许用权 李碧浩 柳阳 魏玉剑

1、上海市合同能源指导委员会办公室 2、复旦大学 3、上海六通信息科技有限公司

引言

合同能源管理项目近年来在我国增长非常迅速，节能服务公司大量涌现。为进一步促进合同能源管理事业的发展，国务院办公厅于2010年4月6日发布了《关于加快推行合同能源管理促进节能服务产业发展的意见》，对营造节能服务产业发展的良好环境提出了具体的指导意见。由于合同能源管理流程较复杂，涉及单位众多，专业性比较强，建立一个科学、适用的管理信息系统是十分必要的。对于政府主管部门而言，合同能源管理信息系统有助于促进信息公开，推动市场化发展；有利于优化审批和管理流程，提高工作效率；便于数据统计和分析，增强管理部门决策的科学性[1]。对于节能服务机构而言，依托合同能源管理信息管理系统，实现合同能源项目的供求对接、解决方案的优化、信息资源共享，备案审批和财政补贴申请、整合上游产品供应商和服务机构，都是非常有意义的。

1 合同能源管理信息系统设计的目标和定位

我们所设计的“基于合同能源管理机制的节能服务管理信息系统”的基本目标是，实现合同能源项目管理业务流程的电子化，将业务过程所产生的合同、审核文件、签报等文档以及与项目相关的其它信息自动进行电子化存储并建立相互关联，强化查询、汇总、分析等功能，将业务人员日常工作与系统使用紧密结合，提高合同能源项目管理的科学性、准确性，为节能服务和管理工作提供系统支持。建立一套科学合理的指标体系，对规范合同能源项目管理业务可奠定一定基础。

系统的主要用户对象包括节能服务机构、用能单位、上游供应商、节能量审核机构、金融机构和政府能效管理部门。系统的主要功能包括项目需求信息管理、合同能源项目管理、效益分析与计算、解决方案管理、项目财政支持管理、知识管理、专家支持、综合统计查询等。

“基于合同能源管理机制的节能服务管理信息系统”正是为了满足这一需求，依据标准化的合同能源管理项目的业务流程，以节能服务公司为核心，促进合同能源管理项目参与各方协同办公、优化流程、资源共享的管理信息系统。

2 信息系统需求分析

2.1 信息系统用户类型与需求

合同能源管理的参与方很多（见图1），其中心单位是节能服务公司，节能服务公司通过与客户签订的节能服务合同，为客户提供节能服务。节能服务公司是一种比较特殊的企业，其特殊性在于它销售的不是某一种具体的产品或技术，而是一系列的服务，这种项目的实质是节能服务公司向客户企业销售节能量。少数节能服务公司自身可能没有能力完成全部的服务，但是，作为专业化的节能服务公司，它可以通过整合各类外部资源，达到合同规定的节能量。

按照用户分布、操作内容和使用目标不同，将用户分成4类，信息系统将针对不同类型的用户，提供不同的功能。信息系统用户划分如下：

1）节能服务公司

节能服务公司可以利用信息管理系统与用能单位就节能方案进行磋商和修订，借助系统提供的知识库完成分析、预测和辅助决策工作，利用系统登记合同能源项目信息、进行项目奖励申请，查询自身申报项目审批情况。

2）用能单位

用能单位可以通过系统发布节能技改项目需求信息，查询系统发布的有关合同能源知识、政府相关政策法规、各类合同能源项目案例等信息，根据案例信息筛选项目方案和服务提供单位，降低用能单位的信息搜寻成本，并降低项目实施的风险。

3）上游供应商、节能量审核机构和金融机构

节能服务机构的上游供应商、节能量审核机构和金融服务机构等可以通过互联网访问系统，在线注册单位信息，查询项目设备、审核、融资需求信息，获得相应的反馈信息，查询申请办理状态。

4）政府主管部门

政府主管部门通过内部网，随时动态了解合同能源项目登记情况，奖励申请审批情况，掌握合同能源项目节能统计信息；在微观层面上可以查询到各个合同能源项目的详细情况、相关的服务机构信息、审核机构信息等。

