胡明晖

（中原工学院，郑州450052）

广东省基础研究发展状况及相关政策研究

胡明晖

（中原工学院，郑州450052）

从战略部署、优先领域、人才和经费投入等方面研究了广东省基础研究发展状况，分析了广东省基础研究的管理体制、资助体系、资助格局以及评审办法，提出了扩大资助规模、增设项目类型和加强国际合作等政策建议.

基础研究；自然科学基金；联合基金

广东省科技事业发展始终体现出“务实进取、勇于创新、敢为人先”的精神，在基础研究方面也不例外，1987年在全国率先成立了第一个地方性自然科学基金，2006年广东省政府与国家自然科学基金委员会联合出资设立联合基金，首创地方政府和国家自然科学基金委员会联合设立资助自然科学基础研究的模式.广东省基础研究以自然科学基金和联合基金为主要资助方式，近年来取得了很多重要成果.本文总结了广东省基础研究取得的主要成就和发展经验，并为其下一步的发展提出了政策建议.

1 广东省基础研究发展状况

1.1 发展战略

《广东省中长期科学和技术发展规划纲要》［1］提出了立足发展、超前部署原则，要求加强基础研究与应用基础研究，重视科技人才培养，促进知识密集型服务业和新兴高技术发展；提出了以自主创新与合作创新为主要路径、提高创新层次的发展战略，要在2011－2020年阶段促进大学、科研机构提高创新能力和知识创新水平，集中力量进行重点突破；还提出了“原始创新专项行动”，要求大力加强政府对原始创新的投入，促进多学科交叉、融合和联合攻关，形成一批优势学科，争取在基础研究领域取得一批在世界科学前沿有较大影响的研究成果，带动或形成新的产业群体，培养一批高层次的科学研究人才.广东省基础研究的发展原则是：坚持学科发展与重大任务结合，以群体突破为重点，实现科学发展与人才培养的目标.重点内容包括：

（1）加大自然科学基金项目扶持力度；

（2）以项目为带动，与高等院校、科研院所、大型企业联手培养和吸引科技人才、组建研究团队；

（3）优化科研基地的建设，改革和完善基础研究体系；（4）鼓励和支持基础研究的国内外合作；

（5）鼓励和支持大型企业积极设立从事高水平基础性研究的机构.

1.2 基础研究优先领域

《广东省中长期科学和技术发展规划纲要》指出，科技发展的总体目标是：在有优势的信息与通信技术、生命科学与生物医药技术、材料科学与技术、先进制造技术、能源技术等领域，加强人才培养，加大科技人才投入、资金投入，加快自主创新能力建设，在某些方面实现跨越式发展，加快接近、赶超世界先进水平.具体到基础研究，原始创新专项行动方案提出，省自然科学基金要集中力量在电子信息技术、集成电路、软件与网络技术、生物医药、新材料、新能源、机电设备等一批具备相对优势或战略必争的关键领域取得重大突破.

1.3 基础研究机构与人才

1.3.1 基础研究机构

1986年12月，广东省在国内率先建立省级重点实验室，由省科委和省计委共同建成了广东省第一个省重点实验室——精密模具设计实验室.2004年11月，广东省科技厅在全国率先启动省级公共实验室建设工作.省级重点实验室和省级公共实验室是广东省科技自主创新的核心力量，成为聚集、培养高层次科技人才的基础和科技合作与交流的窗口.截止目前，广东省各级政府累计向省重点实验室投入5.15亿元，依托单位及相关部门配套投入8.29亿元，建成了13个国家重点实验室、3个省部共建国家重点实验室培育基地、123个省重点实验室、2个省企业重点实验室、18个省公共实验室以及26个省重点科研基地，覆盖电子信息、生物医药与健康、新材料、环保、新能源、海洋、先进制造、现代农业等重点发展领域［1］，为从基础研究到战略高科技研究、从技术突破到成果转化的各项科技事业提供了有力支撑.

