蒋美仕，胡二龙

(中南大学 公共管理学院，湖南 长沙 410083)

在科技实力已成为国家核心竞争力的知识社会，系统分析与综合评判美国防范科研不端行为的顶层和专门监督管理机制，对于正面临日益猖獗的科研不端行为事件严重挑战的国家，既寻求合理、可行和有效的监管手段又推动其创新型建设步伐，显然在认识论、方法论及具体程序与方法方面都具有极为重要的理论价值和现实借鉴意义。

一、美国科研不端行为的顶层监管机制

美国防范科研不端行为的顶层监管机制，主要由总统执行办公室中的政府机构——白宫科技政策办公室(OSTP)，与非政府咨询性机构——国家科学技术委员会(NSTC))及总统科学技术顾问委员会(PCAST)的统一协调机制，以及联邦政府各部门或机构与半官方和非政府机构之间的分工互补机制所构成。

(一)OSTP-NSTC-PCAST：应对科研不端行为的统一协调机制

美国应对科研不端行为的统一协调机制主要表现为：白宫科技政策办公室(OSTP)、国家科学技术委员会(NSTC))和总统科学技术顾问委员会(PCAST)这三个机构，它们不仅协同为美国最高行政长官——总统及其执行办公室(Executive Office of the President, EOP)进行科技决策提供政策咨询和建议，而且根据科技发展需求和有关法律规定，由总统及其执行办公室授权，以OSTP这一官方机构为首，联合NSTC或PCAST非官方咨询机构协商提议、起草、修改关于研究不端行为的联邦政策和法规。这也是整个体系中对于科研不端行为实施监管的最顶层机制，并对其下各层级监管机制的健康、有序和高效运行起着至关重要的统一、协调和引导作用。……