武海东

[摘要]本研究以第三军医大学在2006-2010年间被SCOPUS收录的期刊论文所引用的参考文献为研究对象，探讨医学研究人员撰写论文时引用文献的特点，再将引用的期刊和图书类文献与图书馆馆藏核对，了解图书馆馆藏满足引用文献需求的程度与无法保障的文献，并获得外文核心期刊清单。综合研究结果，作为建设符合学术研究需求的馆藏与推动主动信息服务之参考。

〔关键词〕SCOPUS；文献保障；引文分析法；核心期刊

ＤＯＩ：１０．３９６９／ｊ．ｉｓｓｎ．１００８－０８２１．２０１１．０７．０３８

〔中图分类号〕Ｇ２５３ 〔文献标识码〕Ｂ 〔文章编号〕１００８－０８２１（２０１１）０７－０１５６－０４

A Demonstrative Study on Collection Support of Third

Military Medical University Library Based on SCOPUSWu Haidong

（Library，Third Military Medical University，Chongqing 400038，China）

〔Ａｂｓｔｒａｃｔ〕The purpose of this study was to analyze the characteristics of the reference cited by Researchers in the field of medicine,to understand what percentage of TMMU Libraries collections for those references,and to organize a foreign core list of journals.References cited by TMMU researchers papers at SCOPUS Database from 2006 to 2010 were selected as samples for this study.The methodology of citation analysis and the approach of citation checking were adopted in this study.

〔Ｋｅｙｗｏｒｄｓ〕SOPUS;collection support;citation analysis;core journals

文献保障率是从每个读者所拥有的文献数量角度来衡量一个图书馆的文献总量，它既是从数量角度评价馆藏文献的指标，又是馆藏文献质量评价的基点。因此为了更好地为学术研究创新服务，使文献资源建设在有限的经费下更大限度地发挥作用，图书馆应对馆藏文献资源保障率进行研究，明确文献资源建设的学科和主题方向，建立图书馆的核心资源。

目前国内对文献保障率进行定量分析主要利用SCI数据库或者参考文献。但以SCI数据库核对馆藏并没有办法确切的反映出图书馆的读者对馆藏需求的价值。Crotteau(1997)认为较好的方式应以图书馆读者的出版物为引用文献来源来核对馆藏，方能真正达到该馆的馆藏评价目的。参考文献不仅来自于本校图书馆的文献资料，还能从互联网和各种类型数据库中获得，因此对参考文献进行分析研究，能反映出一个图书馆专业文献资料的收藏水平和图书馆保障能力的高低，对于图书馆提高文献采集质量与保障率提供必要的参考依据。

本研究旨在了解第三军医大学医教研人员及研究生撰写论文时引用文献需求之特性，为图书馆在规划馆藏发展与研究各项主动信息服务时提供参考。具体研究目的如下：（１）了解医教研人员及研究生引用参考文献的特点。（２）了解外文期刊核心文献。（３）了解图书馆馆藏保障所需参考文献之程度。（４）提出对图书馆馆藏发展的建议。

１ 文献回顾

研究人员的出版物可包括教科书、教职员专著、博硕士论文、期刊论文或其他出版品等，可利用这些著作的附注或参考文献来查核馆藏对于该作者所需的研究资料的保障程度。而在众多读者的引用文献资料中，采用最多的是针对特定的学科领域或是抽样学位论文进行分析。郭小炳（2004）选择大学材料加工工程2003届的硕士论文作为引文分析样本，从引文的文献类型、引文出版年代和引文的语言类型的角度统计出版使用率较高的期刊，获知该校的期刊文献保障率状况。祁思妍（2002）选取了2001年149篇博士论文，从引文的文献类型、语言分布、年代分布进行统计分析，从中可以看出不同专业博士生文献的需求特点和规律。又从国家级16个重点学科之中选取了8个专业，对使用文献的频度进行了统计，排列出使用频度较高的文献，并在该馆的书刊检索系统进行了检索，从中得出文献保障率。

