杨方

（德州学院 社科部，山东 德州 253023）

“如果说我能够看得更远，那是因为我站在巨人的肩上。”这句话是美国社会学家罗伯特·金·默顿（Robert King Merton）在1965年撰写《站在巨人的肩上》一书时引用的科学家牛顿的名言。正是因为站在巨人的肩上，默顿创建了他富有特色的经验功能主义、中层理论学说和科学社会学的思想，并为我们提供了现代社会学中广泛采用的一系列新概念。默顿把他导师结构功能主义的创始人塔尔科特·帕森斯所创立的结构功能主义发展为经验功能主义，从而使经验功能主义成为他学术成就中最重要的理论学说。

一、对传统功能主义的批判

默顿认为，传统功能主义引进了一些未经过定义的概念和未经过检验的假设，造成了极大的混乱，应对其进行清理。传统功能主义的三条基本假设是毫无根据、经不起事实检验的。默顿在提出自己一整套功能分析范式之前，指出了以往的功能分析存在的三个致命的弱点：一是功能的统一性（functionalunity）。即认为社会系统的各个部分是协调一致和互相促进的，不会产生不可调解的持久冲突。默顿指出，功能性质不能靠超验的假设来确定，而是要在特定范围内靠经验确定的问题。二是功能的普遍性（functionaluniversality）。即认为所有标准化的社会形式或文化形式都有积极功能。默顿指出，具体文化项目的功能性质不应从这一未经检验的假设中推导出来，而有待于经验调查。三是功能的不可缺少性假设 （functional indispensability）。即认为，任何风俗、习惯和信仰都有一定需要完成的职责，在整体社会中起着不可缺少的作用。默顿指出，没有证据支持某一文化项目对于满足特定功能需求而言是必不可少的这一观点。经验表明，对于一项确定的功能需求来说，可以有不止一个文化项目加以满足。

除了对上述三条假设进行清算外，默顿还对传统功能分析中混同“主观动机”与“客观后果”的作法作出了批评。他主张把功能分析重点放在客观社会后果上，坚持“主观动机”与“客观后果”之间具有显著区别的立场。默顿还进一步指出了以往的功能分析多侧重于理论解释，而对方法的运用重视不够，因此，它常常造成理论解释与方法运用的分割运行。

二、功能分析范式的提出

默顿的功能分析范式包括一组精确的概念和研究方案，旨在揭示对社会进行功能分析时应牢记的重要方面和应解决的主要问题，从而在经验研究中发挥指导作用。功能分析范式，包括十一个方面：确定具有功能的各个社会要素（如角色、制度、组织等）；主观意向（动机、目的）的前因后果；社会结构运行的客观效果，并要区分正功能与负功能、显功能与潜功能；功能所影响的各个部分；功能必要条件；功能实现的机制；功能替代；结构约束条件；社会动态过程与社会变迁；通过比较研究证实功能分析结论；意识形态对功能分析的影响。其中最重要的概念有：功能分析中的项目和机制、显功能与潜功能、正功能与反功能、功能接受者、功能替代、结构制约性等。

默顿对于功能分析范式的主要方面作了具体的阐述。项目是功能分析的对象，确定项目后需进一步确定分析它的哪些“可观察后果”。在项目与后果之间还需区分出叫做“机制”的中介变项。各种可观察后果可区分为“显功能”和“潜功能”。显功能是有助于系统的调整和适应的宏观后果，这些后果是参与者所预料所认识的；与潜功能相联系的是那些没有被预料也没有被认识的客观后果。潜功能分析应成为功能分析方法最重要的环节。反功能分析是功能分析的重要取向，即不仅要对促进系统调适的后果（正功能）进行分析，而且要对减少系统调适的后果（反功能）进行分析。反功能概念重申了过去常遭忽略的方面，把人们的注意力引向探求社会变革的原因。一项社会制度除了显现在外的正功能以外，常常会附带产生一些没有预料到的副作用，这种潜在后果可能导致系统的紧张和紊乱。为消除其影响，不得不建立新的补偿结构，从而引起社会结构的变迁。在进行功能分析时必须注意到“功能接受者”，即划清特定后果发生影响的系统范围和受其影响的群体界线。“功能接受者”概念的提出使功能分析出现了新的取向，引导功能分析对社会中存在的利益冲突、阶级矛盾进行深入研究。默顿提出，假设特定结构是实现系统功能要求的唯一项目是毫无根据的，在多数情况下，总存在着可供选择的“功能替代物”。“结构制约性”是指社会结构的既成状态产生的制约力量，它规定一个社会的结构变异度即功能替代的可能范围，决定着对各个替代项目的选择。

