欧雪银

（1.武汉大学 经管学院，湖北 武汉 430072；2.湖南财政经济学院 财金系，湖南 长沙 410205）

企业家能力对企业绩效的影响

欧雪银1,2

（1.武汉大学 经管学院，湖北 武汉 430072；2.湖南财政经济学院 财金系，湖南 长沙 410205）

企业家能力包括创新能力、识别和利用机会的能力、创造和利用企业家网络的能力、学习能力、知识管理能力以及避免不利损失的能力，这些都能提高企业绩效。企业家能力的提高需要培养的渠道：一是创业者的干中学，二是组织行业协会，三是加强创业培训。

创新能力；识别和利用机会能力；学习能力；寻租能力

一、引 言

企业家精神是经济主体敢担风险创造财富的创新行为［1］，它由企业家努力和企业家能力组成。企业家努力包括生产性努力和非生产性努力。假定文中企业属于古典型企业，则生产性努力是指企业家不断进行各种创新、识别和利用企业家机会、创造和利用企业家网络、不断进行正式和非正式学习、避免不利分析及对工人进行监督和激励等努力；非生产性努力则是指寻租努力，即权钱交易或权权交易。在企业家能力一定的条件下，企业家分享的产出份额越高，或企业家生产性努力成本越低，企业家生产性努力水平越高，企业绩效越高；企业家分享的产出份额越低，企业家的非生产性努力越高，就会把企业当作工具寻找灰色收入，企业绩效越低。在古典企业，企业家非生产性努力一般不会太高，因为与公司制企业相比，古典型企业家跟政府交道不多，古典型企业家会付出较多的生产性努力。但是企业家能力是动态变化的，如果没有一定的动态能力，古典型企业家生产性努力可能会朝与预期目标相反的方向进行，只有与企业家能力相一致的生产性努力，才能促进企业绩效不断提高。

二、企业家各种能力对企业绩效的影响

1.创新能力的影响

创新能力包括技术创新能力、产品创新能力、市场创新能力、组织创新能力和制度创新能力等。技术创新能力的本质是技术诀窍或知识的创新能力，拥有技术创新能力就能对技术构成要素进行创新。产品创新能力包括产品创新投入能力、产品创新管理能力、产品创新制造能力、产品创新营销能力和产品创新产出能力等，它是企业生存和发展的核心能力。市场创新能力指发现并开拓产品和服务的潜在市场，建立良好的定价策略和营销策略，建立适当的销售渠道和服务体系，提高市场份额，提高产品和服务的知名度等能力。市场创新能力引领市场创新，市场创新创造市场需求，引导企业产品的消费。组织创新能力是为了适应技术进步、市场环境和宏观经济变化而引起的组织更新能力。制度创新能力包括诱致性制度创新能力、强制性制度创新能力和中间扩散性制度创新能力，可进行制度调整、完善、改革和更替等制度创新。

2.识别和利用机会能力的影响

识别和利用机会能力使企业家能够识别各种企业家机会，筛选出最有价值的企业家机会进行利用，提高企业绩效。它主要包括两个维度：一是识别市场中的企业家机会能力，包括识别市场环境能力，如识别市场成长性、市场规模、竞争程度、网络关系等能力；二是识别产品中的企业家机会能力，包括识别产品技术是否存在进入壁垒、产品技术是否有成本优势、技术优势是否能持久等能力［2］。识别和利用机会能力通过企业家对机会或风险的警觉而发生作用。在不确定条件下企业家警觉表现为勇敢和想象力，勇敢和想象力驱动市场过程。在警觉并抓住企业家机会的过程中，企业家彼此之间相互竞争，每一个企业家都试图占领市场，提供自己生产的商品给消费者。企业家机会收益是提供较好商品的唯一激励，在提供较好商品给消费者的过程中，企业绩效不断提高。企业家对机会的警觉需要一定条件进行支撑，如产业特质和结构产生的客观机会，不同企业家决策产生的主观机会，承担风险或不确定性的意愿等。另外直接创造绩效的先动优势依赖企业家机会利用能力，即对技术领先、学习效用、财产预防、需求转换和消费者偏好等资源的利用能力及最优企业家机会利用时间的选择能力。