其次通过期刊论文的参考文献进行定量分析，研究图书馆对科研参考文献的保障率。徐建(2009)通过对本院科技人员在《青海畜牧兽医杂志》54期发表的论文进行统计分析，客观反映作者利用期刊文献的特点和规律，并通过与馆藏中文期刊资源参考引用情况进行比较。于建荣(2003)以项目组专家的研究成果为样本，并以我国6种生命科学期刊2001年刊载论文的全部参考文献为统计源，对其引证文献进行分析，并对照生物化学和细胞研究领域国内外最重要的学术期刊的引证文献，寻找该学科引证文献的规律和馆藏期刊的文献保障率。

本研究以SCOPUS收录的期刊论文（主要为外文期刊论文）所引用的参考文献为研究对象，并对本馆的文献保障率进行实证研究，目前国内尚未见相同文献报道。

２ 数据来源与设计实施

Scopus是由Elsevier公司开发的当今世界最大的文摘和引文数据库，收录了来自全球4 000家出版社的16 000多种经同行评议的期刊，包括从1996年至今的1 800万条文摘及全部文后参考文献。通过Scopus用户可以了解到科学研究的学术前沿、研究热点和发展趋势。本研究具体实施方法如下：

（１）利用SCOPUS数据库的机构字段检索出2006-2010(截止到8月份)第三军医大学科研人员发表的所有文章，将论文的参考文献记录全部保存到Excel文件。

（２）将Excel文件导入到SQL Server 2005数据库中，利用结构化查询语语言如Select、Group等对数据进行相应处理分析。

２０１１年７月第３１卷第７期基于SCOPUS的文献保障实证研究Ｊｕｌｙ，２０１１Ｖｏｌ.３ 研究结果分析与讨论

本研究将从引用文献的特点、外文核心期刊清单的确定及图书馆馆藏保障引用文献的程度3个方面进行分析。

３.１ 引用文献的特点分析

３.１.１ 数量分析

SCOPUS数据库共收录了第三军医大学研究人员在2006-2010年8月发表的论文3 015篇，这些论文共引用参考文献61 217篇(因数据库部分记录著录不全，实际有效数据为57 996篇)，每篇文章平均引用约20篇文献。表１ SCOPUS所收录期刊论文篇数与引用文献数

年度发表论文数引用文献数平均引用

文献之数量20064937 1681420075338 97817200864913 40821200977619 632252010.856412 03121总计3 01561 21720

３.１.２ 引用文献类型统计分析

对SCOPUS数据库的Document Type字段进行分组统计，可以查看引用文献的资源类型。研究结果显示，论文引用文献的资源类型，仍然以引用期刊的文献比例最高，占所有引用文献的90.36%；其次为图书，占3.83%；其余依次为会议论文(3.12%)、学位论文（1.22%）、研究报告与调查(1.13%)、网站资源(0.08%)等。表２ 引用文献之资源类型统计分析

类型数 量比例（％）期 刊

（52 406，90.36%）论著Article42 46373.22通讯Letter6471.11综述Review9 01515.54评论Editorial2810.48图 书2 2163.83学位论文7051.22会议论文1 8103.12Short Survey6571.13网站资源http440.08其他（未标识）1580.27合 计57 996100

３.１.３ 年代分析

从论文引用资源类型的年代分布来看，期刊资源集中于6～10年内文献者比例最高，达到38.76%，5年内的文献占22.17%。而引用博硕士学位论文(69.94%)、会议论文(59.14%)的年代则集中在最近五年内，其比例均超过55%。相对于上述3种资源类型，引用图书的年代集中在5年内的比例则较低，仅占11.33%，而集中6～10年内比例最高，占42.02%（表３）。

３.２ 外文核心期刊的确定

随着期刊价格不断上涨，纸本期刊订购面临很大的成本压力，选择那些合适的期刊订购并保障持续性与完整性，成为图书馆必须思考的问题。本研究依据布拉德福定律之分析方法，将论文所引用的期刊资源进行分析，以了解本校读者所利用期刊的分布情形，确定本馆的外文核心期刊馆藏，为外文原版期刊或者电子期刊的订购提供参考依据。

