张亚明 刘海鸥 唐朝生

（燕山大学经济管理学院，河北秦皇岛 066004）

【非公有制经济与新社会阶层研究】

河北省民营企业自主创新的困境及对策

张亚明 刘海鸥 唐朝生

（燕山大学经济管理学院，河北秦皇岛 066004）

近年来，河北省以发展民营经济作为建设经济强省的重要战略举措，民营经济呈现出速度和效益同步增长、创业活动日益活跃的良好势头。但仍存在骨干民营企业总体规模小、品牌意识淡薄、“拿来主义”与“短期化行为”倾向较严重、科研投入与创新激励机制不足、创新的高风险与风险分担机制不健全等问题。本文在对秦皇岛、邯郸和邢台三地民营企业实际调研基础上，论述了河北省民营企业自主创新现状，深入分析了其面临的动力机制困境，最后从五个视域提出培育我省民营经济自主创新能力的对策建议。

民营企业;自主创新;困境;对策

民营企业是社会财富的重要创造者，是中国经济不可或缺的重要力量。它的发展壮大在促进国民经济增长、激发市场活力、创造就业岗位、满足人们多样化需求等诸多方面发挥了越来越重要的关键作用。据国家科技部资料显示，我国70%的技术创新、65%的发明专利和80%的新产品试制均来自中小企业，而这些中小企业又以民营企业为主。由此可见，民营企业已成为我国经济发展与技术创新的重要支撑，自主创新能力是培育民营企业核心竞争力、促进非公有制经济发展的根本动力。“十二五”发展规划中指出，推动经济发展更多依靠科技创新驱动，要增强我国创新能力，以自主创新提升产业技术水平，因此培育自主创新能力是把我国建设成为创新型国家的重要战略举措。

一、河北省民营企业自主创新现状

改革开放30年来，河北省民营经济发展迅速，其增加值占生产总值比重由21%提高到51.9%，民营经济投资规模则由44.3%上升到72.1%，扭转了河北省改革开放前国有经济一统天下的格局，呈现出蓬勃发展的良好局面，为全省经济社会发展做出了突出贡献。具体体现在以下四个方面。

1.民营经济已成为经济发展的重要支撑。“十一五”期间，全省民营经济年均增速达15%左右，增加值实现翻一番，占生产总值的比重由2005年的48%提高到当前的55.5%，已超过全省经济总量的一半。

2.民营经济已成为财政收入的重要来源。截止到2010年年底，民营经济完成增加值11579.8亿元，占地区生产总值的57.3%;完成固定资产投资6838.8亿元，占全社会固定资产投资的45.3%;上缴税金1279.3亿元，占全部财政收入的53.1%，占全省财政收入的“半壁江山”。

3.民营经济已成为扩大就业的主要渠道。2009年，河北省民营经济单位达到307万个，占市场主体总量的99%;从业人员1509.4万人，占社会从业人员的39.1%，占全省二、三产业从业人员的2/3以上;民营企业年均吸纳城镇下岗失业职工26.1万人，每年提供就业岗位占城镇新增就业岗位的80%左右。

4.民营经济已成为结构调整的重要力量。民营经济已从劳动密集型、传统加工型，拓展到高新技术产业、现代制造业、新兴服务业和社会事业，是全省增量调结构的主要力量，民营企业占全省高新技术企业的90%以上。

二、河北省民营企业自主创新面临的困境分析

虽然近年来我省民营经济发展迅猛，但《民营经济蓝皮书:中国民营经济发展报告（2009～2010）》显示，我省民营企业在自主创新上存在诸多障碍，多数企业无意创新、无力创新，主要表现在以下几个方面。

