文217篇和服务社会绩效管理论文16篇。人才培养、科学研究绩效管理论文每年平均在10篇以上，保持一定的热度，服务社会绩效管理论文每年平均1.6篇受关注度低。相对人才培养而言，对科研进行定量评价已有的基础较好，科研往往是外部对高校评价的一个易于计量和评判的重要指标之一，科学研究绩效管理论文受关注度较高是情理之中。当前许多高校对于服务社会工作的界定、统计以及工作量的计算没有一个标准，服务社会和“做私活”之间边界模糊，对高校来说服务社会和绩效评价本身就是难点，加上没有外界的硬性要求，对服务社会的管理许多高校处于能不管的就不管的状态，这些可能是服务社会绩效管理论文受关注度低的主要因素。

4.以高校的人员作为研究选题统计分析

高校现有的人员构成可以分为教职工和学生两大群体。在教职工中通常又分成教师、管理人员、教学辅助人员三类。在本文统计中教师包含教学人员、辅导员及其团队等绩效管理研究内容；管理人员包含管理人员、干部及其团队等绩效管理研究内容；教学辅助人员包含实验室人员和图书馆等公共服务平台人员及其团队以及工勤人员等等绩效管理研究内容。共刊载教职工绩效管理论文1 015篇、学生绩效管理论文73篇，具体分布见表4。绩效管理是指为了达到组织目标，通过持续开放的沟通，推动团队和个人有利于目标达成的行为，形成组织所期望的利益和产出过程。[3]10从绩效管理的概念可以看出高校的教职工就是组织的员工，而学生具有产品和顾客的双重身份。教职工绩效管理论文占高校内部管理论文总数的41.6%，平均每年发表101.5篇，学生绩效管理论文占3.0%，平均每年发表7.3篇。教职工绩效管理是研究热度很高，是高校内部绩效管理研究的热点，这与教职工是高校组织绩效管理的主要对象相关。学生绩效管理受关注度不高，可能是因为学生不是高校组织绩效管理的主要对象和人们对学生在高校中扮演产品角色的认识有关。

从表4可以看出在教职工群体中教师是受关注度最高的，平均每年发表73.8篇。教师中教学人员(一般都称之为“教师”)是高校绩效管理研究的主要热点，平均每年发表60.9篇。辅导员有较高的关注度，平均每年发表12.9篇。这是因为他们是高校产品的主要生产者。管理人员也有较高的关注度，平均每年发表16.3篇。这可能与原有的绩效管理主要是以绩效考评的形式体现，更多的只是考评教师的业绩，对管理人员、教学辅助人员、辅导员等都没有绩效考评，引起教师的不公平感，对管理人员及其他人员也提出绩效考评的要求有关。教学辅助人员关注度不高，平均每年发表7.0篇，但图书馆人员占88.7%的比例，说明实验室人员和其他公共服务平台人员基本不受关注。

表5高校内部绩效管理论文人员选题统计表

学生绩效管理论文研究的方向比较分散，相对集中的内容有关就业、学生学习、学生评教等方面平均每年只有各1篇左右。让学生作为高校人员构成的两大群体之一，作为学校管理者身份参与绩效管理活动的成果仅仅体现学生评教上的少数文章。这应该是主要由我国高校现行的高校科层管理的行政管理体制和传统师生关系观念造成。

5.以高校的组织作为研究选题分析

将高校作为一个组织进行绩效管理研究的研究选题平均每年发表35.5篇论文，是一个研究热点。以高校内部组织作为研究选题平均每年发表10篇以上的论文，有较高关注度的只有图书馆。其他的有二级院系、实验室、管理部门平均每年发表在1到3篇之间有一定的关注，但关注度较低。这可能与高校原来的绩效评价大多针对个人较多，针对组织、团队较少有关。

三、结论

由于高校的岗位绩效工资制度和政府对高校绩效评估工作的推进，关于高校绩效管理的研究成果越来越多，成为高等教育管理研究的一个热点。外部对高校绩效管理的研究主要集中在高校绩效评估和基于绩效的政府财政拨款上。高校内部管理研究热点是教师的绩效管理。高校绩效管理研究的成果数量多、涉及面广为今后高校深入推进绩效管理奠定了一定的理论基础，但是存在高校内部绩效管理研究成果的层次总体偏低、实际推行绩效管理高校较少、高校绩效管理理论系统处于借鉴和摸索阶段等问题。为了使高校适应外部对高校提高绩效的要求，促进高校从传统的行政管理体制向共同治理转变，有必要在以下方面加以努力。

(一)加快高校绩效管理理论系统的研究

大多数高校缺乏高等教育管理研究的专业人员，研究高校绩效管理理论系统有较大的难度。因此，应大力推动更多的高等教育研究机构的专业人员参与高校绩效管理理论系统的研究，为高校推行绩效管理提供理论指导。

(二)加大管理人员的培养力度，使之具备绩效管理的能力

以往高校更多地注重教师的培养和提升，忽视管理人员培养培训，学校管理水平提升慢，管理创新少。绩效管理需要管理人员有较高的绩效管理设计、评价、反馈、分析等能力。

1.人事处人员

人事处人员处于推行绩效管理核心地位，既要形成能说服校领导下定推行绩效管理的决心，又要取得内设机构领导对绩效管理的理解和支持。人事处人员要成为绩效管理专家，成为绩效管理的设计者、评价者、反馈者以及提升组织和员工绩效的推动者。因此，绩效管理成为人事处人员学习、研究的重要内容，要推行绩效管理、有效执行绩效管理、提升高校绩效水平，必须加大人事处人员的培养力度，提升人事处人员的绩效管理学习、研究能力。

2.其他管理人员

其他管理人员是绩效管理的评价者、反馈者以及提升员工绩效的推动者、实践者，是高校将绩效管理落实到具体的员工的纽带，他们对绩效管理的理解与掌握关系到执行绩效管理效果的好坏，因此，对他们进行绩效管理的培训也是必不可少的。

[1] 李泽彧，陈杰斌．关于我国新建本科院校研究动态的探讨[J].教育研究，2008(3)．

[2] 张男星．高等学校绩效评价报告2012[M].北京：教育科学出版社，2013.

[3] 石金涛．绩效管理[M].北京：北京师范大学出版社，2007.