蒋宇弘

摘要博士论文有很高的学术价值。国家图书馆对博士论文不应该仅仅是简单的收藏，而应该是深层次服务，最终实现博士论文全部信息资源的全面开发和利用。为此，提出4wT建议：扩大博士论文的收藏范围；全面揭示博士论文的信息；完善博士论文的共建共享；加强博士论文的出版发行；建立博士论文的网络交流平台。

关键词博士论文深层次服务开发利用

1导言

自1981年正式实行学位制度以来，随着社会对科学知识需求的不断加大，我国接受研究生教育的人数也越来越多，从首批18名博士发展到2006年的36247名博士。由于博士论文具有内容专深、选题现实等特点，因而近年来倍受读者的关注和青睐，在图书馆界受重视的程度也在不断提高。但是这部分珍贵的文献，却并没有被充分利用。国家图书馆作为教育部指定的全国博士论文收藏中心，有义务也有能力在博士论文的开发利用中起到带头作用。本文探讨作为国家图书馆，如何带领全国各论文收藏机构，对博士论文由简单的收藏模式，转变到对博士论文的深层次服务中来，最终实现博士论文信息资源全面利用，最大限度地发挥博士论文的应有价值。

2国家图书馆博士论文利用现状

国家图书馆作为国务院学位委员会指定的全面收藏和整理我国博士论文的专门机构，专门设置学位论文收藏中心，根据博士学位论文的特点，制作博士论文书目数据提供读者查询；开辟了博士论文文库阅览室，为读者提供包括博士论文在内的纸质版学位论文阅览服务；建立了博士论文全文影像资源库，提供博士论文全文前24页的展示浏览。

同时，国家图书馆还注重加强对博士论文二次文献的编写工作。早在1990年，国家图书馆就编辑出版《中国博士学位论文提要》一书，该书分两本，分别介绍了1981年至1990年期间社会科学和自然科学的博士论文7000余篇。2007年，国家图书馆又编辑出版了《中国博士学位论文提要(人文社会科学部分，2005)》，收录5600余篇。

3博士论文的开发利用

作为国家图书馆，如何充分利用代表国内最前沿学术水平和技术水平的博士论文，为知识学习、信息传播和教育发展提供更全面的服务，引导读者最大限度地使用这种文献资源，还有很多地方需要完善。仅仅通过图书馆阅览的方式来介绍博士论文，读者面还是非常有限，博士论文的内容也不能充分被利用。以国家图书馆为例，2006年接待查阅学位论文的读者人数为47088人，甚至还不足2006年全部毕业研究生人数的20％。国家图书馆应该变被动服务为主动服务，开展深层次服务，为博士论文的深层次开发利用尽自己的力量。

3，1扩大收藏范围

国家图书馆博士论文的收藏范围包括大陆地区高等院校和科研机构的博士学位论文、台湾地区部分博士论文、部分海外华人华侨博士论文。除了大陆地区的博士论文得到系统全面的收藏以外，其他收藏还有待改进。

首先，作为专业的博士论文收藏机构，不仅应该收藏大陆范围的博士论文，还应收藏包括港澳台地区在内的博士论文。由于港澳台地区的博士授予不归属国务院学位委员会管理，收藏起来必然有一定的难度。所以可以采取多种形式相结合的方式增加收藏：1、直接索取。可以由国家图书馆学位论文收藏中心直接和港澳台各学位授予单位或者下属图书馆、档案馆联系，索取他们的博士论文。2、交换。利用馆际交换的方式，国家图书馆与港澳台各学位授予单位图书馆进行交换论文。但是由于博士论文的版权不归国家图书馆所有，可以由国家图书馆或者国务院学位委员会出面与大陆各学位授予单位进行版权的协调。3、购买。通过图书进出口公司等图书销售单位，直接购买港澳台地区已经处理过版权的博士论文。

其次，国家图书馆在做好中国的博士论文收藏工作的基础上，也应该将收藏的范围进一步延伸。例如20世纪50年代以来，随着新中国的建立及其国际地位的提高，特别是改革开放以后，海外中国学已经成了国际热点。海外中国学在相当程度上代表国际学术界对中国历史和现实的认识，影响国际社会及其学术界对中国问题的看法，加强对海外中国学的研究已经成为学术界共识。但是国家图书馆关于海外学者(包括华人、华裔和非华裔)研究中国问题的论文却没有收藏。所以国家图书馆在努力收集全球华人博士论文的同时，还应有计划地逐步将亚洲乃至全球范围内研究中国学的博士论文全面收藏。

3，2全面揭示信息

国家图书馆现在的书目数据可以通过题名、作者、导师、学科专业、学位授予单位、授予时间这些信息检索到相关论文。随着图书馆的发展，对书目数据的要求也不断变化。MARC作为保存书目信息的方式，其包含的内容也应随之不断加强。

