郭建新

（国务院国资委，北京100053）

（作者为国务院国资委副秘书长，本文为作者2月9日在中国企业国有产权交易机构协会一届三次理事会上的讲话，本刊有删节，标题为编者所加。）

在中国企业国有产权交易机构协会一届一次理事会上，我向两位会长和秘书长提出协会工作三年三步走的要求：第一年打基础，第二年扩规模，第三年上水平。过去一年，本届理事会认真履职，从促进产权交易行业规范发展的大局出发，紧紧把握服务国有经济结构调整，促进产业结构升级的总体目标，坚持市场化方向，坚持规范化建设，积极引导产权交易机构发挥市场配置资源的优势，发现买主，发现价格，促进了企业国有产权流转中的优化配置和保值增值。与此同时，发挥协会的桥梁纽带作用，反映业界呼声，做好服务工作，努力为产权市场的规范发展营造良好的外部环境。协会的工作成绩是有目共睹的，我的评价是：开局良好，成效显著。

2012年是党的十八大召开之年，也是《企业国有产权转让管理暂行办法》（3号令）实施8周年，产权市场一方面面临新的发展机遇，同时也有新的考验和挑战。因此，要以开放创新的眼光，与时俱进的心态，成就事业的信念，来推进协会工作创新，促进产权交易行业健康发展。

1 积极贯彻落实党和政府的方针政策，进一步加强产权市场规范建设

我国的产权市场是在服务于国有企业改革和国有经济结构调整的基础上发展壮大起来的。2003年初，十六届中央纪委第二次全会提出：“把加快产权交易市场建设、全面实行国有产权交易进入市场制度作为反腐败抓源头的重要工作来做。”2003年底，国务院国资委和财政部以共同出台3号令为标志，建立起企业国有产权进场交易制度体系，经过这些年大家的共同努力，产权市场在推动国有产权有序流转、促进国有资产保值增值、防止腐败和暗箱操作等方面发挥了积极作用，为改革开放、国有企业改革重组和国有产权优化配置做出了贡献。

规范是产权市场的生命线，我始终强调规范两个字。今天，我还是要强调规范是我们行业的生命线。我们这几年能够走下来，产权市场建设取得积极进展，逐步在交易规则、信息披露、交易系统、交易监测等方面实现了统一，逐步得到政府、企业的认可，得到各级领导的认可，根本的原因就在于我们紧紧把握住了规范发展这条生命线。我曾经在不同场合讲过，要始终提防两个风险。第一个风险是经营风险。我们在做新的行业的时候，往往会不由自主地触犯其他某些行业的规则。而这些行业的规则非常严格，一旦触犯就会引发巨大反响，甚至会影响整个行业的生存。第二个风险是道德风险。一方面，国有产权交易由于实行了事实上的认证制度，省级以上国资监管机构选择确定的产权交易机构才能从事国有产权交易，实际上是使产权交易机构处于垄断地位。全国只有六十几家产权交易机构可以做国有产权交易，其他的几百家机构都不能做。虽然这两年多了起来，比如文化产权交易、金融产权交易，有其他机构也做了一些，但企业国有产权交易仍然属于垄断业务。在这种情况下，就要提防过去在审批体制下一些不规范的和暗箱操作的东西转移到产权市场上来、把那些幕后交易的东西用到我们的市场上、对付我们的工作人员、对付我们的市场和机构。另一方面，我们的机构，有的实行会员制，场内有很多代理人、经纪人，很难保证他们的道德水平都很高。事实上存在某个代理人、某个经纪人，一手托买方和卖方两家，向企业提一些过分要求，这些都是道德风险产生点。

我们可能做不到完全杜绝这些风险，但关键是我们要知道风险在哪里，要有风险发现机制、纠错机制。最根本的还是规范，严格按照制度办。国有产权交易的整个流程，有一套严格的制度，每一个产权交易机构自身有相对完整的制度，必须严格执行。如果不严格执行这些制度，经营风险、道德风险，都将难以防范。

前不久国务院出台《关于清理整顿各类交易场所 切实防范金融风险的决定》（国发［2011］38号），目的是规范市场行为，防止各类交易场所在业务创新中可能产生的系统性风险。从我们初步了解到的情况看，国有产权交易机构没有越过国务院文件中设定的红线，这也说明我们各会员机构对于国家法律法规的学习和把握是到位的，同时，我们也应该看到国家清理整顿交易场所对防范风险的积极意义，是对产权市场环境的净化。

作为行业自律组织，协会要在全行业广泛宣传，深入开展学习国家相关方针政策，通过制定行业规范、行业标准、会员守则等方式，促进各个机构形成共识，在实践中真正加以贯彻落实。通过开展日常调研、检查，及时发现和纠正不规范行为，维护正常的市场秩序，促进机构之间的有序竞争，使协会自律建设与政府部门监管有机结合，建立政府外部监管与交易机构自我约束、自我规范并行的市场运行架构。

