冯 锋， 李慧敏

（中国科学技术大学 管理学院，安徽合肥230026）

一、引 言

新中国成立以来，我国工业生产一直保持着较高的增长速度，现今已建成独立的、门类比较齐全的工业体系，工业布局日趋完善。但工业发展过程中也面临着发展方式较为粗放、自主创新能力不强、资源能源消耗高等诸多问题。2011年，国务院印发的《工业转型升级规划（2011～2015年）》就明确指出：“今后5年，我国工业发展环境将发生深刻变化，长期积累的深层次矛盾日益突出，粗放增长模式已难以为继，已进入到必须以转型升级促进工业又好又快发展的新阶段。”可见，转型升级、结构调整将逐步成为我国工业发展的主旋律，而提升创新效率作为加快工业转型升级的核心环节，也日益受到了越来越多学者的关注。

目前学者们对于创新效率的研究主要集中在创新活动中的技术效率或R&D效率评价方面，因为技术效率能够反映创新资源的最优利用能力［1］，对技术效率进行评价，有利于提高创新资源的使用效率，促进创新资源的优化配置，并最终促进经济的长期增长［2］。而R&D投入则是推动技术进步、提升技术效率过程中的一项重要科技资源。目前的研究具体可分为两类视角：（1）区域视角。Bannistter和Stolp研究了墨西哥各区域制造业的技术效率［3］；Nasierowski和Arcelus运用DEA方法考察了45个国家的R&D创新效率及其影响因素［4］；张海洋运用DEA-Tobit两步法对我国各地区大中型工业R&D效率和影响因素进行了分析［5］；唐德祥、李京文、孟卫东运用随机前沿方法分析了R&D对技术效率影响的区域差异及路径依赖［6］。……