根据本研究结果分析，论文共引用期刊文章52 406篇，共分布在种4 976期刊，其中国内出版期刊252种，国外期刊4 724种。国内被引用次数最多的为中国临床康复杂志(Chinese Journal of Clinical Rehabilitation)，共被引用147次。国外被引用最高的为Journal of Biological Chemistry，总共被引用1 246次（表４）。

依据布拉德福定律，读者文献利用率在75%～85%是比较理想的馆藏体系。经统计，引用排名前316种期刊共被引用了42 672次(81.43%)，因此，我们可以考虑将引用排名前320位的外文期刊作为本馆的外文核心期刊馆藏，在纸本期刊长期订购时优先考虑。表４ 外文核心期刊居前20位及引用次数

期 刊 名 称被引次数Journal of Biological Chemistry1 246Proceedings of the National Academy of Sciences of the United States of America 1 210Nature936Science883Cancer Research819Journal of Immunology761Journal of Neuroscience570Biochemical and Biophysical Research Communications503Cell470Blood458Oncogene409Circulation406Journal of Clinical Investigation393Journal of Experimental Medicine390New England Journal of Medicine334Hypertension309Clinical Cancer Research309Hepatology307Gastroenterology277Infection and immunity273备注：引用排名前20位的期刊总共被引用11 263次（21.49%）３.３ 图书馆馆藏保障引用文献的程度分析

３.３.１ 馆藏期刊与图书保障引用文献的程度分析

本研究针对论文引用文献的期刊、图书两类进行该校图书馆馆藏保障程度分析。就期刊引用文献而言，论文引用期刊文献共来自4 976种期刊，其中国内出版期刊252种，国外期刊4 724种。而图书馆馆藏保障外文期刊3 465种，保障率达到73.35%，其中纸本期刊219种，电子期刊3 246种。就馆藏保障图书引用文献来看，论文共引用2 216本图书，扣除重复部分，实际为2 110种。其中引用中文图书304种，图书馆全部都有馆藏。引用外文图书1 806种，图书馆实际有1 141种，馆藏保障率为63.16%。表５ 图书馆馆藏保障期刊类、图书类引用文献的程度分析

项 目外文期刊外文图书可保障 3 465(73.35%)1 141(63.16%)无法保障1 259(26.65%)969(36.84%)小 计 4 7241 806

３.３.２ 馆藏期刊全文数据库保障引用文献的程度分析

将图书馆订购的外文期刊与引用期刊进行比对，结果显示，图书馆订购的8个外文期刊全文数据库实际可利用期刊为4 278种，被引用期刊3 246种，总体保障率为68.71%。其中ScienceDirect数据库保障率最高，保障比例为33.06%。其次依次为Springer(20.83%)、Wiley(7.43%)、LWW(3.92%)、OUP(1.29%)。Nature、Karger、BMJ等数据库由于收录期刊总数少，因此保障率不高，但期刊的实际被引用比例却相当高，说明数据库收录期刊质量高，读者利用率相高。表６ 图书馆期刊全文数据库保障期刊类引用文献的程度分析

数据库实际

馆藏有被引用

３.３.３ 馆藏无法保障期刊的分析

针对图书馆期刊馆藏无法保障论文引用文献的部分进行探究，可以了解读者的急切需求，同时对图书馆的期刊预订与电子资源采购策略调整提供参考依据。将图书馆所订购的纸本与电子期刊目录进行汇总，然后在数据库中与引用期刊目录比对，清理出图书馆未能保障的期刊清单（表７）。

