林明东

2000-2009年我国OAIS研究论文统计分析

林明东

统计分析了中国期刊全文数据库收录的2000-2009年期间涉及开放档案信息系统模型研究的54篇论文的年代分布、期刊分布及作者分布情况，探讨了有关研究存在的问题，提出了相应的建议。

档案管理；开放档案；档案信息系统模型研究；论文统计分析

随着信息技术的迅猛发展和广泛应用，数字信息快速增长而成为机构重要的信息资源。数字信息具有易变性、依赖性等特点，这对数字信息的真实性、完整性构成了严重威胁。因此，如何实现数字信息的长期保存成为急需解决的问题。研究和实践表明，数字信息的长期保存不仅需要技术，更需要一种全面、系统的框架模型。1995年5月，CCSDS推出了开放档案信息系统参考模型（Reference Model for an Open Archival Information System，简称OAIS），为数字信息的长期保存和利用提供了基本的框架体系。本文希望通过对OAIS论文发表情况的统计分析，以期能揭示该领域取得的成果与发展动态并为后续研究提供借鉴。

一、论文统计分析

以“OAIS”为主题检索项，以2000-2009年为时间范围，在中国学术期刊全文数据库中共检索到论文64篇。经查重和剔除无关文献，最后得到54篇论文。下面，采用文献计量法，对所检索论文的年代分布、期刊分布等情况进行统计分析，希望对了解我国OAIS研究状况有所帮助。

（一）论文的年代分布

研究论文的数量可以在一定程度上反映出该领域的研究水平和发展状况，而论文发表年代则反映着研究的历史发展轨迹。

我国OAIS研究论文的年代分布可分为三个阶段：第一阶段为2000-2004年。我国的OAIS研究始于本世纪初，这一阶段的产出论文只有零星几篇。OAIS参考模型作为ISO标准是于2003年颁发的，所起的作用还不是很明显，尚未引起国内学者的足够重视。第二阶段为2005-2006年，OAIS研究论文的数量开始有所上升。随着我国信息化建设进程的不断推进和信息技术的飞速发展，数字信息保存平台的统一建立受到整个社会的重视，OAIS的研究论文也逐渐增多。第三阶段从2007年开始至今，OAIS研究论文数量迅速增加，2007年的论文有12篇，比2000-2004这5年的总和还多。从总体上看，OAIS研究论文数量呈增长趋势，这说明我国OAIS的研究越来越受到关注，发展速度不断加快。

（二）论文的期刊分布

所统计的54篇论文，分布在27种期刊中，平均每种期刊发表2篇，其中16种期刊分别只发表过1篇。有32篇OAIS论文发表在图书情报类期刊上，占论文总数的59.26%。这说明图书情报类刊物是OAIS学术交流的主要场所，图书情报界是我国OAIS研究的主要阵地。有44篇发表在19种核心期刊上，这表明OAIS研究论文的总体质量比较高。其中，图书情报类核心期刊发表26篇，占全部核心期刊论文的59.09%，这说明图书情报类期刊是高水平的OAIS论文的重要文献源。有18篇OAIS论文刊载在7种档案学类期刊上，其中核心期刊载文17篇，占全部核心期刊论文的38.64%，说明档案学类期刊也是高水平OAIS论文的文献源。另外，发表在计算机类刊物的论文有2篇，高校学报及海洋学类刊物各有1篇。《档案学研究》、《现代图书情报技术》、《档案学通讯》、《图书情报知识》、《中国图书馆学报》这5种期刊累积发表22篇，超过论文总数的1/3。根据布拉德福定律，这5种期刊是OAIS研究的核心期刊，是OAIS研究的重要信息源。

（三）论文作者情况

1.核心作者情况

核心作者是指在某一学科研究中造诣较深、获得科研成果较多的学科带头人［1］。任何一个研究领域的发展都与该领域的核心作者分不开，核心作者对开拓研究领域的深度和广度都起着决定性的作用。

10年来我国有82位作者发表了54篇OAIS方面的论文，人均撰文0.66篇。根据普赖斯定律，核心作者的发文量应为全部论文的50%。核心作者最低发文量的计算公式为N=0.749(ηmax)1/2，其中ηmax为最高产作者所发表的论文数。根据统计，ηmax为5，N取邻近最大整数为2，即核心作者最低发文数是2篇。发表论文数在2篇及以上的作者共有16人，占作者总数的19.51%；发文39篇，占论文总数的86.67%。这说明OAIS研究的作者分布比较集中。

2.作者合作情况

论文的作者合作情况可以反映研究的学科性质和研究特点，也能反映研究的深度和广度，其衡量指标分别是合作度和合作率。合作度是指在一定时域内每篇学术论文的平均作者数，这反映的是一种期刊论文作者合作智能的发挥程度。合作率是指合作论文数与论文总数之比，它反映了研究的难易程度及作者的合作能力［2］。

