文/曾元奇

浅析设计文件的标准化要求

文/曾元奇

本文依据相关法律法规，分析了产品设计与开发流程中输出的主要设计文件应包含的标准化要求,这些标准化要求不仅包含技术方面的标准化要求,还包含现代企业发展中所采用的ERP财务软件、资料管理系统及信息安全管理等相关各方的标准化要求。标准化审查特别是鉴定评审阶段的标准化审查，是确保标准化要求得到贯彻执行的有效途径。

设计文件 标准化要求 标准化审查

1 引言

《中华人民共和国标准化法》第十七条规定“企业研制新产品、改进产品，进行技术改造，应当符合标准化要求。” ，《企业标准化管理办法》（国家技监局令第13号）第二十一条规定“企业根据生产、经营需要设置的标准化工作机构，配备的专、兼职标准化人员，负责管理企业标准化工作。”且明确规定企业标准化人员的工作任务，其任务之一是“参与研制新产品、改进产品，技术改造和技术引进中的标准化工作，提出标准化要求，做好标准化审查”。

企业设计工作是生产经营活动的第一道工序，各级标准只有通过设计的采用，才能贯彻于生产经营活动的各个环节。产品图样和设计技术资料，是企业进行生产制造的依据，是进行技术交流的工具。在设计阶段，如不贯彻相关标准、规程或规定，那么企业的生产、经营活动就会出现混乱现象，必然给国家和企业造成损失[1]。因此，企业标准化人员应能提出标准化要求，提出的这些标准化要求就是标准化审查的内容，通过标准化审查，将可能引起企业生产、经营活动混乱的因素消灭在萌芽状态。

2 设计文件的定义及本文主要探讨对象

何谓设计文件呢？简单地理解就是：设计文件是表明产品是什么样子的，设计特性是啥样的[2]，产品在开发、决策、设计、试制、鉴定、正式生产和随机出厂的各阶段应具备相应的图样及文件[3],这些图样及文件，本文统称为设计文件。其中主要的有设计任务书、产品标准（本文指要备案的产品标准，下同）、产品图样、各级各类清单、产品使用说明书、产品检验规程、设计变更通知单，本文就以这些主要设计文件为对象分析出各自的标准化要求。

3 标准化要求的提出

3.1 一般标准化要求

3.1.1 图形符号、术语定义、画法、单位等应按国家标准执行，便于贸易和合作。

3.1.2 设计文件的各项技术指标应符合国家法律、法规和强制性标准规定。

3.1.3 按设计与开发流程，设计文件应便于识别和追溯，对此提出的标准化要求是：

a) 编号要求:应遵循科学性、系统性、唯一性、规范性、可延性原则，具体要求为：

——编号与文件一一对应，用于同一文件各种储存介质的标注；

——编号不含 “？ ＊ | < > : /”不能用作电子档名称的字符；——对于不同版本的文件，其电子档、各种存储介质的标注可在编号上加上版本以示区别，能分门别类并能与企业计算机辅助管理分类编号要求相协调。

b) 版本要求:应能识别不同时刻该类文件的状态，版本按字符通用顺序识别，不跨号，便于追溯。

c) 命名要求:

