尤振来　刘应宗

摘要：文章在明确了地方产业集群内外部联系对集群升级的作用的基础上，提出了全球价值链背景下的地方产业集群只有在基于内部联系的牵引力和基于外部联系的推动力的共同作用下才能实现顺利升级的论点，并给出了基于内外部联系紧密程度不同的地方产业集群分类方法，在借鉴动态能力分析思想的基础上，进一步提出了基于动态能力的地方产业集群升级的分析框架以及相应的升级策略。

关键词：全球价值链；地方产业集群；升级；动态能力

一、全球价值链背景下的地方产业集群

M.Poter教授于20世纪末提出的风靡一时产业集群概念后，各位学者都根据自己的理解对产业集群给出了自己的见解。综合起来。产业集群是指由一群处于同一价值链上的在特定地理位置上聚集并根植于该区域的存在着横向和纵向联系的中小企业及其相关支持机构组成的具有强大创新能力的中间性组织。根据集群的定义我们可以看出，产业集群是具有强大创新能力的中间性组织，这也是产业集群的核心能力所在，而集群的核心能力的根源在于构成产业集群主体的各种组织的地理位置集中、根植于所在社区、它们之间存在密切的产业联系。换句话说。地理位置集中、根植于所在社区的产业集群内部各主体之间密切的产业联系决定了产业集群的核心竞争力。

全球价值链是指产品在全球范围内，从概念设计到使用直到报废的全生命周期所创造价值的活动范围，包括对产品的设计、生产、销售、营销、分销及对最终用户的支持与服务等等。组成价值链的各种活动可以聚集在一个企业之内，也可以分散于各个企业之间；可以聚集于某个特定的地理范围之内，也可以散布于全球各地。根据全球价值链的概念，我们可以看出，散落于世界各地的地方产业集群是全球价值链上的片段化环节，每个产业集群专注于全球价值链的某一环节。由于全球价值链上的各个环节创造着非等量的价值，所以，全球价值链上的每个产业集群都希望占领全球价值链的较高价值能力创造环节，即沿着全球价值链向价值创造能力较高的环节攀升。地方产业集群沿着全球价值链向上攀升的过程也就是我们通常所说的产业集群升级的过程。

二、内部联系和外部联系对地方产业集群升级的影响

1内部联系和外部联系对地方产业集群升级的影响，在区域发展文献中。关注地方治理。加强产业集群的本地联系的重要性已被普遍接受。区域创新系统研究强调创新网络的治理有利于区域的发展，成功的区域都有能促使地方政府和公众社会合作的机构以及跨越这两者边界联系桥梁的治理系统。Meyer Stammer比较了巴西Santa Cata-rina州的陶瓷和纺织集群，发现陶瓷集群因加强了群内企业之间的合作，克服了20世纪90年代的危机而实现了升级，相反，纺织集群因没联合地方而没能升级。相似的结论也出现在洛杉矾和曼谷的珠宝集群的比较研究里。DeiOttati在调查普拉托市成功的产业集群应对20世纪80年代的危机时也发现，能够带来创新的企业是隶属于由地方紧密合作的企业组成的网络；同样，在Knorringa对印度，Nadvi对巴基斯坦，Rabellotti对墨西哥以及Schmitz对巴西等四个发展中国家研究时。也得出了加强同集群内部其他企业合作的组织能够获得更高的绩效的结论。总之。加强产业集群主体间的内部联系有助于提升产业集群的核心竞争能力，增强产业集群在升级过程的牵引力，进而有利于产业集群的顺利升级。

但是，由于路径依赖和行为惯性的存在，构成地方产业集群各个主体的组织之间的内部联系在构成集群核心竞争优势的同时也可能构成核心刚性。反过来成为集群进一步升级的阻力。所以。在强调地方产业集群内部联系的同时，还要关注集群的外部联系。而产业集群与外部的联系是通过全球价值链来实现的，因此。这就涉及到的全球价值链在集群升级中所起的作用。

基于全球价值链的外部联系同样对地方产业集群的升级起着重要的作用，如Weiiland认为印度尼西亚那些通过中介与外部市场联系的集群比那些没有联系的集群取得了更高的收益；Knorriga把印第安集群升级的失败归因于生产者和购买者之间低信任和缺少信息交流；Nad-vi&schmitz;在对巴基斯坦和巴西的集群研究显示生产者和购买者之间的紧密关系对产品和工艺升级的重要性。

同样，基于外部联系的全球价值链在给产业集群带来升级机会的同时也会带来阻碍。首先。价值链治理的主导企业会因为地方产业集群升级给他们带来的潜在威胁而阻碍其升级。在中国、印度和巴西的鞋业制造集群的研究中发现，它们在发展自有设计和市场竞争力时遭遇到了来自于主导企业的阻力。另外，Gibbon就在研究中发现嵌入全球价值链升级的企业会遭到价值链里其他企业的排斥，