归纳起来，默顿的范式把功能分析规定为下述步骤：第一，功能分析的重点是制度化行动模式（即结构）的客观后果；第二，要充分认识这种客观后果的多重性，特别注意那些出乎参与者意识之外的潜在后果；第三，结合时间要素，根据特定后果与相应系统之间的关系对这一后果进行功能评价，并通过反功能取向考察社会问题和变迁现象；第四，必须清楚地界定某一后果所涉及的系统范围和群体范围，认识到对不同群体来说，特定后果的功能性质发生变化的可能性；第五，认清在不同类型社会中功能替代的可能性，通过对“结构制约因素”的考察来解释这种替代过程。

三、经验功能分析的新特征

默顿吸收了B.K.马林诺夫斯基在社会人类学中所倡导的功能主义思想和É.迪尔凯姆等人对社会进行结构分析的方法，建立了他的结构功能理论。他把社会看作是由各个部分组成的一个结构系统，各部分之间依某种相对稳定的形式结成一定的关系，这些关系表现为功能并对社会现象有决定性影响。帕森斯旨在建立一个包容和解决一切现实和理论问题的宏大理论框架，默顿则建立发展了介于宏大理论体系和经验研究之间的中层理论，默顿所发展的结构功能分析方法被人们称为经验功能主义。总体上说，它有三个特点：第一，把结果层次的功能分析转变为方法层次的功能分析。默顿认为，功能需要实际上是多样性的，它存在着“功能选择”、“功能替代”的情况。以往的功能分析多侧重于理论解释，而对方法的运用重视不够，因此，它往往造成理论解释与方法运用的分割运行。功能分析既是解释社会现象的有效理论，又是一种收集资料的有效方法，是理论解释与方法运用的一种融合。第二，把功能分析中理性主义的、抽象的方法转变为更具经验性的中层理论指导的方法。默顿认为，实现宏大理论体系所必需的理论和经验基础还没有完成，帕森斯的理论概念系统对社会的分析也就失去了应有的意义。默顿看到了理论与经验的两级化，提出了他的中层理论，大力倡导理论的经验性。经验性是默顿社会学理论的实质性特征。第三，把社会的静止图景转变为动态图景，并突破了传统功能主义在认识论上的三个错误假定。默顿认为，在进行功能分析时，应裁定所分析的对象系统的性质和界限，因为对某个系统具有某种功能的事项，对另一个系统而言就不一定具有同样的功能。

罗伯特·金·默顿是继帕森斯之后结构功能主义理论的又一位杰出代表，他在批判帕森斯理论的过程中建立起来的经验功能主义被誉为最精致圆熟的功能主义。默顿的特有的功能分析范式可以看作是对传统结构功能主义的深入与补充，它使传统的功能分析方法从一团模糊的取向变成了可以用来指导经验研究的精确的概念范畴体系，从而把功能主义推进到新的研究阶段。可以说，那些想要从事社会学甚至社会科学研究的人都要站在默顿的肩上，从他的思想中吸取足够的养分，如此才能理解社会学的真谛。

［1］王英.跨越学科的智慧.默顿科学社会学思想研究［M］.合肥：安徽人民出版社，2007.11.

［2］［美］M.J.利维.社会结构［M］.新泽西：普林斯顿大学出版社，1952.

［3］［美］J.H.特纳.社会学理论的结构［M］.杭州：浙江人民出版社，1987.