刘细金

【摘 要】专利检索是发明专利实质审查程序中的一个关键步骤，是高质量审查的重要保证，如何全面、准确、快速地进行检索是提高专利实质审查工作的关键；针对计算机领域专利的特点，在选定合适的检索策略和分类号以后，选择正确的关键词检索能取得好的检索效果。

【关键词】专利文献；专利检索；计算机；关键词

随着中国经济的发展，在中国政府对本国创新能力的积极推动下，中国正努力从一个“中国制造”的市场向“中国设计”市场转型，在行业竞争和法律争端下，中国企业为了获得以及保护自己的“软实力”，其专利申请量也不断增加。国家知识产权局最新统计显示，2012年，我国受理三种专利申请205.1万件，同比增长26%，专利授权量达125.5万件，同比增长31%。

专利申请量的增加就意味着专利实质审查的压力增大，除了增加专利审查员的数量外，如何提高审查员的审查质量和审查效率成了关键问题，本文对计算机领域的专利审查工作进行总结，指出在选定合适的检索策略和分类号以后，选择正确的关键词检索能取得好的检索效果。

一、专利检索[1-3]

专利检索就是在特定的文献系统中，查找已申报、已审核注册的专利。专利检索不仅是专利发明人最初的发明规划阶段，更是专利审查人审查专利申请是否具备获得专利条件的重要步骤；对于专利发明人而言，通过获得的检索信息能使专利发明人调整发明的方向，规避发明相同造成侵权、或无法获得专利，能避免人力和财力的浪费，而对于专利审查员来说，只有通过获得检索信息才能正确评判专利申请是否具备实用性、新颖性、创造性等授权条件，因此专利检索是发明专利实质审查程序中的一个关键步骤，是高质量审查的重要保证，如何全面、准确、快速地进行检索更是提高专利实质审查工作的关键。

二、制定专利检索策略，及时调整检索思路

对于实质审查而言，阅读申请文件，理解发明，检索，以及撰写通知书，这些环节都是环环相扣，相互影响的。如果没有阅读申请文件，没有理解发明，检索的时候可能就会不能全面地对检索要素进行扩展，甚至不能准确确定发明点，检索结果自然不理想。因此检索策略的选取是在正确理解发明的前提下进行的。凭借专利检索经验预测检索情况，优先选择合适的检索库，比如高校申请，优先选择非专利库进行追踪检索，国外前沿技术的申请，优先选择西文库进行检索等。

检索时，注意阅读和本申请相关的背景技术，并且从背景技术中，找到一些检索关键词的正确表达方式，然后调整检索式，如果涉及电路/装置结构方面的检索，使用“附图模式浏览”，以节省浏览的时间，提高检索命中率；专利检索不仅仅是一个需要经验的工作，也是需要一些工作技巧的工作，比如当浏览了大量文献，还是没有得到理想的检索结果时，容易出现烦躁情绪，这时应该暂缓检索，再选择合适的时间，重新进行检索，再次检索前重新浏览申请文件，斟酌自己找的发明点是否准确，调整检索思路。

三、计算机领域的专利检索

计算机领域涉及的外国申请比较多，为了提高检索效率，需要选取合适的检索策略，主要可分为以下几种：

（一）查找同族申请

首先查找是否有同族申请，如果有，查看是否给出了对比文件。使用常规方法检索同族，没有发现同族时，如果申请文件是台湾的申请，应当想到申请人可能会以同样的发明内容在美国提出专利申请，但是使用中国申请的申请号却找不到同族，这时需要用关键词在西文库进行检索，可能会检索到同族。使用常规方法检索到同族时，对于同族给出的检索报告，不可以不加以判断全部照搬照抄，而是应该根据自己对案件的理解以及现有知识的掌握进行审查，需要核实对比文件是否真的可用，特别要注意同族给出的对比文献的公开日期，由于美国专利法和中国专利法的差别，有可能导致某文献在美国能作为对比文献使用，而在中国该文献却不能作为对比文献使用。

（二）使用发明人进行追踪检索以及提取关键词进行检索

案例：权利要求1， 一种处理器的指令执行结果存储结构，其特征在于，包括：处理器；和分别与所述处理器相连的通用寄存器堆和SPILL寄存器堆，其中，当所述处理器的指令执行结果的数据量大于所述通用寄存器堆的存储量时，将所述处理器的所述指令执行结果的一部分存入所述通用寄存器堆，将所述处理器的所述指令执行结果的另一部分存入所述SPILL寄存器堆。

阅读申请文件，分析其特点：该申请是高校申请；独立权利要求涉及存储指令执行结果的结构，且该独立权利要求中主要用程序控制来限定该存储结构；该权利要求书有9个从属权利要求，其中从属权利要求2-4是对独权1中程序控制部分的进一步限定，从属权利要求5-10是对处理器以及寄存器的物理结构上的限定。

由于本申请是一个高校申请，考虑到发明人可能做过系列的课题研究，所以优先使用发明人进行追踪检索。对检索结果进行筛选，找到一篇对比文件CN101751244A主要涉及到本申请的处理器以及寄存器的物理结构的内容，可以评述从属权利要求5、6、8、9的附加技术特征；在已有的一篇对比文件的基础上，重点检索独立权利要求1中程序控制部分。如果能找到另外一篇对比文件，可以评述独立权利要求1中的程序控制部分，即可评述本申请所有的权利要求。

独立权利要求1中 “当所述处理器的指令执行结果的数据量大于所述通用寄存器堆的存储量时，将所述处理器的所述指令执行结果的一部分存入所述通用寄存器堆，将所述处理器的所述指令执行结果的另一部分存入所述SPILL寄存器堆”表述的是当结果发生溢出时，将结果分开存储到不同的寄存器堆中，因此提炼出检索关键词“溢出（spill），寄存器堆（register file）”，在VEN中检索到对比文件US2003161172A1，结合对比文件CN101751244A评述所有的权利要求。

本申请涉及到程序控制的存储结构，其分类号G06F9/00表示程序控制装置，涉及的范围广，当使用该分类号进行检索时，发现引入了很大的噪音，而使用分类号G06F9/312并没有得到可用的检索结果；对独立权利要求1中技术特征加以总结，提取精炼而准确的关键词，进行检索，得到了好的检索结果。因此，了解申请文件的特点，选择以及适当调整检索策略，分析权利要求，选取好的关键词以及正确表达，有助于快捷而有效的检索。

（三）使用全文库进行检索

对于发明比较简单的情况，可以选择使用CNTXT或者USTXT等全文库进行检索。使用全面而准确的关键词，用正确的检索表达式表达发明点，能获得很好的检索结果。

四、分析与总结

综上，计算机领域的专利往往会出现发明内容涉及面较宽、分类号不易确定、领域活跃、分类号的细化程度不够，使用分类号不能达到很好的检索效果，然而，选择合适的检索策略，在选定正确的分类号以后，选取合适的关键词检索能取得较好的检索结果。

参考文献：

[1] 王秀云. 中国国家知识产权局网站的专利检索[J]. 情报探索， 2010（3）.

[2] 中华人民共和国知识产权局.专利审查指南[M].2010（1）.

[3] 中华人民共和国知识产权局.专利审查操作规程[M].2011（1）.