凤峻波 上海铁路局科研所

目前，铁路工程建设处于高潮期，高速铁路、城际铁路以及配套的施工项目纷纷上马。随着项目投资规模不断扩大、技术含量不断提高，所面临的风险也越来越大。因此,如何防范风险、减少损失，加强对工程施工项目的风险管理,就显得十分必要和紧迫。

1 铁路工程施工项目的特点

（1）铁路工程施工项目一般是在一定的约束条件（限定时间、资源、质量）下，具有特定明确目标的一次性的工程建设，施工项目的进度、质量、费用三大目标的实现，就意味着施工项目的结束。由于工程项目的一次性特点，加上铁路工程施工项目规模大、范围广、投入资金大，新技术、新工艺、新材料、新设备的使用越来越多，科技含量越来越高，因此施工中不确定的风险因素也不断增加。

（2）由于专业分工不同，铁路工程施工项目不是独立一家单位或一个部门能够完成的，一般会涉及到线路、桥梁、电务、信号、给排水等施工单位，施工单位之间主要靠经济合同作为分配责权的依据，而项目参与单位之间在项目实施过程中的协调也是通过合同和项目的工作条例来实现的。

（3）铁路施工里程、建设工期比较长，受天气、地质、地形、环境的影响大，造成施工难度加大。

（4）社会因素影响大。由于铁路施工项目经常与地方政府、企业、居民发生关系，如：征地拆迁、水电管线迁移、道路改移等，都需要及时进行协调、处理。

（5）业主的部分管理职能转嫁给了参与施工的相关单位，各单位的管理意识和管理水平也会影响项目的顺利进行。

鉴于铁路工程项目施工的上述特点，使得项目施工各方不可避免地面临着难以确定的风险，且风险带来的损失也在无形地加大，如不加以防范，很可能会影响工程的顺利进行，甚至酿成严重的后果。因此，铁路工程施工项目在实施过程中亟需加强风险管理。但从目前情况看，铁路在整个工程施工过程中风险管理的意识并不强，对风险评估不足，缺乏有效的风险识别、评价和反应机制，因而应对风险的措施往往是被动和片面的。因此，如何使铁路工程施工项目能够把风险管理引入其中，将是深化我国铁路建设管理体制改革的重要课题之一。

2 风险管理的概念

所谓风险管理，是指对风险从认识、分析乃至采取防范和处理措施等一系列过程。具体地说，就是指风险管理的主体通过风险识别、风险评估、风险响应和风险控制，并以此为基础，采取主动行动，合理地使用回避、减少、分散或转移等方法和技术对活动或事件所涉及的风险实行有效的控制，妥善地处理风险事件造成的不利后果，以合理的成本保证安全、可靠地实现预定的目标。

风险管理是一个连续不断的过程，可以在项目生命周期的任何一个阶段进行。对于从事风险管理的不同主体，风险管理的侧重点会有所不同；对不同的项目，风险的因素和控制方法也会有所差异。但是，无论是什么项目，有一点是共同的，即越是项目的早期，进行风险分析和风险管理的效果就越好。

可以通过对风险进行早期识别、评估，从而及时控制质量安全风险，更加有效地配置管理资源。通过对工程施工风险的预判、预警和预控，可以使风险管理工作做到心中有数，有的放矢，有利于更加合理高效地配置监管资源,有利于加大现场监管的力度和深度，确保工程施工安全、优质、有序、可控。

3 铁路工程施工项目风险管理程序

3.1 风险识别

风险识别，即确定项目风险。在铁路工程施工中，诸多的不确定性事件都会对工程预期目标产生影响和危害，并可能导致生命财产的损失。因此在工程施工前应综合项目内外环境等各要素的关系，对项目组成结构特点进行分析。通过风险调查、数据整理、信息分析、专家咨询及实验论证等手段确定项目运行过程中潜在的风险因素,形成风险清单。根据风险清单所列的各种重要的风险来源推测出各种风险因素可能产生的结果，然后进行风险分类，最终建立风险目录摘要,由此可将项目可能面临的风险汇总并排列出轻重缓急。正确地进行风险分类，建立风险目录摘要是风险管理过程的前提并影响风险管理的质量。