３.３.４ 馆藏无法保障期刊的状况分析

针对图书馆期刊馆藏无法保障论文期刊引用文献的部分进行探究，主要有以下情况：一是部分期刊属于开放获取期刊（OA刊），如Journal of Clinical Investigation，国内任何高校或者科研机构都可以自由获取全文；二是国内文献保障机构如NSTL、CALIS等购买或者建立镜像站提供原文保障，例如EMBO Journal可从CALIS建立的Nature镜像站点下载全文，国内单位只要订购Nature部分产品同样有权限获取该刊原文。因此图书馆应及时整理互联网上的开放获取期刊以及文献保障机构的期刊资源，与OPAC系统进行整合，尽量为本校读者提供更简单有效的链接,方便读者使用。三是图书馆确实无相关资源。如Genes and Development、Arthritis and Rheumatism等期刊，图书馆没有订购其纸本或电子资源，可积极向电子资源采购部门提议，满足本校研究人员的急切需求。表７ 馆藏无法保障的引用期刊（排名前20位及被引次数）

４ 结论及指导意义

根据本研究结果提出以下4点建议，以供图书馆在建设馆藏文献与研究各项信息服务时参考。

４.１ 确立外文核心期刊目录为期刊订购提供参考依据本研究通过引文文献整理出本馆的外文核心期刊清单，这些期刊作为医学领域学术研究的重要资源，亦可作为图书馆建设符合学术研究需求的核心馆藏。因为研究人员所利用参考文献处于不断变化之中，图书馆应定期对外文核心期刊目录进行动态研究，可以及时了解到本校的优势与重点学科所需的重要学术期刊，为医学研究人员利用文献和图书馆对生命科学信息资源的搜索、管理、传递和利用等提供依据。

４.２ 加强特种文献的收藏与馆际资源共享合作

相对期刊论文而言，特种文献如学位论文、会议论文等的利用率虽然较低，但读者仍然有一定的需求，特别是学位论文中详细的研究背景综述与研究实施方法对研究人员来说都具有很好的参考价值。而本馆中外文学位论文数据库只有PQDD，会议论文则无数据库可利用。在经费有限的情况下，对于特种文献的获取除注重日常采集外，加强馆际资源共享合作仍然为行之有效的方法。

４.３ 注重国内主办的英文刊电子版的收藏与数字化处理研究中发现，随着国内研究人员对发表英文文章日益重视，国内主办的英文版期刊利用率不断提高。例如World Journal of Gastroenterology（世界胃肠病学杂志英文版）就被引用了113次，但部分国内主办的英文刊，图书馆仅订购了纸本期刊，国内的期刊全文数据库也没有提供电子版全文。而新时代下研究人员主要依靠网络来获取文献资源，因此对此类期刊的电子版进行采集或者纸本期刊数字化处理，更易受到读者欢迎。

４.４ 优先考虑订购学协会期刊

通过对无法保障期刊研究，很多高利用率期刊属于学协会期刊或者科研院所主办的学术期刊。例如本馆无馆藏但引用排名前20位的期刊中，美国生理协会（American Journal of Physiology）系列刊物就有4种。对于这些期刊，图书馆应调整经费进行订购。

参考文献

［１］Crotteau,M.Support for biological research by an academic library:A journal citation study［Ｊ］.Science and Technology Libraries,1997，(1):68-86．

［２］郭小炳.从材料加工工程硕士论文引文看期刊保障率［Ｊ］.江西图书馆学刊，2004，(1):16-17．

［３］祁思妍.北京师范大学2001年博士论文参考文献引文分析［Ｊ］.图书馆工作与研究，2002，(s1):78-80．

［４］徐建．从论文的引文分析看我院中文期刊的保障率［Ｊ］.青海畜牧兽医杂志，2009，(3):40-42．

［５］于建荣.我馆馆藏期刊文故保障率介析［Ｊ］.图书馆杂志，2003，(6):64-65．

［６］毕艳娜.基于文献利用率的中文图书采访［Ｊ］.农业图书情报学刊，2008，（9）：78-82．

［７］王丽伟.Scopus数据库的期刊评价功能及其实证研究［Ｊ］.情报科学,2009，(6):864-868．

［８］刘天奉.用阅读价格配合布拉德福定律确定科技期刊购置经费的最佳分配方案［Ｊ］.

焦怍矿业学院学报,1994，(5):84-87．

注：“本文中所涉及到的图表、公式、注解等请以PDF格式阅读”