2.2 合同能源管理项目的流程分析

根据国际上主要发达国家节能服务公司业务活动的基本业务流程，可以把合同能源管理项目分为三个主要阶段：前期沟通方案设计阶段、项目实施与管理阶段、项目验收与效益分享阶段（见图2）。

1）前期沟通与方案设计阶段

节能服务公司主要的工作涉及以下几个方面：

（1）初始与客户接触。节能服务公司与客户就客户使用的耗能设备类型、采用的生产工艺等基本情况进行交流，确定客户重点关心的能源问题。

（2）初步审计/估算节能量。节能服务公司对客户拥有的耗能设备及其运行情况进行检测。采用客户保留的能耗历史记录以及其它历史记录，计算潜在的节能量。

（3）初步的项目建议。基于上述工作，节能服务公司起草并向客户提交一份节能项目建议书，描述所建议的节能项目的概况和估算的节能量。与客户一起审查项目建议书，并回答客户可能提出的关于拟议中的节能项目的各种问题。

（4）签署意向书。确定客户是否愿意继续该节能项目的开发工作。到目前为止，客户无任何费用支出，也不承担任何义务。节能服务公司将开展上述工作中发生的所有费用支出，计入公司的成本支出。现在，客户必须决定是否要继续该节能项目的开发工作，否则节能服务公司的工作将无法继续下去。节能服务公司必须就拟议中的节能服务合同条款向客户做出解释，保证客户完全清楚他们的权利和义务。通常情况下，如果详尽的能耗调研确实证明了项目建议书中估算的节能量，则应要求客户签署一份节能项目意向书，以使他们明确认可这一项目。

2）项目实施与管理阶段

项目实施阶段，节能服务公司的工作主要包括以下内容：

（1）详尽的能耗调研。这一步包括节能服务公司对客户的用能设备或生产工艺进行详细的审查，以及对拟议中的项目的预期节能量进行更为精确的分析计算。另外，节能服务公司应与节能设备供应商取得联系，了解项目中拟采用的节能设备的价格。必须在确定“基准年”的基础上，确定一个度量该项目节能量的“基准线”。

（2）签订合同。经与客户协商，就拟议中的节能项目实施准备一份节能服务合同。合同内容应包括：规定的项目节能量，节能服务公司和客户双方的责任，节能量的计算以及如何测量节能量等。同时，节能服务公司方面要准备一份包括项目工作进度表在内的项目工作计划。节能服务合同由节能服务公司与客户双方的法人代表签订。节能服务公司和客户双方的律师都应该参与节能服务合同条款的商定和合同文书的准备。

（3）设备监测。在某些情况下，需对要改造的耗能设备进行必要的监测工作，以建立节能项目的能耗“基准线”。这一监测工作必须在更换现有耗能设备之前进行。

（4）工程设计。节能服务公司组织进行节能项目所需要的工程设计工作。并非所有的节能项目都需要有这一步骤，例如照明改造项目。

（5）建设/安装。节能服务公司按照与客户双方协商一致的工作进度表，建设项目和安装合同中规定的节能设备，确保对工程质量的控制，对所安装的设备作详细记录。

3）项目验收和项目移交阶段

（1）项目验收。节能服务公司要确保所有设备按预期目标运行，培训操作人员对新设备进行操作，向客户提交记载所作设备变更的参考资料，并提供有关新设备的详细资料。

（2）监测节能量。根据合同中规定的监测类型，完成需要进行的节能量监测工作。监测工作要求可能是间隔的，也可能是“一次性”的，或者是连续性的，这是确定节能量是否达到合同规定极其重要的环节之一。

（3）项目维护。节能服务公司按照合同条款，在项目合同期内，向客户提供所安装设备的维护服务。同时，对节能服务公司最为重要的是分享项目产出的节能效益。此外，建议节能服务公司与客户保持密切联系，以便对所安装设备可能出现的问题进行快速诊断和处理，同时继续优化改进所安装设备的运行性能，以提高项目的节能量产出。节能服务公司还应对客户的技术人员进行适当的培训，以便于合同期满后，项目设备仍旧能够正常地运行，从而保证能够持续地，无衰减地取得节能项目应产生的节能效益。