铁路工程施工项目风险的种类：

（1）经济风险。工程项目实施过程中，由于各种经济相关因素的变化，造成工程材料、设备等价格涨跌、供应脱节，甚至通货膨胀；或者由于错误估计市场变化而导致的风险。

（2）标价风险。激烈的市场竞争往往迫使施工单位低价中标。这种低价中标蕴藏着很大的施工风险，因此施工单位必须要经科学测算论证，把握一个合理的标的价格，不然将会使项目亏损，而且还会因费用不足引发各种施工问题。

（3）合同风险。合同类型选择不当、合同条款遗漏、责任义务不清、签证索赔不明确等都会造成项目施工风险，尤其是承包合同实施中不确定性的风险责任没有与业主合理划分的往往风险损失更大。

（4）设计图纸风险。设计存在缺陷，设计图纸是合同的组成部分，但它是工程设计文件，有时难免会存在错、误、漏、缺的情况，或有的不符合法律、法规、规范、标准的要求等等，都会引起项目施工风险。不熟悉掌握图纸的设计意图，不能及时根据现场实际发现问题，采取对应措施，而是盲目按图施工，必然造成风险损失。

（5）征地风险。主要是施工项目占地征用费用和时间可能给项目成本和工期带来的损害。铁路工程施工项目的范围比较大，涉及的地域较多，各地区的情况也不一样，征地的难度很大。有时人员、设备上去了，地没征下来，影响正点开工；有的地方补偿金发放不到位，引发群众干扰施工，使工程无法顺利进行；还有的要高价，不答应，就不让干，处理不及时、不妥当就会拖延工期，增加项目成本。

（6）技术风险。指在工程项目实施的各个环节，采用新结构、新技术、新工艺过程中可能出现未预计到的问题而导致的风险，另外工艺是否合理，技术方案是否可行，掌握工期、质量、安全、成本控制措施是否得当，都是构成项目施工风险的主要因素。其中技术人员的技术水平、经验和责任心等是技术风险产生的重要原因。

（7）物资供应风险。施工所用物资能否及时到位，材料设备规格、型号不符或质量达不到要求会造成返工浪费，物资供应在时间、数量、质量和地点上，都会常常因各种原因对项目施工造成风险。

（8）自然环境风险。施工地段的作业条件如温度、湿度、风力、晴雨天等天气变化会对施工产生一定的影响，还会遇到高温、洪水、台风、暴雨等不可抗拒的地质灾害对施工造成的破坏；另外特殊的地质结构、地形地貌也有可能给施工造成困难，还有可能因施工产生了对自然环境、自然资源和文物保护的破坏。

（9）社会风险。施工当地政府执政能力的强弱、群众对施工项目的态度、社会的稳定程度、治安的好坏，以及风土人情、宗教信仰等等，都是触发项目施工风险的社会因素。

（10）人员风险。施工单位人力资源的专业水平与承揽施工的项目是否匹配，施工队伍的稳定与否，施工领导人的管理水平、业务能力和责任心，施工人员在数量和技能上能否动态地满足施工需要都将直接影响工程施工的安全、质量和进度，是施工成败的关键。

（11）设备风险。设备配备的种类、数量是否满足施工要求，设备质量和使用状态、设备操作人员的熟练程度以及是否严格执行设备安全操作规程都会影响整个施工的安全和进程，作业环境和气候变化，特别是恶劣天气情况下都会给设备的使用带来风险。

3.2 风险评估

风险评估是在风险识别的基础上运用各种工具与方法评价项目面临的风险的严重程度,以及这些风险对项目可能造成的影响。在进行风险评估时可以利用已有数据资料（主要是类似项目有关风险的历史资料）和相关专业方法分析各种风险因素发生的概率；分析各种风险的损失量，包括可能发生的工期损失、费用损失，以及对工程的质量、功能和使用效果等方面的影响；根据各种风险因素发生的概率和损失量，确定各种风险因素的严重程度顺序。

3.3 风险响应

风险响应指的是针对项目风险而采取的相应对策。根据风险程度、损失大小、利益得失等具体情况，分门别类地采取风险回避、风险转移、风险减轻、风险自留等对策处理，提高应对风险的水平。

（1）合理分配工程风险。将可能发生的风险在工程项目有关各方 (包括投资者、业主、项目管理者、承包商、供应商等)之间进行合理的分配，使每个工程项目的参与者都有一定的风险责任，这样才能发挥各方的主观能动性，积极为降低风险提高效益出谋划策，与此同时坚持责、权、利的相对平衡，兼顾各方利益，使参与者勇于去承担风险。