1.企业总量少规模小，自主创新与企业资本、资源、品牌结合度不够。从全国来看，我省民营经济综合实力和发展水平虽然处在中上游，但远低于全省大中型企业的水平。在总量方面，我省民营经济2009年实现增加值9450亿元，比广东、江苏少6000亿元左右，比山东、浙江少5000亿左右，也低于河南、辽宁等省;2009年全省规模以上民营工业企业不足1.1万家，比江苏少3.8万家，比浙江少3.7万家，比山东少2.2万家，比辽宁还少5000家。我省营业收入1亿元以上民营企业1959家，比浙江少1217家，营业收入超百亿的仅有9家，比江苏少29家，甚至比云南少4家;2009年民营企业平均营业收入515万元，平均利润总额36万元，比江苏分别少465万元和21万元，比山东分别少437万元和26万元;百强民营企业平均营业收入21.3亿元，比江苏少102亿元，比广东少16亿元。年销售收入超千亿元的民营企业还一户没有。一些资本实力强、资源优势明显，产业品牌优势强的企业，缺乏战略眼光和自主创新意识，企业老总对项目投入、占有资源和产品销售非常重视，忽视对知识产权的开发与建设，吝惜技术投资、怕担风险，没有意识到唯有创新才是企业长远、健康、稳定发展的唯一出路，致使在全国同行业中做大做强的企业很少 。如2009年我省民营企业拥有中国驰名商标55件、中国名牌产品26个，分别比山东少134个和220个，与先进省份差距巨大。

2.“拿来主义”与“短期化行为”倾向较严重。我省民营企业多分布在传统加工制造业，属于一般性竞争行业和劳动密集型行业，涉足高技术和高附加值产品的企业少，多数企业不愿在自主创新方面进行投资，2010年我省百强企业中有研发经费的有75家，研发经费总额为92.23亿元，仅占总营业收入的0.81%，研发投入强度在1%以上的有28家，3%以上的12家，全省真正建立研发机构的民营企业只有1000家左右。在技术研发和专利拥有量方面，全省百强企业中拥有专利的企业有51家，而民营企业仅占16家。这是因为自主创新本身不仅成本高、回收期长，且存在很大不确定性，加之多数企业存在重销售、轻研发的思想，造成多数民营企业形成“拿来主义”和“短期化行为”。

3.市场化的科技中介服务机构缺位，创新的风险分担机制不健全。我省支持企业创新的风险分担机制和政策仍不健全，远未实现组织网络化、服务社会化、功能系统化的服务体系，缺少一支结构合理，功能齐全，高素质的中介队伍。风险投资业发展缓慢，具有企业家才能的高素质风险投资阶层远未形成，民间资本和民营主体介入风险投资的较少，民营企业很难通过风险投资渠道获得创新融资。知识产权保护环境不佳，与自主创新相比，模仿的成本低、效益好。模仿创新具有很强的市场针对性，较高的商业前景，和有效降低技术的不确定性等特点，而自主创新则具有高风险，民企对开发新技术望而生畏。此外，创业创新的制度环境不成熟也使我省民企自主创新风险加大。

4.自主创新人才良性运行的循环机制存在障碍。虽然我省劳动力大军数量庞大，但在结构与层次上存在明显的供需不匹配甚至脱节，如钢铁、石化等主导产业是资金、技术密集产业，但目前新一代产业工人的严重短缺。目前我省民营企业中具有技术职称的人员不到50万，仅占民营企业从业人员总数的3%;在利用京津两院院士、国家863计划专家等高端创新资源方面，我省虽有地缘优势，但还缺乏系统的人才引进战略;此外，我省绝大多数为家族企业的民营企业治理结构对外来人才有排他性，影响外部人力资本充分发挥作用，致使缺乏吸引创新人才的平台。现阶段我省创新中面临困难最大、障碍最多的环节在于技术研发阶段和技术成果产品化阶段，人才成为制约民营企业自主创新的主要因素。