2全球价值链背景下地方产业集群内外部联系的内容。一是产业集群内部处于同一价值链的生产企业之间的联系，具体包括同游企业之间的竞争与合作关系以及上下游企业之间的分工和协作关系。竞争关系主要表现为同游企业之间在共同原材料、劳动力及产品市场上的竞争，合作关系主要表现为市场同创、技术关联以及集群整体晶牌的维护和培育方面的合作：分工关系是指产业集群内部上下游企业分别承担着同一种产品的某个环节或者某个零部件的生产。协作关系是指上下游企业之间通过协作向市场提供某一特定产品。从而满足顾客的需求。

二是产业集群内部各种相关支持机构之间的联系尤其是生产企业同集群内部的各种相关支持机构之间的联系。地方政府、金融机构、高校、研究机构也是产业集群的有机组成部分，它们在为生产企业提供各种服务过程中同生产企业共同构筑了产业集群的核心竞争能力。生产企业只有同这些各种类型的相关支持机构保持密切的联系，才能使产业集群有效运转。保持活力。

3基于内外部联系密切程度的地方产业集群分类方法。地方产业集群内部各主体之间的密切联系构成了集群的核心竞争力，作为一种内生力量。这种核心能力是地方产业集群沿着全球价值链向上攀升的内部牵引力。而地方产业集群通过全球价值链同外部集群产生的各种合作与交流则是一种外生力量，这种力量成为地方产业集群升级的外部推动力。

根据内外部联系的强弱，可以建立在内部联系基础上的牵引力和建立在外部联系的推动力共同作用下的产业集群分成四类(见图1)，以便针对不同集群的特点。采取更加有力措施，实现地方产业集群的顺利升级。

从图1中我们可以看出，现有的地方产业集群可以根据内外部联系的强弱分成四类。分别是内部联系和外部联系均弱的产业集群，内部联系弱、外部联系强的产业集群，内部联系强、外部联系弱的产业集群以及内外部联系均强的产业集群。

相对于我国的现实情况，上述四种分类方法分别对应着现阶段不同的地方产业集群，对于内部外部均为弱链接的产业集群对应我国的地方政府为了发展经济一哄而上

的工业园区，由于这些园区完全是政府意志的产物，其成立之日就是死亡之时。有时甚至不能将其称之为真正意义上的产业集群；对于内部强链接外部弱链接的产业集群，主要是指我国乡镇、民营企业聚集形成的地方传统集群，由于这些集群是在自发基础上一点一滴逐渐形成的，所以具有较强的内部联系，但由于较弱的外部联系，没能融人全球价值链，无法建立起全球范围内的知名品牌。难以占领全球价值链的高端；对于外部强联系内部弱联系的产业集群，主要对应着我国处于沿海地区。由FDI驱动，从事外向出口的产业集群。由于此类产业集群来源于国外跨国公司的业务外包，从一开始就融人了全球价值链体系，具有较强的外部联系，但跨国公司向这些地区转移的往往是其松脚型的环节，所以，此类集群也处于价值链的低端：我国现阶段还不存在内外联系均较强的比较典型的产业集群，但这类集群是其他各种类型集群发展的一个目标。对于这类集群而言，强的内部联系意味着此类集群拥有较强的核心竞争能力。强的外部联系意味着此类集群已经处于全球价值链上的某一环节，所以。该类地方产业集群可以在内部牵引力和外部推动力的共同作用下顺利实现集群升级，沿着全球价值链不断向上攀升。

三、基于动态能力的地方产业集群升级分析框架的构建

1动态能力的基本内涵。自Teece，Pisano于1994年在《The dynamic capabflity of firm：an introduction》一文中提出动态能力以来，动态能力理论已经引起越来越多学者的关注，不同学者也分别就自己的理解给出有关动态能力的内涵。

动态能力是改变能力的能力。Teece，Pisano＆Shuen(1997)认为，动态能力是企业整合、构建和重组内外部能力(Competence)以适应快速变化环境的能力。“动态”指为适应不断变化的市场环境，企业必须具有不断更新自身能力的能力，以便与动态变化的经营环境相一致：“能力”指在更新自身能力(整合、重构内外部组织的技能、资源)以满足环境变化的要求方面具有的关键作用。

动态能力是可以确认的明确流程或者常规惯例。Kathleen认为，动态能力是可以确认的明确的常规惯例(Routines)或者流程(Process)。动态能力包括整合资源的动态能力(如产品开发常规惯例、战略决策形成)、重新配置资源的动态能力(包括复制、转卖常规惯例、被经理们用来复制、转变和重新组合资源)及获取和让渡资源有关的动态能力(如知识创新常规惯例、从外部获取常规惯例)。

