任其俊

(中州大学，河南 郑州 450000)

作为一个有着自身特定国情的发展中大国，我国高技术产业不可能选择资源依赖型和对外依附型的发展模式，必须走创新发展之路，努力建设创新型国家。根据不同的领域选择不同的创新模式，进而实现产业结构优化升级，经济稳定快速增长。

一 有关技术创新文献回顾

创新理论最早是由经济学家约瑟夫·熊彼特首次提到，在他看来，所谓创新就是建立一种新的生产函数，即把一种从来没有过的关于生产要素和生产条件的“新组合”引入生产体系［1］。他认为创新包括技术型变化的创新和非技术性变化的组织创新，而后在此基础上有很多学者从不同角度研究技术创新，并做出了不尽相同的概念定义。

我国学者傅家骥教授在总结升华前人研究成果的基础上，提出了比较完善的技术创新概念:“技术创新就是抓住市场的潜在机会，以获取商业利益为目标，重新组织生产和要素，建立起效能更强，效率更高和费用更低的生产经营系统，从而推出新产品，新工艺(方法)，开辟新市场，获得新的原材料或半成品供给来源或建立新的组织，它是包括科技，自制，商业和金融等一系列活动的综合过程”［2］。有很多经济学家经过研究都认为:技术创新有一个S 形的生命周期，技术创新过程是新老产品的交替过程，在产品各个生命周期中产品销售的活跃程度不同，已有产品的衰退期就是新产品的引入期，新产品出现处就是由于技术创新引起的。高技术产业的创新也具有这样的生命周期，因此需要在不同的阶段对其进行必要的激励以使其保持旺盛的生命力。

二 高技术产业创新模式分析

1.高技术产业

按世界经济合作与发展组织(OECD)的分类标准，高技术产品包括计算机和通讯、生命科学、航空航天、光电、计算机与制造技术一体化等十类产品。以这十类产品为主营业务的企业称高技术企业。按标准化、系列化生产该产品且能在市场上迅速扩散，并取得一定经营规模的部门称高技术产业。高技术产业具有技术发展快、产品更新快、竞争国际化、高投入、高风险、高收益等特征，考虑高技术产业的所有问题都应从其以上四点出发［3］。

根据产业生命周期理论［4］，高技术产业的发展经历产品开发期，引进期，成长期，成熟期，衰退期这五个时期，其中在各时期具有如下特征:1)产品开发期即从开发产品的设想到产品制造成功的时期。此期间该产品销售额为零，公司投资不断增加;2)引进期。新产品新上市，销售缓慢，由于引进产品的费用太高，初期通常利润偏低或为负数，但此时没有或只有极少的竞争者;3)成长期。产品经过一段时间已有相当知名度，销售快速增长，利润也显著增加，由于市场及利润成长较快，该时期容易吸引更多的竞争者;4)成熟期。此时市场成长趋势减缓或饱和，产品已被大多数潜在购买者所接受，利润在达到顶点后逐渐走下坡路，此时市场竞争激烈，公司为保持产品地位需投入大量的营销费用;5)衰退期。这期间产品销售量显著衰退，利润也大幅度滑落。依此我们可以发现不同于传统产业的高技术产业要想得到良性循环发展，则企业根据自身的情况在不同的阶段选择一定的战略是其在激烈竞争中取胜的法宝，并且在高技术产业技术创新过程中政府也要给与相应的激励以助我国高技术企业顺利实现生命周期蜕变，从而进入一个更高层次的生命周期。

2.高技术产业的创新模式分析

产业的发展不能一成不变，需要不断的发展，要发展必须进行创新。技术创新模式决定着创新主体的技术创新行为，而对于不同于传统产业的高技术产业，在创新模式的选取上有着一定的讲究。