2 顺应产权市场的发展形势，大胆探索，勇于创新

产权市场需要创新，而且要勇于创新。企业在实现结构调整和资源优化配置方面需要市场化的服务，国有经济结构调整过程中，国有资本既有退出的需求，也有做强做优的需求，需要与其他民间资本相结合，这都需要市场创新，包括为企业的增资扩股寻找合作伙伴、为企业融资、三公资源的交易、涉诉资产的交易等提供服务方面，产权市场是可以大有作为的。

产权市场，产权交易，进场交易制度，这些本身就是创新。如果我们没有探索的精神，没有创新的精神，我们这个事业就没有前途。所以说，必须要勇于探索，勇于创新。但是创新是要有目标的，不能发散性地随意创新。产权交易行业的创新一定要紧紧围绕推动产权流转更加顺畅有序，推动产业结构和布局更加科学合理，要围绕这样一个目标去创新，而不是想怎么创新就怎么创新。比如拿来一幅名画，分成200份，一份多少钱，那不叫创新，至少是脱离了我们产权交易业务的宗旨。

同时，在创新过程中，要紧紧把握非标准化交易产品原则。不能把它标准化，一旦标准化，就有虚拟的风险。我们也不能把它连续化，一旦连续化，就会带有操控的漏洞。只有这样，我们的创新才是有方向性的，有目标的，符合规律的。

守住非标准化、非连续化这两条红线，创新才不会出大的问题。

3 充分发挥协会作用，团结整合各方面力量，形成行业发展的合力，解决行业发展中遇到的问题

作为一个由产权交易机构为会员主体的协会，要坚持市场化的方向，理事会、专委会要切实发挥作用，及时听取会员机构的呼声，吸收大家的智慧，及时掌握会员机构的动态，及时协调解决出现的问题，从推动行业整体发展的大局出发，加大对外宣传，通过行业信息的收集、发布、加工等多种方式，在产权市场与政府部门、兄弟协会、广大投资者之间搭建起良好顺畅的沟通渠道，扩大产权市场影响力。对一些带有全局性的问题要有敏感性，研究对策，解决行业发展中的瓶颈问题。五个专委会承担着专项业务落实的工作任务，要按照协会发展的总体方针和安排，充分调动会员机构的积极性和创造性，在各自的业务领域范围积极开展工作。

协会成立时，我就提出第二年要扩规模。产权交易行业是涉及面很宽的行业，包括审计、评估和法律等，以及大大小小的经纪机构，参与的人很多。产权交易的很多环节是在产权市场之外完成的，由其他机构完成的，过程长，环节多，如评估、法律等，这是它与股票交易最大的区别。为规避风险，必须保证整个过程的各个环节都规范有序，交易过程更加顺畅。各个环节上的人员，各个环节上的机构，都要了解产权交易的有关政策，了解我们的规则，并且在某种程度上，必须接受我们的监督。因此，想办法把他们纳入到我们协会的自律、监管的范围中来，对产权交易流转更加顺畅有很大的帮助。当然，我们行业的发展，协会的发展，基干力量是我们这六十几家会员机构。还有一点，产权交易行业是开放包容的行业，我们的会员机构现在已经做了很多事，这需要协会为他们提供相应的服务，需要协会对他们进行自律监管，也需要协会带领他们不断提高水平，团结尽可能多的力量，推动我们这个行业健康有序发展，这是必要的。

4 深入开展产权市场的理论研究和创新成果运用，推动行业科学发展

长期以来，我们对产权市场建设的理论研究与产权市场的发展还不匹配，也在一定程度上影响和制约了产权市场的发展。协会要改变产权市场重实践、轻理论的现状，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，紧紧围绕“两新目标”，高度重视和开展对产权市场建设的研究工作，按照“十二五”规划加快转变发展方式的主线，超前思考行业发展方向的大事。

产权交易行业规模现在还很小，我们的行业有个很大的特点，就是因为它在改革的实践中诞生，很多事情是应对性的，很多制度的设计，很多过程和程序的设计是应对性的，是为了应对某些实际需求才产生的。一方面，它适用性强，能解决现实中的实际问题，这是好处；另一方面，缺乏理论基础，这是短处。比如说，产权交易的经济学意义是什么？产权交易行业在经济学上的地位、作用是什么？市场经济的规律中，产权交易行业处什么地位？起什么作用？还不十分清晰，目前没有多少人致力于此研究，更多的精力放在了对方法的研究上。只有将这些问题研究清楚，才能为行业的发展提供坚实的理论基础。希望协会带领会员机构进行理论探索，逐步构筑我们这个行业的理论基础。

产权市场建设任重而道远，协会的任务也很艰巨。我坚信在协会理事会的领导下，在会员机构的团结协作与共同努力下，产权市场建设必将经受住市场的风雨洗涤，更加规范，更具竞争力，更好发展。