1.3.2 基础研究人才投入

通过广东省自然科学基金、联合基金等对基础研究项目的资助，突破了若干科学前沿重大问题，培养了科技领军人才，也推动了地方经济社会发展，并提升了地方科研人员承担国家研究任务的能力.“十一五”期间，新增两院院士6人，院士人数达到43人；新增教育部长江学者特聘教授和讲座教授40人；新增国家杰出青年科学基金获得者54人，国家杰出青年达到114人，居全国第5位；新增国家创新群体3个，国家创新群体达到6个；引进中组部“千人计划”人才14人.承担国家级研究任务的能力得到提升，2010年获国家自然科学基金资助项目1558项、经费5.38亿元，居全国第四位；2006－2010年，共获得国家973计划和重大科学研究计划的首席项目21项［3］.

1.4 基础研究经费投入

广东省是我国R＆D经费投入最多的省份之一，2010年R＆D经费支出808.75亿元，居全国第三位，仅次于江苏省和北京市，其中，财政科技拨款达到214.44亿元，居全国第一位（全国只有广东省和上海市财政科技拨款超过200亿元）.但是，从基础研究经费投入看（见表1［4］），广东省R＆D经费有90%以上用于试验发展.2000－2010年，虽然广东省基础研究经费由1.0亿元增长到了16.98亿元，2010年基础研究经费占R＆D总经费的比重提升到了2.1%，但远没有达到全国平均水平（4.7%），占 全 国 R＆D经 费 的 比 重 也 过 低（5.23%），这导致基础研究、应用研究、试验发展的经费比例严重失衡.以2010年为例，三者的经费比例为1∶2.2∶44.4.R＆D经费在不同研究类型上的分配失衡，会导致基础研究人员流失或转移研究方向，进而影响原始创新成果产生、制约自主创新能力提升.

表12000—2010年广东省R＆D经费支出情况（按研究类型分）

2 广东省基础研究管理体制与资助体系

2.1 管理体制

2.1.1 自然科学基金

广东省自然科学基金的前身是广东省科学技术委员会科学基金项目，1987年设立，是科学基金制在我国实施后率先设立的第一个地方科学基金，参照国家自然科学基金模式管理.1993年，广东省政府设立广东省自然科学基金，次年批准成立广东省自然科学基金管理委员会.目前，广东省自然科学基金委员会办公室设在广东省科技厅社会发展与基础研究处，负责受理省自然科学基金项目申请、组织评审申请项目，并对资助项目的研究工作和经费使用情况进行检查、督促和总结.社会发展与基础研究处在基础研究管理方面的主要职责包括：拟订基础研究政策和规划；组织实施全省重点基础研究发展规划和重大科学研究规划；组织推动科研基础性工作.

2.1.2 联合基金

2006年1月，广东省政府与国家自然科学基金委员会签订协议，共同出资设立“国家自然科学基金委员会—广东省人民政府联合基金”（简称NSFC—广东联合基金），首创地方政府和国家自然科学基金委员会联合设立资助自然科学基础研究的模式.国家自然科学基金委员会和广东省政府共同建立联合基金管理委员会，下设联合基金管理办公室，挂靠国家自然科学基金委计划局，成员由自然科学基金委计划局和广东省科技厅有关人员组成.每年由广东省科技厅提出联合基金年度项目指南建议，联合管理办公室协调国家自然科学基金委员会各相关科学部进行审议，或组织专家进行论证，最后由国家自然科学基金委向社会公布指南，项目的组织、遴选和管理按照国家自然科学基金项目的管理模式组织实施.

2.2 资助体系

2.2.1 自然科学基金

广东省自然科学基金包括面上项目（包括自由申请项目和博士科研启动项目）、重点项目、研究团队项目，并视实际情况设立专项基金项目.

（1）面上项目.包括自由申请项目和博士科研启动项目：自由申请项目主要支持和鼓励自由探索，突出原始创新，瞄准国际科学发展前沿，尤其是广东省具有优势的基础研究，或者有重要的应用前景、对地方经济建设和社会发展有重要作用的应用基础研究，研究周期一般为2年，资助强度为5万元／项；博士科研启动项目的目标是鼓励和支持具有博士学位的科技人员开展基础性研究，促进青年科技人才成长，增加科技人才储备，加强地方科技队伍建设.资助对象必须是从未主持过省级以上科研项目、获博士学位不满3年者，研究周期不超过2年，资助强度为3万元／项.