3.学习能力的影响

学习能力是学习、获取知识，同时根据新知识与新思想来调整行为的能力［3］，它能减少识别机会过程中的无知水平。无知是指理解企业家机会价值时所需技能和市场知识的短缺状态。在风险创造行为过程开始时，企业家不能确定在什么样的效率水平、可信性水平和预测程度生产新产品，也不能够确定新产品的市场需求及生产和销售新产品所需要的基础设施，于是企业家对机会产生无知。机会识别行动可以减少无知，因为机会识别行动所提供的累积知识会展示更加精确的生产过程和市场需求。企业家需要等待，直到无知水平达到可接受水平，才会把行动焦点由机会识别改为机会利用［4］。企业家机会识别行动所需的累计知识需要利用学习能力来获取。企业家学习能力的发挥取决于企业家的进取心，缺乏进取心意味着企业家可能丧失潜在企业家机会，而对承担不确定性或风险也会产生排斥。在风险创造早期阶段，会出现很多关键事件，这些关键事件往往以非制度化、非结构化方式出现，企业家以前并未碰到过，需要适当的机会才能加以解决。但是企业家在对这些关键事件进行处理之前，往往对企业家机会知识处于无知状态。如果企业家想尽量减少无知，那么会最大限度地发挥学习能力，积累机会识别行动所需要的知识。而在关键事件的解决过程中，企业家学习能力又会提高，进一步促进企业提高绩效。

4.创造和利用网络能力的影响

创造和利用网络能力以“结构洞”和“网络圈”［5］两种方式影响企业家对知识的学习，从而影响企业绩效。“结构洞”方式认为关于企业家机会知识的学习获取，是通过偶然认识（弱联系）获得，而不是从亲近朋友（强联系）那里获得。发挥创造和利用企业家网络的能力，就是占据结构洞中点的位置。结构洞是两个组织间缺少的连结纽带在网络结构上形成的一个大洞，若某一企业家能居间作为桥，则可以通过学习获取知识，识别并利用两个组织间的企业家机会，促进企业绩效的提高。“网络圈”方式认为在发挥创造和利用网络能力过程中，企业家同他人亲密接触，能够提升企业家机会知识的质量。网络圈中企业家拥有的社会资本存在差异。如果企业家之间可以互相信任，而且企业家的义务分别是对方的期望，那么企业家之间就会通过社会资本（连结纽带）进行连接，这些社会资本是企业家机会知识的渠道，为企业家传递关于企业家机会的知识，其中制度、道德和法律等社会规范成为企业家声誉激励约束机制。网络黏附型可便利企业家及时获取关于企业家机会的知识，也可以创造方法改善关于企业家机会知识的精确度。密集的强联系网络（黏附型网络）可促使企业家进行知识交流。增加识别企业家机会的可能性，提高企业绩效。

5.知识管理能力的影响

知识管理能力是指企业家对知识的管理和保护能力。它包括两个方面：一是防止竞争对手完全模仿自己的企业家机会知识。竞争者观察到企业家识别和利用机会的实验和结果，复制所观察到的企业家机会知识，给领先拥有机会知识的企业家造成竞争压力；二是部分企业家机会知识必须透明化。因为为了增加知识的市场合法性，企业家需要将部分企业家机会知识透明化；为了改善企业绩效，企业家可能在目标人群中复制知识，这也会增加知识的透明度。在将知识透明化和不透明化的博弈中，企业家需要发挥知识管理能力，利用两种知识管理方法：显性管理方法与隐性管理方法。显性知识管理方法是指对专利等显性知识的管理方法。专利是公开的发明知识，专利公开是为了表明专利的地位，但是会增加对专利的理解和其知识的透明度，专利的管理需要使其核心技术透明最小化。隐性知识管理方法是指对商业秘密的管理方法。商业秘密包括设计、计算机软件、消费者和供应者名单及销售方法等，商业秘密管理倾向于使知识透明最小化。企业家需要利用知识管理能力，在防止竞争者模仿和改善知识市场合法性之间找到平衡点［4］，改善企业绩效。

6.避免不利损失能力的影响

避免不利损失能力是指避免金融损失、突破性创新失败及企业倒闭等重大危机的能力。企业家遭遇不利损失主要受两个因素影响：时间和机会新颖度。企业家机会识别时期越长，就越有时间发挥避免不利损失能力，利用企业家机会面临不利损失可能性越少。因为随着时间不断推移，市场逐步扩大，技能理解逐渐增加，通过改善生产、改进产品及更新策略等机会识别和利用行为，企业家积累的信息和经验增加，创新冒险的不利因素减少。企业家机会新颖度变化也会影响机会的识别和利用，因为竞争者并不一直认为创新都会产生价值，竞争者会根据机会新颖度有选择性地进行创新。如果创新需要较多资源，创新成本太高，竞争者不一定会增加这些资源，这会为企业家聚集资源、吸引关键员工和核心顾客的能力提供便利。假如这时发生重大危机，企业家可以发挥避免不利损失能力，使不利损失方向发生改变，提高企业绩效。如果企业家机会新颖度低，那么企业家在给定时期面临一个较高收益潜能，既不受到不利损失可能性影响，也不受到累积识别成本的影响。在相当长的一段时间内，企业家较高的收益潜能会继续保持下去，能承受延迟利用机会的成本。同时，企业家机会新颖程度低时，竞争者有较大困难向企业家学习减少自己的无知水平，利用机会只能够提高较少市场合法性，所以竞争者不愿意提供太多资源，这时无需发挥避免不利损失能力。如果企业家机会新颖程度高，较容易减少无知水平，竞争者会不顾一切争取利用这些机会，愿意提供较多创新资源。这时企业家面临激烈的市场竞争环境，不能承受延迟利用机会的累计成本，于是企业家应该发挥避免不利损失能力，趁早利用企业家机会，［4］提高企业绩效。