10年来OAIS论文的作者合作度为1.93，说明每篇论文的平均作者数将近2人。OAIS研究论文总数为54篇，其中合作论文有25篇，合作率为46.30%，这虽然高于社会科学论文的平均合作率16.7%，但远低于自然科学论文的平均合作率70%。这表明我国OAIS领域多人合作研究仍然较少，各地作者合作意识不强，没有充分发挥群体智力，相互间的合作仍有待进一步提高。但是，OAIS研究涉及面较广，包括图书馆学、档案学、计算机科学等，今后必然形成多人合作研究的趋势，合作研究将有所增加。

3.作者地区分布

统计分析论文作者的地区分布，可以了解各地区OAIS研究队伍的基本情况，揭示各地区在该领域的研究水平。

54篇OAIS论文来自我国19个省（区、市），可见我国OAIS的研究地区分布范围还不够广。作者数列前5位的地区是北京、上海、四川、河北、广东，这5个省（市）合计有60位作者，占作者总数的73.17%，说明这几个地区是我国OAIS研究较活跃的地区。OAIS作者的分布比较集中，其原因是这些地区的高等院校、科研院所较多，学术气氛相对浓厚。OAIS论文作者的地区分布不平衡，反映了不同地区的研究人群对于OAIS的关注程度的差异。部分地区OAIS论文的作者数量相对较少，说明这些地区对OAIS的研究还不是很多，研究相对落后。应当注意加强地区间的合作，以提高我国OAIS研究的整体水平。

4.作者机构分布

82位作者中有57人来自高校，占作者总数的69.51%。其中，39人来自高校教学单位，如高校的信息管理学院、信息管理系等，15人来自高校图书馆，另有3人来自高校档案馆。这说明高校是OAIS研究的主要机构，高校作者比较重视OAIS研究，科研能力较强，学术气氛比较浓厚。来自科研院所的作者共有15人，占18.29%，这说明科研院所有相当数量的OAIS研究人员，是OAIS研究的一股重要力量。另外，有10人来自公司、公共档案馆，占作者总数的12.20%。

从机构发文数量来看，发文2篇及以上的机构有12个，共发表36篇。发文最多的是中国人民大学信息资源管理学院和中国科学院文献情报中心（各有7篇），其次是中国科学院文献情报中心、中国科学院国家科学图书馆、南京政治学院上海分院信息管理系，各发文3篇。这3个单位的OAIS研究人才较为密集，取得的成果也多。另有8所高校各发文2篇。

总体上看，我国OAIS论文来源还比较单一，高校论文所占比重偏高，公共档案馆、图书馆及社会其他机构的研究有待加强。

二、问题与建议

通过以上分析可以看出，我国OAIS研究涉及的范围比较广，已经取得了一定的研究成果，但还存在一些问题。

第一，研究成果较少。我国OAIS研究论文的数量呈增长趋势，但论文总量偏少，这反映出OAIS研究还未引起广大研究人员的足够重视。目前，虽然有不少作者涉猎OAIS研究，但多数研究者只撰写了一篇论文，缺乏对OAIS的长期关注。因此，对于OAIS的研究还需要一段时间的摸索和理性思考，相关机构要通过培训、合作交流来拓展OAIS的研究队伍，进一步培养核心作者群，以带动我国OAIS研究队伍的发展，从而取得更多成果。

第二，研究深度和广度有待拓展。从研究内容看，已有研究主要是探讨OAIS与数字信息保存、数字档案馆的结合问题以及对OAIS的概念、功能、信息模型的介绍。国外“引进介绍”较多，结合国内实际的较少，并且存在重复研究现象，缺乏创新性和新颖性。对OAIS其他相关问题的研究还比较薄弱甚至是空白，比如OAIS中涉及到的法律问题以及OAIS在高校档案馆、企业档案馆中的应用。从期刊分布来看，OAIS研究论文主要刊登在图书情报档案学类刊物上，其他刊物刊登的比较少，这表明我国的OAIS研究还没有引起其他相关领域人员的足够关注。在今后的研究中应当从“引进介绍”和“构建设想”转向更深层次的研究，扩大所涉及的学科范围，预测性地对相关问题进行探讨，为OAIS的应用实践提供更有效的指导。

第三，合作研究有待加强。与其他研究相比，我国OAIS研究的合作率还不够高，主要局限于部门内的合作，跨地区、跨机构及跨国的合作研究较少。从论文分布地区来看，主要集中在北京、上海等学术气氛相对浓厚的地区。从研究机构来看，研究力量主要集中在高校及科研院所，其他机构的研究和应用比较薄弱。这说明对OAIS的研究还未已经引起社会各界的足够重视。OAIS研究涉及诸多领域，需要其他学科的研究者共同参与研究。在开展合作研究时，要注重不同地区、不同机构之间的合作交流，同时要积极参与国际合作，从而提高我国OAIS研究的整体水平。

[1]朱娜娜.近十年我国知识管理研究论文的统计分析[J].现代情报，2008（11）.

[2]刘红珠，华薇娜，岳泉.1990-2007年我国档案学基金论文的统计分析[J].档案与建设，2008（11）.

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G270.7

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1673-1999（2010）23-0157-02

林明东(1987-)，男，福建福清人，福建师范大学（福建福州350007）社会历史学院2009级硕士研究生，研究方向为档案信息化。

2010-09-10