（2）重点项目.申报内容应曾获得省级或国家基础研究项目资助（政府委托的研究任务除外），具有国内领先水平的研究基础和良好的实验研究条件，近期可望取得重大成果或突破性进展，能促进广东省高新技术产业的形成和发展，或针对广东地方社会发展领域重大问题进行研究.研究周期一般为3年，资助强度为14万元／项.

（3）研究团队项目.以“目标导向、绩效评估、竞争淘汰、滚动支持”为资助原则，是项目、人才、基地相结合的综合基础研究计划.资助具有较好研究基础和合理人员结构、发展潜力较大的优秀研究小组，目标是创造有自主知识产权的研究成果，鼓励学科交叉和有意义的创新.优先资助信息、新材料、医药与健康、农业、资源环境等领域的研究工作，为广东省高新技术产业的发展提供科学支撑.研究周期一般为4年，根据研究团队的发展情况确定是否延续资助.资助强度为30～50万元／项.

2.2.2 NSFC—广东联合基金

NSFC—广东联合基金通过联合资助形式，把广东省的重大科学问题提升到国家科学研究项目层面，吸引和凝聚全国优秀科学家联合开展研究，重点解决广东省及珠三角地区经济、社会、科技未来发展的重大科学问题和关键技术问题，促进广东省的科技发展和人才队伍建设.联合基金以资助重点项目为主，主要参照国家自然科学基金重点项目管理方式进行管理.目前，广东省政府与国家自然科学基金委员会共签订两期合作协议，第一期（2006—2010年）实施后，投入资金2.5亿元，广东省政府每年出资3500万元，国家自然科学基金委每年出资1500万元，重点资助农业、人口与健康、资源与环境、新材料与制造、电子信息等领域的基础研究；第二期（2011—2015年）实施后，年度总经费提升至8000万元，将会吸引更多优秀的科研机构和科学家共同推动广东省及周边地区的科技发展.

3 广东省基础研究资助格局

3.1 自然科学基金

3.1.1 资助概况

1987—2010年，广东省自然科学基金累计投入经费5.85亿元，资助项目10187项.从发展趋势看，年度资助金额在稳定中保持增长态势，2004—2007年年平均资助经费4500万元，2008—2010年年平均资助经费达到5000万元（如图1所示）；资助项目数每年均有波动，2002—2004年增长很快，由2002年的349项迅速增加到2004年的823项，2005年达到835项，经过缓慢降低之后，2010年提升至883项（如图2所示）.受资助项目数量变化的影响，项目平均资助强度多年来变化不大，近年来保持在5.5万元／项左右（如表2所示）.由此可见，广东省自然科学基金的经费优势，被人才涵养压力抵消，资助强度远没有天津、北京、四川、上海等资助强度超过10万元／项的地区高.

3.1.2 项目资助格局

2002—2010年，广东省自然科学基金各类项目的资助情况如表3所示.从表3可知，2002—2010年，资助项目数量最多的面上项目首先是自由申请项目，其次是博士科研启动项目，期间资助自由申请项目4043项、博士科研启动项目2004项，分别占资助总项目数（6711项）的60.24%和29.86%.其中，资助强度最大的是团队项目，其次是重点项目.2005—2010年，研究团队项目的平均资助强度约为30万元／项，重点项目的平均资助强度约为20万元／项，博士科研启动项目的平均资助强度最低，为2.83万元／项.博士科研启动项目虽然资助强度不高，但对刚刚步入科研岗位的青年科技人员来说，却能起到较好的扶持和鼓励效果.从投入经费看，主要集中在自由申请项目上，其次是团队项目，但从发展趋势看，2008—2010年，自由申请项目、博士科研启动项目和重点项目的经费均呈增长态势，研究团队项目经费却略有下降，这与研究团队项目新增项目数量减少、滚动资助数量增加有关.

