武广客运专线工程建设风险管理方案

2010-01-29陈义志

铁道标准设计 2010年11期

陈义志

(中铁第四勘察设计院工程咨询有限公司,武汉 430063)

1 武广客运专线概况

武汉至广州铁路客运专线是经国家批准建设的我国第一条高速度目标值的客运专线(高速铁路),是我国铁路首批开工建设的线路里程最长,技术标准最高，投资规模最大的客运专线。武广客运专线位于湖北、湖南、广东三省境内,北起武汉站,经咸宁、岳阳、长沙、湘潭、株洲、衡阳、郴州、韶关、清远,佛山至广州南站。正线全长968 km,具有投资大、时间紧、任务重、质量要求高、技术新、难点多等一系列特点。

2 风险管理的意义

风险管理,即对可能出现的各种风险进行识别、测定和分析评价,适时采取及时有效的方法进行防范和控制,以经济、合理、可行的方法进行处理,以保障活动安全正常开展,保证其经济利益免受损失或者损失减到最少的管理过程。

武广客运专线所面临的客观环境和高要求的特点决定了工程建设过程中不可避免地会面临一系列的风险,由于它的特殊性,决定了面临的风险种类也繁多,而且各种风险之间的相互关系又错综复杂,这就要求业主应对风险管理给予充分考虑,并且有效地进行风险管理。加上参与单位多,建设单位、设计单位、施工单位、监理单位及咨询单位都将面临巨大经济与技术风险,要求所有参建单位具有很强的风险意识。

由于我国修建速度为350 km/h客运专线没有实践经验,同时也为了更好的借鉴国外高速铁路的先进技术成果和成熟的管理经验,建设“世界一流”的客运专线,武广客运专线引入“小业主、大咨询”的工程建设管理模式,成立中外联合的工程咨询。武广客运专线充分发挥中外联合体的技术优势,确保工程建设的质量,形成一套铁路客运专线工程建设风险管理体系。

3 风险识别

运用德尔菲法和头脑风暴法,经过多次的调查得出武广客运专线的风险源主要有以下几种：建设资金的筹募和使用中的控制、对工期的影响因素、对质量的影响因素、对安全生产的影响因素、对环境保护的影响因素和其他影响因素。

针对风险源,考虑武广客运专线建设的目标,武广客运专线的风险主要有以下几类：财务风险、进度风险、质量风险、安全风险、环境风险与其他的风险。风险因素如图1所示。

4 风险的分析

武广客运专线建设的风险管理尚无成熟的案例可循,经过咨询与借鉴外国风险管理,采取专家调查法和主观评分法来确定风险并进行评价是可行的选择。风险专家调查赋值说明见表1。

表1 风险专家调查赋值说明

注：风险级别系数=严重程度×发生概率。

图1 武广客运专线风险因素结构图

经过几轮讨论,专家意见趋于一致。按照风险级别系数对风险进行排序的结果是：其他风险、进度风险、安全风险、财务风险、质量风险、环境保护风险。因为武广客运专线的咨询、监理都是采取中外合作的方式,被调查人员充分认识到合作可能产生的问题和潜在的风验,所以调查赋分值都较高。除此以外,进度、安全风险需要高度重视。当然,各类风险内部的关键风险源的管理和控制都是不容忽视的,对这些主要风险源(关键环节)需要进行重点关注并采取相应的措施。各类风险源的风险级别差异如图2～图7所示。

图2 风险评价专家调查图示——财务风险

图3 风险评价专家调查图示——进度风险

图4 风险评价专家调查——质量风险

图5 风险评价专家调查图示——安全风险

图6 风险评价专家调查图示——环境保护风险

图7 风险评价专家调查图示——其他风险

5 武广客运专线工程建设风险管理的实施

5.1 武广客运专线风险控制体系

武广客运专线业主设立相应的风险管理部门,明确风险责任主体,风险管理人员直接对业主负责,加强目标管理；建立内部风险保护基金,以降低风险,提高总体收益。同时业主也要求承包商、分包商、供应商、监理人在投标时承诺建立风险管理机制,在各自范围内实施风险管理并配合业主实施风险管理。

建设过程中,针对不同的标段,进行工作结构分解；从工作结构单元底部到顶部系统地进行风险评价。针对不同的管理对象,明确风险的应对策略,风险回避，风险转移，风险共担，风险减轻，风险自留。专人定期依托进度管理、安全管理、质量管理等体系跟踪已识别风险,同时对其他风险源进行监控,一旦有出现症状就应该立即修改风险应对计划,保证项目的正常进行。在风险发生时,启动事先制定的风险处置预案,并根据项目环境的变化情况,适度修改或重新采取新的风险处置策略。风险管理的流程如图8所示。

图8 风险管理流程

5.2 武广客运专线确立风险管理的关键点,依托专业管理体系,进行目标管理

针对武广客运专线的建设特点,武广客运专线把风险系数≥0.3的危险源作为风险管理的关键环节,具体地说,武广客运专线建设主要存在以下几个危险源：

(1)客运专线建设特殊的质量和技术要求对进度的限制；

(2)合同延误和工期延长；

(3)承包商的管理能力差；

(4)承包商不按规范施工；

(5)承包商安全的投入不够；

(6)承包商为降低成本,单纯地赶进度；

(7)突发重大安全事故：

(8)翻译不准确；

(9)自然灾害。

针对已经识别出来的关键环节,依靠参建单位已经成熟运用的管理体系ISO9000质量管理体系、职业安全健康管理体系、环境管理体系以及各单位的施工生产管理体系,建立专业体系之间相互支持的机制,切实做好进度、安全、投资、质量、环境管理等方面的控制,有效地控制项目风险。

