罗俊浩 崔娥英 季建华

（上海交通大学安泰经济与管理学院 上海 200052）

港口企业成本效率是指港口企业以最小的成本，获得最佳产出的能力，是对港口企业实现成本最小化或产出最大化有效程度的度量.Liu利用stochastic trans－log frontier production函数评价28个英国港口的效率［1］，Cullinane等采用与Liu相似的模型对亚洲集装箱港口进行分析［2］.郭辉运用贝叶斯SFA 模型对中国和其他国家集装箱码头成本效率进行了评价，并得出了中国集装箱港口效率整体水平比世界其他港口整体水平低的结论.这些方法的特点是考虑了随机误差，但是假设的边界函数具有主观性，函数形式准确性对效率值有很大影响［3］.在现有研究的基础上本文采用随机前沿分析（SFA）方法对9家港口上市公司在2001～2009年期间的运营效率进行评价.

1 港口上市公司效率评价SFA模型

1.1 随机前沿理论模型

随机前沿分析（stochastic frontier approach，SFA）方法考虑了技术无效和随机干扰，将与随机生产边界相联系的误差项设定为由对称分布随机误差和无效率项共同组成的组合误差项，从而分离了影响产出变化的随机因素和技术无效性.该方法最早是由Meeusen 和van den Broeck（MB）和Aigner、Lovell和Schmidt（ALS）几乎同时提出［4－7］.他们的原始模型主要使用一个包含误差项（由两部分构成）的随机生产生产前沿模型（stochastic production frontier model）来描述企业的生产活动，具体形式是：

企业i在时期t的技术效率水平可以用实际产出与随机前沿的比值来确定，即

这样u＝0时，TEit＝1，该个体就恰好处于生产前沿上（y＝f（x，β）·exp（v）），即处于技术有效状态；当u＞0时，TEit的值就处于0～1之间，该个体就位于生产前沿下方，也就处于非技术效率正态.