表22002－2010年广东省自然科学基金资助情况

注：数据来源于广东省科技厅《广东科技年鉴》（2002—2010年卷）.注：数据来源于广东省科技厅《广东科技年鉴》（2002—2010年卷）.

表32002—2010年广东省自然科学基金各类项目资助情况

2002—2010年，广东省自然科学基金申请项目数持续增加（如表4所示），由2002年的1450项增加到2010年的4955项，增长了2倍多，但是，资助项目数却在波动中呈缓慢增长态势，2010年达到883项.申请项目数增长快而资助项目数增长慢，导致项目资助率持续下滑，由2002年的24.07%下降到2010年的17.82%.不同类型项目的资助率存在一定差别（如表5所示），2006—2010年，自由申请项目资助率最高，重点项目较高，均维持在20%左右，但也能见到轻微下降的趋势.博士科研启动项目资助率低，而且下降趋势最明显，从2006年的18.1%到2010年15.21%，下降了将近3个百分点，一方面反映出广东具有博士学位的科技人才正在快速成长，科技发展人才后备充足，另一方面也显示了广东青年学者对科研经费的强烈需求.

表42002—2010年广东省自然基金项目申请及资助情况

表52006—2010年广东省自然科学基金各类项目资助率 %

3.1.3 学科资助格局

广东省自然科学基金秉承了国家自然科学基金的学科体系，资助数理、化学、生命科学、地球、材料、信息和管理等7个学科.2006－2010年，广东省自然科学基金面上项目的学科资助格局如表6所示.受资助项目数量占绝对多数的是生命科学，2010年甚至达到当年面上项目资助总数的62.71%；获资助经费最少的是数理学科，2010年只有当年面上项目资助总数的3.91%.相应地，获资助经费占绝对优势的也是生命科学，2010年达到当年面上项目资助总经费的61.22%，而获资助经费最少的学科仍是数理学科，数理学科连续5年中只有2007年获资助经费突破当年面上项目资助总经费的4%.但是，从项目资助率看，除生命科学项目资助率略高外，其他学科在多数年份中项目资助率在15%～19%之间.并且，所有学科的项目平均资助强度差距不大，均在4万元／项左右.由此可见，广东省自然科学基金各学科均按统一原则给予资助，学科之间不存在实质性差别.

表62006—2010年广东省自然科学基金面上项目学科资助格局

续表6

3.2 NSFC—广东联合基金

3.2.1 资助概况

NSFC—广东联合基金包括重点项目与面上项目［5］，2006—2011年共资助项目 192 项，资助经费31990万元（如表7所示）［6］.2008年，NSFC—广东联合基金开始与国家自然科学基金同步申报，这使联合基金的申请项目数量有所下降，稳定在180项左右；资助项目数量随之有所减少，2010年减少到26项，2011年回升后也仅有31项.2006—2009年第一期，每年经费只有5000万元，因此项目的平均资助强度一般在170万元左右；2010年进入第二期合作之后，联合基金资助经费提升至每年8000万元，项目的平均资助强度达到200万元／项以上，特别是2011年，重点项目的平均资助强度达到了260万元／项.

表72006—2011年NSFC—广东联合基金资助格局

3.2.2 促进合作情况

NSFC—广东联合基金在2006—2009年期间批准项目135项（如表8所示）［6］.其中，广东牵头项目98项，占总资助项目数的72.59%，广东牵头与外地合作项目52项，占广东牵头项目数的53.06%；外地牵头项目36项，外地牵头与广东合作项目31项，占外地牵头项目数的86.11%.2011年，广东牵头项目达到23项，占资助总项目数的76.67%，广东牵头与外地合作项目13项，占广东牵头项目数的56.52%；外地牵头与广东合作项目5项，占外地牵头项目数的71.43%.可见，联合基金真正起到了吸引、培养和集聚一流科技人才，带动广东科技发展和人才队伍建设的作用.2006—2009年，NSFC—广东联合基金共吸引全国1.8万多名科技人员参加联合基金的申报，其中两院院士96人，申请单位来自25个省（区、市）的大学、科研机构和企业［7］.