——能描述设计文件所表达对象的功能或特征，能反映表达对象的真实属性；

——无编号的设计文件，其名称应具唯一性即只能与一个文件对应；

——名称不含“？ ＊ | “ < > : /”字符；

——对于不同版本的文件，其电子档、各种存储介质的标注可在文件名上加上版本以示区别；

d) 格式要求：应满足企业设计开发需求，宜有保密警示、企业标志等鲜明的个性特色和特殊要求、且不违背相关上级标准。

e)隶属关系要求：总目录与子目录、子文件间的层级关系应明确。

f)一致性要求

1）纸质与电子档一致

——纸质文档与电子文档所记录的文件名称或编号应保持关联；

——电子档格式和内容应与纸质一致；

——同一版本文件有多页时，其编号、名称应相同，以页码页数区分，并应明确规定提交电子档时的要求；

2）同一描述对象，其各个文件命名的主题部分一致,如A使用说明书、A清单、产品标准A等；

3）同一描述对象，在不同文件中的描述一致，同一物料在物料清单、装配图明细表、图样标题栏中的描述一致；

4）各处层级间的隶属关系一致,如清单中的物料层级关系与装配图明细栏的物料层级关系，总装图明细表中的物料层级与物料总清单中的清单层级一致。

3.2 特殊标准化要求

3.2.1 设计任务书的标准化要求：所设计产品是否有产品标准，若有，应列出所采用标准的标准号及标准名称；若无，则应提供新的产品标准草案，并予以追踪。

3.2.2 产品标准的标准化要求

a)按《中华人民共和国产品质量法》第五十条规定，产品不属于国家明令淘汰产品。

b)企业产品标准不低于推荐性国家标准、行业标准、地方标准要求。

c) 按《企业产品标准管理规定（国质检标联[2009]84号）》第八条规定，审查内容（亦即标准化要求）包括：

1）企业产品标准与国家法律法规和强制性标准规定的符合性；

2）技术内容的先进性、合理性和完整性；

3）试验方法的科学性；

4）检验规则的可操作性；

5）标准编写与GB/T 1《标准化工作导则》系列国家标准的符合性。

d) 编写内容方面的标准化要求主要表现在：

1）范围；

2）规范性引用文件；

3）术语、定义和符号；

4）要求（含型号、分类、设计和结构，机械性能、外观质量要求、质量/重量、性能参数、环境适应性、互换性和维修性、安全与防护、可靠性）；

5）检验规则；

6）试验方法；

7）标志；

8）包装、运输、贮存。

3.2.3 产品图样要求

产品图样要求应能帮助企业提高产品标准化、系列化、通用化程度，其具体要求如下：

a）制图要求按国家、行业标准有关制图标准执行；

b）统一制图软件，要求3D制图,给零部件各产品间的借用提供可实现途径；

c）零件表面的处理、保护要求，可依据企业特殊情况制定特殊要求；

d）镜像对称件、系列零件，采用ERP、资料电子查询等系统的企业应按一物一码一图的原则进行。

3.2.4 各级各类清单

a）清单分类应符合保密的要求，能按清单定向发放产品图样，有效防止清单和产品图样扩散到非使用者手中；

b）清单分级应有一个总清单来体现，并应符合物料的层级关系；

c）一套物料清单中重复出现的物料应合理；

d）清单中使用的物料编码是否可用；

e）清单应能标注“借用”、“变更”等需要补充说明的信息；

f）不可拆分装配件的子件，可不申请物料编码，在清单中，只列入名称图号。

3.2.5 产品使用说明书

a）编制的基本要求参照GB/T 9969—2008《工业产品使用说明书 总则》；

b）利用ERP进行物料管理的企业，应对使用说明书进行编码。

c）《产品使用说明书》中列出的数据，应和《产品标准》保持一致或高于《产品标准》，但不应低于或范围不在标准范围里[4]。

3.2.6 产品检验规程

《产品检验规程》的制定依据应是《产品标准》，其中的测试项目、测试项目的评判标准、检验方法应与《产品标准》一致，内容可以多于和严于但不应少于和低于《产品标准》的要求[4]。

3.2.7 设计变更通知单

应含变更主题、变更类别、提出单位、变更原

因、变更内容、通知单号、项目编号、接收单位、处理意见、变更性质、变更时效、物料处理意见等。

3.3 综合标准化要求

综合标准化要求就是对一个产品的或有关联的设计文件提出的标准化要求，如：清单中的内容应与相对应的图样中的名称、图号一致；清单中的物料编码信息应与ERP的信息一致；各语种的产品使用说明书内容应一致；设计变更通知单与变更的资料间应协调。

产品鉴定评审阶段所产生的设计文件的综合标准化要求尤为重要，这个阶段的标准化要求不是简单地将杂乱无章的设计资料进行累积，而是要运用系统分析方法，从产品在开发、决策阶段拟定的总目标出发，进行系统整合和横向整合，理顺各相关要素之间的关系，使得产品的评审资料成为有机的整体，此时的资料具有整体性（从一个产品的整体考虑问题）、成套性（就是这个产品的各种资料要全面）、敏感性（就是在标准化审查过程中发现一个问题尤其是关键问题需要调整时，会引起其他有关联的资料随之改动），如：总清单与各子清单间，ERP的各级BOM与各级清单以及清单的物料层级、装配图的装配层级间，清单与图样间，ERP的子BOM与装配图明细表间，产品标准与设计任务书、产品使用说明书、产品检验规程间，诸如此类都要相互协调、相互配合，另外还要考虑产品标准是否达到最初提出的总目标，没有达到，是否还有改进提升的空间等，通过系统地全面地深入地标准化审查使所有资料综合为一个最佳的有机整体，为正式生产提供可靠的设计文件。

4 结语

在企业生产、技术和经营活动过程的控制和管理中，标准化是一项重要的基础工作[1],而提出设计文件的标准化要求则奠定了标准化的坚实基础。

对于单个设计文件的标准化要求应考虑一般标准化要求、特殊标准化要求，其一是在产品的生命周期内各阶段产生的设计文件，不同产品间同一类型的设计文件有各自的特殊标准化要求，其二是各个设计文件也有共同点即一般标准化要求；对于成套的或关联的设计文件还应考虑综合标准化要求。 在设计文件发布之前，按这些标准化要求进行标准化审查就会使得标准化工作由“事后标准化”转变为“事前标准化”，突显以“法”治厂，从而确保企业的生产、经营活动有序高效进行。

[1] 李忠海．中国标准化通典[M]//陈渭．企业卷．北京：中国大百科全书出版社，2003．

[2]有关技术文件的定义及其解释[EB/OL］．(2007-08-10) http://blog.sina.com.cn/s/ blog_4cb5c23701000b0u. html.

[3] JB/T 5054.5—2000. 产品图样及设计文件完整性．

[4] 曾元奇.加强产品标准实施的自我监督 把好质量第一关[J]．中国标准导报,2013（2）.

作者单位：深圳市大族激光科技股份有限公司