穆向明

摘要：文章通过分析揭示出河南省知识产权总体发展势态良好，但与先进省市相比还存在相当差距；要改善此状况，政府、企业应在实施知识产权战略过程中各尽其责，相互协作，共同提升区域自主创新能力，实现中原崛起。

关键词：知识产权专利商标

中图分类号：F062.3

文献标识码：A

文章编号：1004-4914(2009)05-264-02

一、河南省知识产权发展概况

1河南省专利发展的基本情况。

(1)2003年以来，河南省的专利工作一直处于快速发展阶段。河南省的专利申请由2003年的5261件，上升至2007年的14916件，年均增长速度29，76％；专利授权量由2003年的2961件上升到2007年的6998件，年均增长速度为23.99％，实现了专利工作的巨大飞跃。

2007年。河南省三种专利申请共计14916件，位居全国第n位，比上年增长29.3％，高于国内平均增长水平，占国内专利申请总量的2.54％，增速居全国第8位。同时，河南省发明专利申请量2875件，发明专利申请量增幅为19.6％，占全省三种专利申请总量的34.79％。

(2)河南省专利授权量已跨入国内先进行列。截至2007年底，河南累计授权专利44634件，占全国累计国内专利申请授量的2.49％。2007年，三种专利授权共计6998件，自2001年以来首次进入国内前十，跨入国内先进行列，较上年同比增长33.5％。其中，发明专利授权563件、实用新型专利4517件、外观设计专利563件，较上年同比分别增长25.1％、38.6％、25.2％。均呈现良好的发展态势。

2河南省商标发展的基本情况。

(1)河南省商标申请量和注册量均列全国第9位。多年来，河南省商标注册数量一直保持着与经济发展同步增长的态势。截至2007年底，河南省累计商标申请量达18902件，注册量达5731件，均居全国第9位。

(2)河南工商部门加大了商标行政执法力度。近年来，在商标注册量增长的同时，河南工商部门加大了商标的行政执法力度。据统计，2007年全省各级工商部门共查处商标违法案件3845起，涉案金额2886万元。罚款1201万元。其中涉外商标案件703起，有5起案件移交司法机关。

3河南省知识产权司法保护的基本情况。

(1)河南的知识产权民事案件种类多样。在专利、商标等各项知识产权事业蓬勃发展的同时，河南省的知识产权司法保护工作也取得了新的发展和突破。近年来，河南全省法院受理的知识产权案件整体上呈持续上升趋势。在2005、2006年两年案件大幅上升的基础上，2007年案件数仍呈稳步上升趋势。

(2)知识产权犯罪案件层出不穷。在知识产权刑事保护方面，同样取得了显著成绩。2007年，全省公安系统共立案侵犯知识产权犯罪案件261起，破案247起，涉案金额8700余万元；抓获犯罪嫌疑人339名。其中刑事拘留301人，逮捕234人，起诉215人；打掉犯罪团伙76个，摧毁制假售假窝点285个，为维护统一、开放、竞争、有序的市场经济秩序，优化投资环境，促进我省经济发展作出了积极的贡献。

二、河南省知识产权发展存在的问题

通过以上分析，我们可以较清楚地看到，近年来，河南的知识产权事业一直保持着较好的发展态势，特别是司法保护工作的发展较好地推动了专利、商标等各类知识产权工作的全面发展。但是，我们也该清醒地认识到，河南的知识产权状况还存在着一些不足之处。

1专利的种类构成中，发明专利的比重小。从发明专利申请看，2007年，河南发明专利申请量仅占三种专利申请总量的19.3％，不及全国26.1％的平均水平，比北京低了约40个百分点，比中部的湖北、湖南也低了十多个百分点。从发明专利的授权看，2007年，河南发明专利授权量仅占三种专利授权量的8.47％。也不及全国平均10.6％的水平，不到北京的1/3。

2企业是专利职务申请的主力军，但申请总量不如个人；企业具有自主知识产权的核心专利技术不多。2007年，河南企业共申请专利4034件，比2004年的3326件，增长了21.3％，占全省专利申请量的27％，明显高于高等院校、科研单位和机关团体。但与个人相比，企业专利申请量还不到个人专利申请量的一半。企业专利申请量的多少，直接反映了企业自主创新能力和市场化程度的高低，直接反映了我们的企业还远远没有成为市场经济中技术创新的主体。