傅家骥等将技术创新战略分为自主创新战略，模仿创新战略和合作创新战略，其中自主创新战略是指以自主创新为基本模式实现技术创新目标的创新战略，即依靠自身的努力和探索，产生核心技术或概念的突破，在此基础上依靠自身的能力完成创新的后续环节，向市场推出全新的产品或率先使用新工艺的一类创新行为。模仿创新是指企业已率先创新者的创新思想和创新行为为榜样，并以其创新产品为示范，跟随率先者的足迹，充分吸收率先者的成功经验和失败的教训，通过引进购买或反求破译等手段所吸收和掌握率先创新的核心技术和技术秘密，并在此基础上对率先创新进行技术改进和完善，进一步开发和生产富有竞争力的产品，参与竞争的一种渐进创新活动。合作创新是指企业间或企业、研究机构、高等院校之间的联合创新行为。我国高技术产业的创新模式多年以来一直采用的是“引进来”的发展思路，即创新模式属于模仿创新。徐荣凯针对轻工业企业，在谈到模仿创新时曾经指出:模仿创新可以利用领先创新者已创造的市场，已积累的成熟技术，从而形成后发优势，追随模仿者可引入领先者成熟技术，跳跃式的进行自身的技术积累，在所引入技术的较高点上下像领先者为开发的市场进军;模仿可以在某些方面减少成本［5］。由于现在专利制度及知识产权制度的不断完善，使得如果对于本国的高技术产业的创新完全依赖于模仿创新，容易造成企业的技术引进陷入“引进－落后－再引进”的技术追赶陷阱的恶性循环，因此发展不能机械的模仿，然而对于像我国这样处在转轨期的发展中国家来说，在高技术产品孕育和成长的初期，由于经费，技术等方面的不足导致在某些方面自主创新的成本加大，因此，在对于我国高技术产业创新模式选取上，多数应采用模仿创新模式，通过“学中干、干中学”不断提高自身的创新能力。而在高技术企业的成长期，随着技术创新能力的不断增强和资本积累的逐步增加，应不断增加自主创新的成分，逐步抬高企业研制新产品的起点，尽量缩小与同行之间的距离。在高技术企业的成熟期，随着企业创新体系的不断完善，企业应该尽量做到完全的自主创新，尤其对于关系到国家机密及有比较优势的项目上。

三 高技术产业技术创新激励

1.高技术产业政策

高技术产业政策是推动高技术产业的经济发展的有效手段，它的实质是政府通过政策，法规来引导，扶持和促进高技术产业发展，目前世界各国对该产业的发展都制定了相关的政策，以促进本国高技术产业和经济发展。

针对目前我国高新技术产业发展中存在的不足，我国对于高技术产业的引导和产业政策主要采取建立高新开发区、制定有利于高技术产业发展的法律法规、资金支持政策、税收优惠政策、完善的风险投资机制、改革教育体制和科研体制等措施。这对高技术行业进行的激励体现了“两手抓”原则:一方面加强物质方面的激励，例如上面提到的税收优惠政策，资金支持政策等，另一方面加强精神方面的激励，例如提供适应科技创新的环境，全面提高高技术产业从业人员的针体素质等。

2.创新的激励措施

熊彼特认为技术创新决定利润的获得，利润应归属于技术创新者。傅家骥把对技术创新的激励分为产权激励、市场激励、政府激励，在这三种激励中，市场激励是基础，产权激励是保障，政府激励是催化剂。［2］由于高技术企业所选择的创新模式因生命周期的具体阶段而异，因此制定一套行之有效的激励措施至关重要。

首先，市场激励机制。建立规范的市场竞争制度和完善的市场体系是高技术产业技术创新激励的前提，在激烈的市场竞中，良好的市场秩序也是保证大中小高技术企业大胆创新的基础。允许分成制的技术转让价格和规定最低的技术供给责任也将对技术创新带来一定的激励。

其次，政府政策激励机制。如傅家骥所说，政府激励是市场激励的催化剂，也就是说仅仅有市场调节是无法到达技术创新的最优社会供给水平，尤其是像我国这样一个处于转轨时期。因此，应当在调查了解基础上摸清我国企业自主创新的现实状况，深入研究制定有利于鼓励企业自主创新的政策。

再次，产权激励机制。技术创新的过程是原有产品向新产品转化的过程，而作为知识产品的技术创新成果，在其成长过程中，具有正的外部性，“搭便车”现象就产生了。如果不对这些知识产品给与有一定排他性的垄断权，将使创新者的创新动力受挫，不利于技术创新的可持续化发展，由此政府应当完善知识产权保护制度，通过媒体宣传、学习等方式增加人们知识产权保护意识。

最后，管理激励机制。这方面的激励是从企业内部而言的，人是企业中一切创新的源泉，人又是一种感情动物，因此对人的激励要做到物质激励和精神激励相结合，首先培养员工的组织归属感，通过学习、合作等营造激发员工主动创新的企业氛围。企业人力资源部门还要制定有效的激励机制，推行以绩效为评判依据的多种分配制度，但是在具体的实施过程中应结合高技术产品效益实现周期长的特性，酌情对创新者进行评价时依据项目进展情况。

［1］熊彼特.经济发展理论［M］.北京:商务印书馆，1983，p100－107

［2］傅家骥.技术创新学［M］.北京:清华大学出版社，1998，p7，p65－66，p340－345

［3］中国科学院院士杨芙清.信息企业成为自主创新主体的思考［J］.国家知识产权网站.

［4］张会恒.论产业生命周期理论［J］.财贸研究，2004.6

［5］徐荣凯.从轻工业企业创新实践谈企业创新战略［J］.中外科技政策与管理，1996.1