动态能力是一种产生多样化业务的知识特性。subba和Narasimha借鉴生物学的基本原理，即免疫系统具有一种识别多种抗原多样性并在需要时产生相应抗体的能力，从而使人体有能力应对生物环境，提出动态能力是产生多样化的业务的知识特性。知识的有用性来源于头脑的抽象能力，抽象能力帮助人们融会贯通，也就是知识具有跨越时空转移的特性。这样，产生多样化的能力和知识是一致的，动态能力帮助公司具有先动优势，并及时适应动态环境。

2基于动态能力的全球价值链下地方产业集群升级框架。从动态能力的内涵中我们不难看出，目前学者们主要是从单个企业的角度研究动态能力，由于产业集群和单个企业在组织结构、交易成本、网络关系、市场绩效和发展目标等方面的显著区别，所以很难直接用企业的动态能力来解释集群的动态能力。但是，产业集群作为一个介于市场和企业之间的中间型组织，其也面临着同单个企业类似的内部环境和外部环境，从这个角度讲，又可以在动态能力的分析框架下解决地方产业集群在升级中遇到的问题。从动态能力角度看，产业集群的升级是指地方产业集群在动态的能力整合集群内外部资源，从而使地方产业集群获取新的能力过程。基于动态能力的产业集群升级分析框架如图2示。

从图2中可以看出，集群的动态能力是由识别阶段、整合阶段、学习阶段和重构阶段等四部分组成。识别阶段是对地方产业集群定位的过程，通过对现有产业集群现有资源能力的识别明确产业集群的具体定位：整合阶段是对集群内外部现有资源的整合过程，通过整合阶段可以对产业集群的原有核心竞争力起到巩固和加强的作用，但无法形成新的集群能力：学习阶段是在有效利用集群内部和外部资源的基础上。通过组织学习形成新的知识的过程，这些知识可以为集群所用，为产业集群新的能力的形成提供量的积累；重构阶段是在识别、整合、学习的基础之上，形成新的集群能力的过程，是从量变到质变的过程。通过对产业集群的重构。实现了地方产业集群的升级。

识别阶段、整合阶段、学习阶段和重构阶段对应着地方产业集群中不同阶层的能力，如果说集群现有的能力作为集群的一阶能力的话。即集群现有的能力是集群生存的基础；识别阶段和整合阶段则对应着集群的二阶能力，即集群的识别和整合阶段是集群的核心竞争力的形成的过程；学习和重构阶段对应着产业集群的三阶能力，即学习能力和重构阶段才是新的集群竞争能力的形成过程，是地方产业集群不断适应内外部环境的过程，同时也是地方产业集群升级的过程。

四、基于动态能力的全球价值链背景下地方产业集群的升级策略

1加强集群内部各主体之间的联系，实现地方产业集群升级。充分挖掘和利用内部资源，加强集群内部各主体之间的联系，培养和强化地方产业集群的内部牵引力，实现集群的顺利升级。通过识别和整合阶段，明确集群内部资源状况，加强内部各主体之间的联系。具体内容包括充分了解各种生产企业的规模、生产能力、销售能力，以及各生产企业之间联系的密切程度等；各种相关支持机构的经济实力、研发实力尤其是对生产企业的支持程度：通过加强产业集群各主体之间正式的和非正式的联系，促进编码知识和默会知识在集群内流动。为产生新的知识创造条件。通过学习和重构阶段，创造新的知识，并把新的知识应用于集群，实现集群的升级。具体内容包括通过集群生产企业之间以及集群生产企业同科研院所之间的交流和互动，促进知识在集群边界内流动、转化、整合和衍生，创造出集群独特的异质性能力，并将这种能力迅速付诸实践，使其成为集群新的核心竞争力来源。拉动地方产业集群不断升级。

2加强产业集群与全球价值链上其他集群之间的联系。实现产业集群的升级。通过识别和整合阶段。明确地方产业集群在全球价值链所处的位置，并加强地方集群同其它集群的联系，实现外部资源的整合。具体内容包括，明确本集群处于价值链的哪个环节。是否占领了价值链的高端?如果没有，同价值链高端的产业集群有多少距离，差距在哪里?并同外部集群尤其是处于价值链高端的集群建立战略联盟或其他的合作竞争关系，为从外部获取知识创造条件。通过学习和重构阶段，从外部获取、并创造新的知识，获得新的能力。具体内容包括，先是通过简单的对外部企业模仿，拉近同价值链高端产业集群的距离。而后通过对外部获得新知识的消化和吸收，形成地方产业集群升级的推动力，逐步形成后发优势。最终赶上甚至超过在现阶段处于价值链高端的产业集群。