2007年，河南省企业发明专利申请853件，占企业专利申请总量的21.1％。可见，企业专利申请仍是以实用新型和外观设计为主，而表现为核心技术的发明专利较少。据统计，在高新技术领域，来自外国跨国公司的发明专利高达90％。如信息技术占90％，移动通信占92.2％，生物技术占87.3％。

3高校和科研机构作为基础性的创新单位，创新能力明显不足。河南省现有高等院校84所，高等院校在市场化进程中，与教育规模迅速扩张相比，市场急需人才的培养和面向经济建设主战场的技术创新却相对滞后。近年来，我省高校专利申请经过(2005、2006、2007)三年连续、快速增长(136％、70.1％、25.9％)，但与兄弟省市高校的差距仍然悬殊。2007年全省高等院校专利申请666件，是1985年实施专利法以来的最高值，但平均每所高校只申请了7.9件专利，仅仅是江苏(3548件)、浙江(3829件)、湖北(816件)的18.8％、17.4％、32.4％；截至2007年底，全省高校累计申请专利2030件，此数值尚不足北京市2007年一年高校申请的1/2。全省高校专利申请总量偏少的问题日益突出，高校知识产权工作形势严峻。另一方面，我省高校知识产权教育相对滞后，在全省84所高校中，目前还没有一所高校开设知识产权专业、学院，高校教师、学生的知识产权知识普遍匮乏，知识产权人才奇缺，知识产权意识亟待加强。

河南省现有省级以上科研单位120多家，经过20年的科技体制改革，原有的科研体系被打破，但适应市场竞争的新型创新体系却没有完全建立起来。2007年全省科研单位专利申请仅有427件，仅占全省专利申请总量的2.9％。河南省科研单位专利申请的持续低迷，反映出科研系统的知识产权意识不强，与市场创新的关系不大，对经济和社会发展的支撑作用不明显。

三、促进河南省知识产权发展的对策建议

1对政府的建议。在知识产权领域，政府虽不能成为市场的参与者，但应是政策制定者、市场监督者和全局指挥者。为此，本文建议政府加强以下几个方面的工作：

(1)完善知识产权地方法规和政策体系。知识产权本身就是依法获得的一种权利，需要依法保护和管理。同时，由于知识产权具有地域性和

时间性的特点，知识产权法律体系又需要因时间、地域的变化而不断修订和完善。因此，建议河南密切关注国内外知识产权立法的最新进展，以《中华人民共和国专利法》的第三次修改为契机，加快推进《河南省专利条例》、《河南省反不正当竞争条例》等法规制定工作，逐步建立起一套既与国际公约和国家法律的基本制度框架相一致，又能符合本地区自身经济社会发展需要，具有灵活性、针对性和可操作性、具体详尽的法规体系。并在知识产权法律规定的基础上，进一步明确和细化知识产权行政执法的具体操作程序，加大执法力度，规范执法行为，完善执法流程，逐步提升河南省知识产权执法工作的整体水平。

(2)充分发挥行业协会的维权作用。行业协会是由单一行业的竞争者所构成的非营利性组织，其宗旨主要在于促进本行业的集体性利益或共通性利益。健全的市场体系及市场运行机制，离不开行业协会的有效运作。建议河南各级政府应当充分利用行业协会的角色特点，指导和支持行业协会制定本行业知识产权保护公约，妥善解决行业内的知识产权纠纷，依法维护会员的整体利益。知识产权行业协会也应尽快找准自身定位，摆脱对政府机关的附庸心态，为会员提供更好的公共服务。

(3)理顺知识产权管理体制。在我国，知识产权是个涉及众多领域和政府部门的行业。目前，河南涉及知识产权工作的部门多达20个，知识产权管理和执法力量较为分散，统筹管理存在诸多不便。建议政府应当整合优化行政资源、建立和完善知识产权管理部门的协调机制，加强对知识产权工作的统一管理，并将知识产权主管部门的执法职能分离出来，建立统一、专业化的知识产权行政执法队伍。知识产权司法体制中应尽快确立大知识产权审判格局，将目前分裂的民事、行政、刑事三个审判组织的知识产权案件审判职能集中于一个审判组织，即实现“三审合一”。这样有利于统一同一案件或相同案件的审判标准与审判尺度，彻底解决同案不同判、官了民不了的现象。