表82006—2011年NSFC—广东联合基金项目合作情况

4 广东省基础研究项目管理与评审

4.1 自然科学基金

广东省自然科学基金对申请人提出限项范围如下：

（1）申请人曾获广东省自然科学基金资助的项目均已按计划实施，或正式通过了鉴定、验收或结题.

（2）具有高级专业技术职称的研究人员当年申请或承担（含参加）广东省自然科学基金项目的数量累计不得超过3项，其中申请或承担（含参加）面上项目不得超过2项，重点项目或研究团队项目合计不得超过1项.

（3）具有中级专业技术职称或只具有博士学位者作为申请者限为1项，但参加项目不予限制.

（4）研究团队每位核心成员均视作申请者，当年只能申请或承担研究团队项目或重点项目合计不超过1项.

（5）政府特别委托的专项研究项目不列入限项范围.

广东省自然科学基金项目评审：面上项目评审程序包括形式审查、同行评议、基金委审批；重点项目、研究团队项目评审程序包括形式审查、同行评议、择优答辩、基金委审批.每个项目的同行评议、会议评审专家各由5～7人组成，由广东省自然科学基金委员会办公室聘请，受聘专家连任不超过2期.评审专家坚持回避原则，回避本人主持或参加的申请项目以及可能影响公正性的申请项目的评议、评审.对确有重要科学意义、重大创新性的非共识项目，广东省自然科学基金委员会办公室将在进一步征求同行专家意见后确定是否资助.

4.2 联合基金

联合基金项目的评审程序包括：

（1）预审.申请材料首先经项目依托单位审核，然后报联合基金管理办公室.

（2）通讯评审.由联合基金管理办公室根据申请项目领域分布情况，会同相关科学部从全国范围选取不少于5位专家进行通讯评议.

（3）会议评审.同行评议后，按一定差额比例将申请项目提交国家自然科学基金委员会专家评审组进行会议审议，并要求申请者到会答辩，必要时还会特邀部分评审专家或单独组建专家评审组.会议评审后，专家评审组写出综合评审意见并列出择优资助顺序.通讯评议和会议评审专家中原则上应有熟悉广东实际发展情况的专家，部分特邀评审专家由广东省科技厅推荐.

（4）项目审批.联合基金管理办公室汇总项目评审结果，提出资助项目和资助强度建议，报自然科学基金委审定；对非共识和战略研究等项目，必要时可进一步听取专家的意见，由联合基金管理办公室提出资助建议，报联合基金管理委员会主任审定.

（5）资助项目批准结果由国家自然科学基金委员会与广东省政府共同发文对外公布，资助项目由国家自然科学基金委员会相关科学部与联合基金管理办公室共同管理.

5 关于广东省基础研究发展的思考与建议

5.1 扩大资助规模

从对广东省自然科学基金和广东联合基金资助格局的分析看，广东省基础研究年度经费投入较多，但项目资助率和平均资助强度却不高，特别是作为广东省自然科学基金主体的面上项目，项目资助率不超过20%，平均资助强度不足5万元／项.资助规模有限，会导致一些研究解决制约广东产业发展重要问题的好项目不能得到资助，科研人员的申报热情受到挫伤，影响广东省基础研究的更好发展.鉴于广东省年度财政科技经费充裕，建议每年对广东省自然科学基金项目的资助经费不少于1亿元，并且应按5%～10%的速度逐年增加，利用新增经费逐步丰富基金资助项目的类型，同时提升每类项目的平均资助强度，至少达到9万元／项左右，以保证受到资助的项目有充裕的经费顺利完成.