5.未能建立开放的区域创新体系，接受京津强力辐射的主动性较差。尽管我省具有环京津地缘优势，但未像珠三角“广东借港”、长三角“苏浙借沪”那样，建立开放的区域创新体系，未能主动接受京津强力辐射并充分借助京津科技资源来增强创新能力。形成的知名品牌企业少，大多数企业还停留在传统产业或产业链条的低端，拥有自主知识产权、知名品牌的优势企业还不多，缺乏像美的、华为、联想那样在国内外叫得响的领军企业。如2010年“中国民营企业500强”中，浙江、江苏分别有171家和110家，我省仅有5家，唯有新奥集团进入前100名。同时，我省的知识流动能力弱，全省技术市场成交合同金额和技术合同引进均排在全国20位以后，反映出我省技术扩散与吸收能力不强。

三、河北省民营企业自主创新能力的培育策略

站在新的历史起点上，我省发展民营经济具有独特的优势和难得的机遇。“十二五”时期是我省大有可为的战略机遇期，更是民营经济发展的重要战略机遇期;国家大力实施环渤海经济圈和京津冀都市圈发展战略，为我省争取国家支持、利用国内外资源，把独特的区位优势转化为发展优势提供了政策机遇;北京、天津的产业转移和功能外延加速，为我省发挥区位、资源和产业优势，更好地承接产业转移和功能辐射，借势发展、顺势而为提供了有利机遇;我省“一圈、一带、一区、一批”战略的实施，为民营企业参与整合和吸引生产要素，充当经济建设主战场的主力军提供了重要平台。

1.借势京津，建立开放的区域创新联盟。建立京津冀区域创新联盟是完善区域创新体系，增强京津冀创新活力的关键，也是河北省民营经济发展的客观需求。首先，要形成政府间的良性互动，通过知识技术交流、科技资源共享等，建立和完善区域创新的宏观调控和微观协调机制，固化联盟组织的形式;其次，要以重点产业或企业的扶助为切入点，制定和实施鼓励性政策，着力扶助区域科技中介和第三方科技服务机构，全力支持民营企业的健康稳定发展;最后，充分利用我省环渤海经济区和京津冀都市圈两大区位优势，借势京津、贴近京津、服务京津、融入京津，建立开放的区域创新联盟并搭建协同创新的技术平台，并主动接受京津强力辐射，提升我省民营企业的吸收能力、知识流动能力与技术扩散能力，最终提升我省民营企业的创新能力。

2.构建四层机制平台体系，强化民营企业创新体系。一是构建融资机制，建立企业创新的长效筹资规划。如以国家和地方政府为主，鼓励企业自愿参与的方式成立各种形式的创新基金;根据本级政府财政收入状况，将科技研发的财政投入比例固定化、制度化，建立企业创新财政支持机制;通过运用不同形式的融资机制和形式，解决企业创新资金不足问题。二是构建服务机制，完善创新的保障体制。以政府为主导为民营企业自主创新提供全方位服务的体制和机制，解决民营企业在创新过程中遇到的一些自身难以解决的问题，如创新政策的咨询、科技信息的收集与交流、科研人才的培养等。三是构建风险释放体制，优化企业运营环境。搭建风险释放平台的目的是解决创新之前风险资金进入，建立风险投入机制，以政府投入为主导，通过导向，吸引社会资金介入，允许企业在创新中失败。对创新成功的企业给予一定的创新奖励，降低企业创新风险和成本，提高企业创新的积极性。四是成立专项创新基金，强化民营企业的自主创新机制与持续创新的长效机制。根据我省科技型中小企业发展的特点和资本市场的现状，应设立以政府支持为主的科技型中小企业专项创新基金，以支持科技型中小企业的技术创新，构建民营企业持续创新的长效机制。专项创新基金以支持科技型中小企业技术创新为主，优先支持具有自主知识产权、高技术、高附加值、能大量吸纳就业、节能降耗的科技型中小企业项目。既要充分体现我省支持科技型中小企业进行技术创新的政策性，又要体现其引导性，使创新基金有效地吸引地方政府、金融机构、风险投资机构和企业对科技型中小企业的投资，从而进一步优化科技投资资源，营造有利于科技型中小企业创新和发展的良好环境。