(4)加强对知识产权人才的培养和引进。目前，河南知识产权人才严重缺乏，已在一定程度上制约了河南知识产权事业的进一步发展，也将影响全省经济发展过程中创新能力的提高。建议政府采取多种形式，抓紧培养知识产权应急人才的同时，兼顾知识产权长效人才的培养。一方面，通过短期在职培训，培养知识产权应急人才，以解燃眉之急；另一方面，积极推动省内高校知识产权学科建设，逐步培养一批精通外语、熟悉知识产权相关法律法规、懂得经营管理等多方面知识的高素质复合型人才。同时，大力引进产业发展急需的高层次紧缺人才，组建一支顺应知识经济发展需求的知识产权人才队伍，提升地区的核心竞争力。

2对企业的建议。企业是市场经济的主体，也是利用知识产权资源、实施知识产权战略的主战场。企业应通过制定和实施知识产权战略，对知识产权进行有效管理，获得知识产权优势，进而获取并保持市场竞争优势。

(1)健全知识产权规章制度。企业知识产权规章制度既可以包括企业“宏观”层面的，也可以包括企业“微观”层面的。前者如确立企业知识产权的基本政策、指导方针。后者如针对不同领域、产品、人员制定的规章制度。如与企业员工特别是接触和掌握企业重要知识产权的人员签订有关知识产权问题的协议，包括商业秘密保密协议、职务技术成果归属协议、竞业禁止协议等。此外，还要加强对企业知识产权的全程跟踪、监控，以保障整个企业知识产权的运营依法进行，并及时发现侵害本企业知识产权的行为，确保企业知识产权不受侵害。

(2)建立知识产权管理机构。知识产权管理是一项专业性很强的业务，需要具有专业素质的人员。企业根据自己的经营状况和经济技术实力，有必要设立相应的知识产权管理机构，具体负责知识产权战略的实施。企业知识产权管理部门应直接隶属于企业决策层，其职责除制定企业知识产权相关的规章制度、组织实施知识产权培训、研究制定知识产权战略、处理企业内外知识产权事务外，还应包括制定企业知识产权发展规划，对本企业技术、产品领域知识产权发展状况和动态进行跟踪分析，为企业经营管理提供专业化建议，及时对本企业的知识产权实施保护，并预防本企业侵害他人知识产权等。

(3)建立知识产权激励机制。员工是企业技术创新的动力和源泉，建立与实施行之有效的激励机制是调动员工从事知识创造，珍惜和爱护企业知识产权等无形资产的重要途径。激励机制的建立，需要规范企业与员工之间的权利义务关系，完善奖惩制度，建立企业技术创新、鼓励发明创造的激励机制，包括知识产权要素参与分配的技术创新激励机制，并创建体现科技创新价值的考核指标体系。同时，对企业在知识产权方面做出重大贡献的人员予以重奖，将企业知识产权工作的质量作为技术人员晋升职称和工资的标准，以充分调动员工的积极性。

(4)开展知识产权培训。在知识经济时代，知识更新速度不断加快，新技术、新技能不断涌现，在职培训已成为国内外许多大中型企业人力资源管理中必不可少的一环。本文所讲的知识产权培训，涉及知识产权知识的普及、与企业相关的知识产权管理、企业知识产权战略及其实施策略等。培训方式可以是有针对性地对企业决策领导层、管理人员、科技人员和普通员工进行专题讲座；邀请专家举办知识产权报告会；举办各类知识产权培训班；讨论与本企业有关的重大知识产权事件或案例的对策等。

参考文献：

1[苏丹]卡米尔·伊德里斯著，曾燕妮译，知识产权：推动经济增长的有力工具[M]，知识产权出版社，2008。

2郭民生河南和中部地区经济社会发展的战略定位亟待调整(下)——学习党的十六届五中全会精神的几点思考，河南知识产权信息网。

3朱谢群.我国知识产权发展战略与实施的法律问题研究[M]中国人民大学出版社。2008。

4冯晓青.企业知识产权战略(第二版)[M]，北京：知识产权出版社，2005。

(作者单位：河南工业大学河南郑州450001)

(责编：贾伟)