（4）效益分享与产权移交。根据合同约定的方案，节能服务公司与用能单位分享实施合同能源管理活动的收益，节能服务公司还可以向政府主管部门申请财政补贴。合同中涉及到项目到期后产权转移的，还要办理产权移交手续。

3 信息系统设计

3.1 信息系统总体结构设计

我们设计的信息系统的重点在于提供一个信息管理的工具，帮助节能服务公司更高效率地进行信息审核、统计、分析等管理工作。所以合同能源管理信息系统将紧紧围绕对节能服务公司、用能单位、合同能源管理项目的信息管理开展工作，构筑一个良好的合同能源管理的信息系统。信息系统总体结构如图3所示。

以上几个子系统通过最底层的数据仓库或者其他的一些服务来实现互通和共享。系统技术架构总体分为4层，总体技术架构图见图4。

资源层提供整个系统运行所需的最低层资源，包括各种软硬件、网络环境及数据资源，网络平台服务运行的网络环境，保证带宽及优良的数据传输性能。小型机或PC服务器平台提供系统软硬件环境，要求高性能、高可靠性、高安全性、高可维护性。文档数据库、关系型数据库为上层服务提供数据存储和维护，要求高性能，高安全性，高可维护性。

服务层为应用层提供业务数据服务，提供统一的、高性能的API，通过直接API调用，WebService等方式实现一个SOA型的系统。服务层使用.net技术实现。

应用层分为四个系统平台：项目审批管理系统、信息统计分析系统、节能补贴管理系统、文章发布系统。

接入层，本系统主要通过Web方式与用户交互，同时提供了手机短信和电子邮件等方式的辅助信息发送系统。

另外有一个独立的监控和运维系统，主要是实时监控系统的健康型，稳定性。提供日志系统，对包括系统安全、系统运行、系统操作的方面行为进行记录，以便于进一步改进系统和保证系统的安全稳定。

3.2 主要子系统功能模块及接口设计

1）节能服务公司管理

节能服务公司是基于合同能源管理机制运作的、以赢利为直接目的的专业化机构。节能服务公司管理包含以下功能：

（1）节能服务公司注册。节能服务公司注册可以自行在互联网上通过本系统注册，也可以通过系统为其分配账号，自行注册的账号需要经过政府主管部门的审批才能生效并使用系统的相关功能。注册的信息有：机构名称、机构所属地、节能领域、注册资金、机构简介、服务范围、联系地址、法定代表人、联系人、联系电话、传真、电子信箱、资质、荣誉证书等。

（2）节能服务公司审批。政府主管部门对节能服务公司自行注册的信息进行审批，合格的执行启用操作，不合格的可要求机构重新注册或者补充信息。

（3）节能服务公司评级。评级机构对节能服务公司的资质和能力进行评级。

（4）机构诚信档案管理。信用评级机构管理维护节能服务公司的诚信档案。

（5）节能服务公司查询。提供按名称、机构所属地、节能领域、注册资金、信用评级、节能评级等多项属性的综合查询。

（6）关联项目查询。查询该机构参与过的项目，查看项目的详细资料。

2）用能单位需求管理

用能单位通过系统发布需要实施合同能源管理项目的基本信息。

其中，用能单位基本信息包括：单位名称、单位所属地、所属行业、机构代码、法人、联系人、联系地址、联系电话、电子信箱。

项目基本信息包括：项目名称、建设地点、所属行业、合同金额、资金来源、联系人、联系方式、申报理由、项目地址、建设内容、是否安装了用能计量装置、是否实现在线监测、用能数据是否并入了已有的能效监测平台、项目单位最近三年年能耗情况（吨标煤），项目甲乙双方投资比例情况、采用的节能技术、项目的节能量、项目的节能率等。

3）合同能源项目管理

合同能源项目可以由节能服务公司、节能量审核机构通过互联网进行报备，对无法通过互联网报备的项目也可以由节能服务公司、节能量审核机构递交纸质材料到节能管理相关部门，由相关部门工作人员登记录入。