3.实施品牌培育战略，打造品牌竞争力。品牌是企业价值和竞争力的综合体现，品牌培育则在资源整合的基础上，通过各项功能的系统化运作，逐步提升企业品牌价值、完善品牌形象，最终巩固和提高企业的市场竞争力。要提升我省民营经济竞争力，就要以品牌培育为侧重点，形成一大批民营经济的知名品牌。一方面，重点扶持一批具有产业优势、规模效应和品牌形象的民营企业，如河北远洋集团、石家庄北人集团、唐山庞大集团、邯郸阳光集团等进入全国服务业500强和各服务行业百强企业，完善品牌管理，优化服务链条，以名优品牌的拉动实现我省民营经济的精细化、产业化、集群化;另一方面，要针对现有民营企业品牌发展现状，确定新的品牌培育主体，积极帮助企业建立起规范化的品牌管理运作程序，提高品牌管理水平，增强企业的品牌保护能力，提高商标运用水平。特别是依托独特自然资源、文化资源、传统工艺，盘活“老字号”，着力培育一批发展潜力大，盈利能力强的民营名牌项目和产品，形成具有浓郁河北特色的民营经济品牌，壮大具有河北特色的民营经济的影响力和竞争力。

4.以“借智”发展为战略基点，创建京津冀创新人才共享的互动机制。京津科技人力资源丰富，而河北省自主创新能力比较弱，在京津冀一体化发展中，应充分发挥地缘优势，利用京津丰富的科技人力资源优势，将“借智”发展作为我省利用京津科技人力资源的战略基点，提高自主创新能力。因此，要确立“京津冀创新人才共享观”，紧抓环北京经济圈发展机遇，大力营造有利于人才创新创业的环境，发挥我省独特的区位优势、良好的工业基础比较优势和综合资源相对优势，突破人才引进中的各种障碍，广泛吸纳京津智力资源，使京津丰富的人力资源“为我所用”，弥补我省创新人才不足。同时，鼓励具备一定规模的民营企业与京津科研单位、大专院校开展技术合作，在京津建立研发基地，如石家庄制药集团、乐凯胶片集团、海湾科技集团等在京建立了研发机构，借“外脑”、引“外智”，创建京津冀创新人才共享的互动机制，提高我省民营企业的自主创新能力。

5.培育战略性新兴产业，拓展民营企业创新空间。战略性新兴产业是基于重大发现和发明而产生的将改变人类社会生产方式和生活方式的新产品和由此产生的全新产业群，它的发展对河北省未来经济发展空间有关键性影响。促进民营企业在战略性新兴产业的发展，既是民营企业拓展创新空间的需要，也是河北经济发展过程中的客观趋势。一方面，河北省要扶持现有新兴产业做大做强。近年来，我省民营企业的经营范围正不断向新兴领域拓展，科技型、创新型和外向型企业逐年增多。扶持好现有的新兴产业，利用龙头企业效应来推动我省新兴战略产业发展。例如，可通过利用外商投资企业中具有技术优势的维斯塔斯、丹佛斯等世界著名风电设备制造企业，带动我省民营创新企业新能源的发展。另一方面，要引进具有新技术优势的战略性企业。培育战略性新兴产业离不开政府的强力助推。要在提高思想认识、明确目标任务、强化扶持政策、完善推进措施和加强组织领导基础上，将招商引资的重点转移到具有新技术优势的战略性新兴产业中，从而逐渐实现我省经济发展方式和产业结构的根本改变。

F276.5.22

A

1009－6981（2012）01－0042－04

2011－11－30

张亚明（1962－），男，燕山大学经济管理学院电子商务系主任，教授，博士生导师。研究方向:民营经济创新与发展;区域经济与产业经济。

［责任编辑袁树平］