5.2 增设项目类型

广东省自然科学基金目前包括面上项目、重点项目、研究团队项目等3种项目类型，没有专门针对企业及其研究人员的项目类型，不能体现《广东省中长期科学和技术发展规划纲要》鼓励大型企业积极设立从事高水平、基础性研究机构的精神.广东省在全国率先开拓技术市场，企业具有良好的创新基础，因此，建议广东省自然科学基金增加支持企业开展基础研究的项目，例如，与企业联合资助企业博士科研启动项目.此外，该规划纲要提出要集中力量在电子信息技术、集成电路、软件与网络技术、生物医药、新材料、新能源、机电设备等关键领域取得突破.广东省自然科学基金拥有较充裕的经费，能够对攻关项目进行区别性的重点支持，因此，建议在自然科学基金下增设科技攻关项目，或者改变重点项目的资助原则，在项目指南、评审、统计等环节，按照优先领域而不是学科归属进行组织管理.

5.3 促进国际合作

广东身处改革开放前沿，很多国际性企业入驻发展；毗邻香港、澳门，也使广东拥有增强国际学术交流的良好通道，因此在国际学术交流与合作方面具备独特的先天优势.《广东省中长期科学和技术发展规划纲要》提出要鼓励和支持基础研究国内外合作，如果设立广东联合基金可以帮助广东吸引国内人才、解决广东发展问题，那么加强国际交流与合作则能广泛引进国外人才为广东发展出谋划策.针对广东技术创新市场发达的情况，广东省自然科学基金不必像其他地区的科学基金那样，对国际学术会议、学者访学等进行资助，而应设立研究性质的国际合作项目，由企业参与完成项目指南，面向境外特定范围的学校或研究机构进行招标.

［1］ 广东省科技厅.广东省中长期科学和技术发展规划纲要［EB／OL］.（2005－04－06）.http：／／wenku.baidu.com／view／06 3b63b069dc5022aaea00c4.html.

［2］ 广东省科技厅.广东省重点实验室.［EB／OL］.［2012－01－16］.http：／／gdlab.gdstc.gov.cn／introduce.htm.

［3］ 广东省自然科学基金管理委员会.2010年广东获取国家自然科学基金经费创历史新高［EB／OL］.（2011－01－31）.http：／／gdsf.gdstc.gov.cn／Message／Detail.aspx？ID＝4＆type＝3.

［4］ 广东省科技厅，广东省科学技术情报研究所.广东科技统计［EB／OL］.［2012－01－16］.http：／／www.sts.gd.cn／list.asp？ClassID＝4.

［5］ 科技日报.2006—2009年广东基础研究情况综述［EB／OL］.（2010－03－15）.http：／／www.gdstc.gov.cn／HTML／kjbd／mtjj／12688906537376238904212314133879.html.

［6］ 广东自然科学基金管理委员会办公室.2008年度广东基础研究管理工作报告［EB／OL］.［2012－01－16］.http：／／gdsf.gdstc.gov.cn／ziran／ziran／UserFiles／File／08PPT.ppt.

［7］ 科技日报.自然科学基金会与广东省续签协议［EB／OL］.（2010－03－15）.http：／／www.stdaily.com／kjrb／content／2010－03／15／content＿164644.htm.

Study on the Development Situation of the Basic Research in Guangdong Province

HU Ming－hui
（Zhongyuan University of Technology，Zhengzhou 450007，China）

The article analyses the strategic plan，priority areas，scientists，and funding，in order to describe the development environments of the basic research in Guangdong province；and the management system，the funding system，the funding pattern，and the methods of peer－review of the Natural Science Foundation in Guangdong are studied，to explain the current situation of the basic research in Guangdong.And then，suggestions for its next－step development are given out.

basic research；natural science foundation；NSFC－Guangdong union foundation

F204

A

10.3969／j.issn.1671－6906.2012.02.001

1671－6906（2012）02－0001－09

2012－02－08

国家自然科学基金项目（L0922108）；河南省重点软科学招投标项目（112400420046）；河南省高校青年骨干教师资助计划项目（2011GGJS－117）；郑州市科技领军人才计划项目（112PLJRC358）

胡明晖（1975－），男，河南南阳人，副教授，硕士.