合同能源项目管理包括以下功能：

（1）项目登记。节能服务公司与用能单位签订合同后上报项目基本信息、用能单位信息、节能服务公司信息、节能量审核机构信息、项目相关的其它材料。

节能服务公司信息：从注册的节能服务公司中选择；

节能量审核机构信息：从注册的节能量审核机构中选择；

项目相关的其它材料包括：项目申报报告、项目资金情况、采用的节能技术措施、节能量测算和监测方法、可研报告 、立项书、项目合同、其它相关申请和批复材料。

（2）审计数据登记。项目竣工验收后由节能量审核机构上报项目实施的审计报告。

（3）监测数据登记。

①项目实施前由节能量审核机构上报用能单位的用能情况报告。

②项目竣工验收后由节能量审核机构上报用能单位在合同实施后的用能情况报告。

（4）评估数据登记。项目竣工验收后由节能量审核机构上报节能量评估报告。

（5）项目综合查询。按项目基本信息、用能单位、节能服务单位等检索、查阅合同能源项目。

对项目基本信息、用能单位、节能服务公司、节能量审核机构等进行关联，从项目基本信息中可以引入到项目的用能单位、节能服务公司和节能量审核机构的信息页面中。

4）节能量审核机构管理需求

节能审核机构是独立于用能单位和节能服务公司的第三方机构，其职能是对节能项目（工程）进行节能量审核包括节能量确定和监测等工作。

节能量审核机构管理包含以下功能：

（1）节能量审核机构注册。节能量审核机构注册可以由机构自行在互联网上通过本系统注册，也可以由节能管理和监察机构通过系统为其分配账号，自行注册的账号需要经过节能管理和监察机构的审批才能生效并使用系统的相关功能。

注册的信息有：机构名称、机构所属地、监测领域、高工人数、工作人员数、机构简介、联系地址、联系人、联系电话、电子信箱、资格荣誉证书等。

（2）节能量审核机构审批。节能管理和监察机构对节能量审核机构自行注册的信息进行审批，合格的执行启用操作，不合格的可要求机构重新注册或者补充信息。

（3）节能量审核机构评级。评级机构对节能量审核机构的资质和能力进行评级。

（4）机构诚信档案管理。节能管理和监察机构管理维护节能量审核机构的诚信档案。

（5）节能服务公司查询。提供按名称、机构所属地、信用评级等多项属性的综合查询。

（6）关联项目查询。查询该机构参与过的项目，查看项目的详细资料。

5）合同能源知识库管理

建立合同能源管理知识库，包括合同能源管理解决方案、项目案例、政策法规、培训栏目等栏目。

6）节能效益分析

（1）效益分析。对于需要进行效益分析的项目，制定或选择分析模型，通过计算机解算模型，得出分析结果。效益分析主要包括社会效益、经济效益两方面的分析。

（2）趋势预测。对还在实施过程中的项目进行效益预测，选择分析模型，对其进行节能预测。

（3）结果展示。通过分析报告、报表、图形等方式展示效益分析和预测的结果。这些结果可以查询、打印、保存。

7）财政补贴申请管理

对符合合同能源管理项目扶持办法的合同能源项目，项目建设投资方可通过系统向政府主管部门提出财政补贴申请。政府主管部门审批后，将审批结果通报申请单位。

4 信息系统的运营模式

4.1 合同能源管理项目的运作模式

节能服务公司与用能单位签订节能服务合同，为用户的节能项目进行投资或融资，向用户提供能源效率审计、节能项目设计、原材料和设备采购、施工、监测、培训、运行管理等服务。用能单位与节能服务公司签订合同后，可选定双方认可的节能量审核机构对项目实施前用能情况进行评估并形成报告，随后节能服务公司履行合同，审核机构在项目完工后再次对用能单位的用能情况进行评估并判定节能量是否达到要求，用能单位以此为依据与节能服务公司分享收益。

按照合同能源管理模式运作节能项目，在节能改造之后，用能单位原先单纯用于支付能源费用的资金，可同时支付新的能源费用和节能服务公司的费用（见图5）。合同到期后，享有全部的节能效益。