三、结 论

企业家能力是影响企业绩效的主要因素，但企业家能力是一种稀缺要素，企业家能力的大面积提高需要培养渠道：一是创业者的干中学。在创业过程中创业者会产生一个企业家网络，企业家网络及其结构决定了创业者获取信息和资源的能力，从而决定创业者“干中学”的效果。企业家网络包括个人网络和社会网络。个人网络是企业家较为亲密的关系网络，建立在相互认同、全面信任的基础上。社会网络关系较为疏散，各主体差异程度高，能更大程度地拓展企业家机会空间，为发挥企业家能力提供资源保证。处于不同生命周期的古典型企业的企业家网络不断发生变化，因此基于企业家网络所进行的“干中学”也动态变化，正是在动态“干中学”的过程中，企业家能力得以提升。

二是组织行业协会。行业协会是介于政府或企业之间的各种不以营利为目的、基于共同利益而自愿结成的民间组织。它不仅以一定规章和成规约束会众，执行经济上的行业协调职能、扶贫济困的社会福利功能、化散为聚的合众组织功能，还致力于倡导、扶持开通商智、调查商情、培养人才等活动，经常出现在政府和市场都失灵的经济场合。在我国，中小企业每年都举办产品交流会，这些产品交流会可以产生“标杆效应”，业绩好的经销商会成为业绩差的经销商的“学习标本”。可以尝试把这些产品交流变成行业协会，通过隐性交流机制让创业者提升企业家能力。

三是加强创业管理培训。我国中小企业绝大部分属于家族企业，家族企业中血脉相承的财产传承关系成为家族企业管理的动力和基础，亲情是家族企业管理模式中实施有效管理的特殊财富，这种特殊财富是非家族企业所没有的，是家族企业管理模式的优点。但靠亲情发展起来的古典式小作坊式企业，不符合现代企业制度的要求，其创业者不懂现代企业制度的管理模式。很多创业者没有接受过高等教育，或接受过高等教育却没有接受经济管理知识的培训，因此需要成立一些中介服务机构每年对创业者进行一些免费或低成本的经济管理知识培训，提高创业者经济管理知识水平。

［1］欧雪银.企业家精神对经济发展影响的理论与实证研究［D］.湖南大学博士论文，2009.

［2］林 嵩，张 帏，姜彦福.创业机会的特征与新创企业的战略选择——基于中国创业企业案例的探索性研究［J］.科学学研究，2006，（2）：268-272.

［3］牛继舜.论组织学习能力的内涵［J］.科技与管理，2004，（5）：32-34.

［4］Young Rok Choi，Moren Lévesque，Dean A.Shepherd.When should entrepreneurs expedite or delay opportunity exploitation［J］.Journal of Business Venturing，2008，（23）：333-355.

［5］Pia Arenius，Dirk De Clercq.A Network--Based Approach on Opportunity Recognition.Vlerick Leuven Gent Working Paper Series,2004,（23）：1-33.

The Effect of Entrepreneurial Capability on the Performance of Firms

OU Xue-ying1,2
（1.Economics and Management School，Wuhan University，Wuhan，Hubei 430072，China；2.Finace Department，Hunan Finace and Ecnomics College，Changsha，Hunan 410205，China）

All kinds of entrepreneurial capability include innovation capacity，the ability to identify and exploit entrepreneurial opportunities，the ability to create and use entrepreneurial networks，learning ability，the ability to avoid the adverse loss，which can raise the performance of firm.It needs some channels in order to foster entrepreneurial capability，the first of which is learning by doing of entrepreneurs，the second organizating trade associations，the third strengthening training of untaking a business.

innovation capacity；the ability to identify and exploit entrepreneurial opportunities；learning ability；the ability to rent-seeking ability

F402.2

A

1000-2529（2010）06-0113-03

（责任编校：文 心）

2010-08-23

湖南省教育厅科学研究青年项目“公司企业家精神对公司经济发展模式转型的影响研究”（10B014）

欧雪银（1973-），女，湖南衡阳人，武汉大学经管学院博士后，湖南财政经济学院财金系副教授。