（2）对不同的风险采用不同的对策措施。包括①对不可抗拒的或无法预防化解而导致不能施工和损失极高的风险，要果断地进行风险回避，主动放弃或拒绝实施，彻底地消除风险损失。②采取先进的技术措施和完善的组织措施，以减小风险产生的可能性和可能产生的影响。③有意识地将一些项目施工风险损失，通过联合施工、工程分包和签订工人工伤保险、意外伤害保险、工程保险等方式，转移给其它单位。④提出合理的风险保证金，这是从财务的角度为风险做准备，在预算中增加一笔不可预见的风险费，以抵消或减少风险发生时的损失。

3.4 风险控制

风险控制,即实施并修订风险计划。风险控制是在项目实施过程中对风险进行监测和实施控制措施的工作。在施工进展过程中应收集和分析与风险相关的各种信息，预测可能发生的风险，对其进行监控并提出预警。当项目变数发生的变化超出原先预计或出现未预料的风险事件,必须重新进行风险识别和风险评估,并制订相应的规避措施。

（1）建立风险源清单，清单中应根据铁路工程施工风险的种类分别明确列出客观存在的和潜在的各种风险,应包括影响工期、安全、质量、成本的各种因素，并确定风险控制对策和措施，落实风险控制责任制，实现预前控制。

（2）构筑风险管理信息化系统,是提升风险决策和风险应对能力的有效途径。信息系统可以让风险管理部门尽快地掌握施工各个环节的风险苗头，还可以成为风险应对的支撑工具和平台。可建立信息网络平台和以物资流、资金流、工作流为核心的工程项目管理系统、完善数据库信息系统，逐步开发风险识别、风险分析、风险评估到风险监控处理等管理软件，建立项目施工风险管理模块，设立风险预警、防范预案、应急机制等系统。结合现场施工的具体情况以及数字工地的影像管理，制定有效的风险监控方法，根据各个专业分项工程重大风险等级的风险特征值和报警值，对施工现场以及相关的风险因素进行科学的、全方位的、全过程的控制和管理。

（3）强化要素管理，控制风险诱因。通过对现场人、机、料、施工工艺和施工环境的有效控制，选择各种避免损失和控制损失的对策，分析各对策的成本及后果。根据实际状况及风险管理的总方针和特定目标，确定出各种对策的最佳组合，并形成最终决策，从而使损失减小到最低程度，达到预期的目标。

（4）强化过程控制，通过关键工序和重要部位的现场作业网络视频监控系统，对整个施工过程进行实时动态监督和控制，对于工程的关键工序和重要部位可采取旁站等跟踪控制措施，严格把好安全关和质量关。

（5）检测公正、科学化。采取科学的检测、检查方法，实现对工程质量的评价以数据说话；充分发挥检测机构的公正、独立和科学性,确保工程内在质量。

（6）强化安全教育和方案审核，完善安全监管体系。通过有效手段做好一线工人的安全教育，提高其对安全问题的感性认识和风险意识。作好安全专项方案与技术措施的审核，确保安全管理体系的有效运转。

（7）建立重大危险源的险情应急机制，特别是对可能突发的地质灾害制定相应的应急预案并进行应急预演以应对险情的发生。

4 结论

（1）风险管理是一个过程，这个过程贯穿于铁路工程施工项目的各个阶段和方面，涉及项目管理的各个子系统，是工程项目过程中不断进行的过程。所以它必须与合同管理、成本管理、安全管理、工期管理、质量管理联成一体，必须与整个项目的特点相联系；

（2）风险管理的对象是施工单位内、外部各种来源的风险整体；

（3）风险管理的执行主体涉及到所有施工单位的各个层级的全体员工和所有部门，因此在风险管理过程中，人的因素影响很大，如风险意识、知识水平与工作经验等；

（4）风险管理需要大量地利用信息，对这些信息进行归类、分析，并在此基础上制定相应的风险措施。

（5）风险管理的目的，并不是消灭风险，而是有准备地、理性地进行项目实施，把风险控制在风险容量以内，同时为施工单位寻找最佳的风险/收益平衡点，减少风险的损失。