图5 合同能源管理项目效益分享示意图

合同能源管理项目主要有的三种基本类型：

1）节能效益分享型 这种类型的合同规定由节能服务公司负责项目融资，在项目期内用能单位和节能服务公司，双方分享节能效益的比例。

2）节能量保证型 在这种类型的合同里，节能服务公司保证用能单位的节能量或能源费用将减少一定的百分比，既可由节能服务公司提供项目融资，也可由用能单位自行融资。

3）能源费用托管型 在这类型合同中，由节能服务公司负责管理用能单位的整个能源系统的运行和维护工作，承包能源费用。

目前大部分合同能源管理项目是上述三种方式之一或某几种方式的结合。对每一种付款方式都可以作适当变通，以适应不同耗能企业的具体情况和节能项目的特殊要求。无论采用哪种方式，为了让项目获得最终成功，均应坚持以下三条原则：

○合同能源管理项目实施中的信息对节能服务公司和用能单位应该是足够充分的，双方应建立一种良好的信息传递机制，以增强相互的信任；

○节能服务公司和客户双方都应充分理解合同的各项条款，合同对节能服务公司和客户双方来说都是公平的，双方应维持良好的业务关系；

○合同应鼓励节能服务公司和客户双方致力于追求可能的最大节能量，并确保节能设备在整个合同期内连续而良好的运行。

4.2 合同能源管理信息系统的实施策略

目前国内合同能源项目正处于发展期，虽然合同能源管理在理论上提供了一种良好的盈利模式和效益分享机制，但是在实践中还是遇到许多的问题。合同能源管理信息系统的实施也会面临同样的问题，理论上的完善并不能替代实践中可能出现的问题，从而使得系统实施效果不理想。结合上海市合同能源管理指导办公室最近几年实施信息化管理的经验，我们认为，要使合同能源管理信息系统更好地为实践服务，在实施过程中，可以采取以下几方面策略。

1）以用能单位的利益驱动为根本出发点

合同能源管理机制的实质是一种以减少的能源费用来支付节能项目全部成本的节能投资方式。这种节能投资方式允许用能单位使用未来的节能收益为其工厂和设备升级，降低目前的运行成本，提高能源利用效率。基于这一利益驱动，用能单位有意愿去主动寻找合适的节能服务公司来合作。通过我们所设计的信息系统，用能单位能方便地发布需求信息，在项目实施之前就能获得足够的项目初步方案和节能服务公司的有关信息，这将大大提高用能单位的决策效率。

2）以节能服务公司综合服务能力为主要推动力

由于节能服务涉及的领域众多，合同能源管理项目本身流程复杂，需要交流合作的机构众多，在商业环境还不是十分完善的情况下，对节能服务公司个体的综合能力配置要求是非常高的。通过系统的信息共享机制和知识与案例库的积累，节能服务公司能够迅速地学习和借鉴成功经验，为横向扩展业务领域和提高综合服务水平起到一定作用。

3）以整合优质供应商和服务机构为质量保证

节能服务公司本质上是一个集成服务提供商，它对上游的供应商和服务机构的选择能力决定了合同能源管理项目实施的最终效果。通过信息系统对上游供应商和服务机构进行筛选和管理，将有利于优化组合节能服务的终端产品，有利于降低项目实施的成本，提高能效改进的水平。

4）政府主管部门需要配合推动

国务院办发布的《关于加快推行合同能源管理促进节能服务产业发展的意见》为推动合同能源管理事业的发展提供了政策保障。合同能源管理的政府主管部门应以财政补贴申请为引导机制，鼓励有条件的节能服务公司和用能单位率先使用合同能源管理信息系统，通过流程的优化和数据的积累，最终将信息管理的经验在全行业推广。上海合同能源管理指导委员会办公室在这一方面已做了一些尝试，取得了初步成效。

[1]魏玉剑,李碧浩,陈晓清,周峰皓.上海市合同能源管理项目实施信息化管理的经验与启示.上海节能[J].2011.5.

[2]李玉满,王国栋,李赫哲.造船企业数字化节能管理系统的构建[J].自动化博览,2008.7.

[3]王云生,于军琪,杨柳.大型公建能耗实时监测及节能管理系统研究[J].建筑科学,2009.8.

[4]吴忠仁,刘继飞.基于AJAX 的节能管理信息系统设计与实现[J].科技广场,2009.11.