(1)“客运专线建设特殊的质量和技术要求对进度的限制”的应对措施：充分了解客运专线建设的特殊要求,对施工组织进行系统科学的设计,并组织有关专家进行评审和修改,根据总体计划工期合理划分标段和安排施工单位。

(2)“合同延误和工期延长”的应对措施：作好工程网络计划,明确工作程序,做好人力资源、设备、材料的系统调配工作,避免返工、窝工、消极怠工；加强过程控制,发现问题及时督促承包商采取措施,确保进度；严格执行合同条款；要有必要的奖惩措施,以调动参建各方的积极性。

(3)“承包商的管理能力差”的应对措施：把住资质关,施工单位要有相应的施工资质、施工能力、施工业绩和良好的财务状况及信誉；对于现场管理混乱的承包商,业主要采取果断措施予以清场,并及时更换承包商。

(4)“承包商不按规范施工”的应对措施：选择优秀的监理单位,强化监理职责,充分依靠监理进行现场管理；对于经过整改还不能达到要求的承包商予以处罚。

(5)“承包商安全的投入不够”的应对措施：要求承包商在投标文件中明确做出关于安全生产投入的承诺；组织监理加大对安全投入和安全隐患的检查力度,及时纠正存在的问题。

(6)“承包商为降低成本,单纯地赶进度”的应对措施：承包商应该制定赶工预案；监理人督促承包商严格按照施工组织计划进行施工,禁止不顾安全和质量要求片面抢进度。

(7)“突发重大安全事故”的应对措施：全面落实安全生产的规章制度,做好安全防护工作,切实搞好全面系统的安全检查,关注重点部位安全生产措施的落实情况,避免安全事故的发生。

(8)“翻译不准确”的应对描施：选择综合素质较高的翻译人员；对于德方所提出的关键技术要求,最好以书面文字确认,并经专业人员核准之后付诸实施。

(9)“自然灾害”的应对措施：首先要尽可能地回避自然灾害带来的影响；其次要结台武广客运专线的客观环境(长江、珠江、湘江流域洪水发生频率较高；沿线坍方、泥石流等地质灾害不可避免)制定应急预案,密切关注自然灾害的前兆,采取措施减少损失。

5.3 武广客运专线风险管理对策

根据工程建设的特点,结合风险源和风险分析情况,武广客运专线采取的风险管理应对策略主要有：风险回避、风险转移、风险减轻、风险共担与风险自留等措施。

对已知风险,采取实践证明行之有效的措施,减低风险发生的可能性或减轻后果的不利影响。对可预测风险或不可预测风险,在项目开始前进行充分的分析,在项目进程中始终予以高度关注。采取多种方法预防风险,同时采取合同委托的方式转移或部分转移风险。对自留风险,则采取应对措施与后备措施。对于业主针对风险采取的具体措施,咨询人、监理人、承包商、分包商与供应商要积极协助、配合、检查及执行。

限于篇幅,下面仅就进度风险,环境风险、其他风险进行管理对策以及角色的响应，见表2。

环境保护风险：业主可采取完善机制,培训专员,项目环境管理的措施以共担和减轻风险,同时要求咨询人和监理人检查承包商与分包商执行措施。

其他风险(与德方交往可能产生的问题)：业主可采取确保翻译人员素质的措施以减轻风险,同时要求咨询人与承包商严格执行措施。

6 对客运专线项目风险管理建议

(1)大型工程项目如客运专线需要推广现代项目管理体系,制定与项目相适应的管理办法

在项目管理中应结合各阶段进行模式化管理,随着设计项目的增多和新情况新环境的出现,传统的项目管理手段逐渐无法适应管理要求的变化,会引发出各种潜在风险。不论是大环境的变化,还是内部发展的需要,都要求运用更加先进的项目管理手段对项目进行科学管理，以控制风险或者减少风险。

表2 进度风险管理对策及角色响应

注：分包商和供应商角色的响应为执行、配合。

(2)在工程建设过程中全面执行风险管理

铁路工程建设项目工期比较长,人员流动性大、涉及的关联环节较多、子项目部分散、项目现场复杂、集中管理难度大,对潜伏风险的管理就显得尤其重要。因此,需要按照风险管理的具体流程,从风险的识别、风险评价(量化)以及风险的应对出发,考虑工程建设各阶段的风险,同时对风险进行控制。

(3)在大型工程建设项目中推行风险管理的新技术与方法

当前,铁路工程建设项目风险管理应用的技术与方法比较传统,主要以定性为主,而且缺乏系统性,与国外项目管理的差距比较大。大型工程建设项目中需要采用先进的风险管理技术与方法,在管理过程中引进定量分析、定性与定量相结合、系统性分析等分析方法,对项目中的风险进行客观评价；其次,需要通过多个项目的管理经验,建立一套系统性的风险管理体系,实现项目风险管理的规范化、模式化；最后,将这些模式化、规范化风险管理流程与电子计算机技术相结合,实现人机智能化的风险预警系统。

(4)铁路工程建设项目风险管理人员技术含量高,团队素质要求高

当前,铁路工程建设项目中的项目管理人员对风险管理的意识比较薄弱。一般情况下,项目管理领导层对风险管理的重视不够,对风险管理的人员安排以及人员培训力度不够。从而风险管理是绝大多数铁路勘察设计施工项目管理的一根软肋。在这样的形势下,铁路工程建设项目中经常出现各种突发事件,而没有采取及时有效的风险预警及应对措施,从而给项目造成严重的经济损失。