为了增加博士论文信息的深度和广度，更加充分地揭示博士论文信息，让读者通过书目数据就可以更全面地了解博士论文全部内容，应该将博士论文的摘要、目次、参考文献等信息放到机读格式中。我国台湾地区早在上世纪末就已经将学位论文的摘要、目次、参考文献等信息，放到机读格式中。具体来说，国家图书馆博士论文MARC数据除了现在的这些著录项目，还应该在MARC数据的3字段增加对摘要、目次、参考文献、基金或项目等信息的揭示；同时为了丰富研究生及导师个人信息，让读者通过书目数据就可以更全面地了解研究生和导师的情况，方便进行人称规范，应该将研究生及导师的出生年月、性别、籍贯、民族等个人信息放到机读格式中，具体来说，应该在MARC数据的7字段增加研究生及导师信息的揭示，如表1所示。

3，3资源共建共享

作为国家图书馆，要逐渐完善自建数据库。具体来说，国家图书馆博士论文全文影像资源库现有博士论文近10万种已完成影像扫描，但和现在的博士毕业生人数相比，数据库的进度还需要继续加快，同时，还应该采取其他方式直接获取电子版博士论文。例如，争取得到学位授予单位或者博士本人的许可，获取博士论文的使用授权，直接使用博士自己的电子版，既提高了数据库的制作速度，又避免因扫描带来的误差。

国家图书馆还可以借助联合编目的力量提高博士论文的编目速度。国家图书馆全国联合编目中心现在拥有学校成员馆数百家，如果这些成员馆都可以为国家图书馆提供博士论文的联合编目数据，在实现博士论文书目数据资源共建共享的同时，不仅提高了国家图书馆博士论文编目的速度，也提高了文献信息和作者信息的准确性。

3，4出版发行

由于许多博士论文的选题直接来自国家各部委的科学基金和国家科技攻关项目，各类基金和攻关项目主持单位通常要求项目承担者将最终成果以报告形式公开出版。因此，近年来博士论文以纸本印刷方式公开出版的数量大幅增长。

但是，在博士论文总数中能够出版发行的所占比重仍然很低。截止到2004年，博士研究生毕业人数达到13万余人①，而能够正式出版发行的学位论文仅

3590篇②。同时，虽然有40余家出版社出版了不同数量的博士论文，但是出版有一定延续性，达到一定数量的出版社很少。而且出版方式混乱，有的按学校出版，有的按学科出版，甚至会造成重复出版的后果。国家图书馆应该发挥自己有出版社的优势，联合教育部、学位授予单位等相关机构相互沟通协调，建立一个有序的出版网络，尽可能多地出版博士论文，力争系统地对博士论文进行资助出版，全面揭示我国博士论文研究成果。

由于博士论文内容专深，尤其是自然科学方面的博士论文出版确实有一定的难度。为了全面、快速传播数量巨大的博士研究生研究成果，应该全面编纂博士论文摘要。摘要通过较短的篇幅概括出论文的中心思想和主要内容，揭示出论文的精神要义，反映出作者的学术观点和研究成果的优势，便于读者掌握某一专业在某一时期所发表的论文数量和内容。现已编纂出版的博士论文摘要如表2所示，但是统计发现，博士论文摘要的出版发行情况并不受重视，无论是结集出版还是在杂志上刊登，无论是按照学科门类还是授予单位出版，都缺乏连贯性。国家图书馆应该充分利用自身既是博士论文收藏机构，又拥有国家图书馆出版社的双重优势，一方面将2005年以后的博士论文摘要继续编辑出版，同时尽快地将1991年至2004年之间的博士论文摘要回溯出版。保证《中国博士学位论文摘要》的连贯性和完成性。

3，5网络交流平台

作为信息资源中心的国家图书馆，应开辟一个专门的学术交流平台，提供一个能够迅速调整与更新的网络环境，集合海内外博士，介绍各自博士论文的内容，就各种议题开展学术交流与研讨，使专家学者能较及时地发现最有意义的研究课题，为各学科的发展建设献计献策。可以在图书馆学方面建立这种学术交流平台。目前，国家图书馆数字图书馆在互联网、馆域网上向读者提供超过200TB的丰富数字资源；中国博士后科学基金会与国家图书馆签署了合作协议；图书馆学专业博士后工作站也已经设立……，要充分利用这些优势，将图书馆学的学术交流平台建立起来。图书馆学作为一门应用科学，与图书馆的具体工作是分不开的。在这个学术平台上，图书馆学博士不仅可以方便与其他博士交流，更方便他们真实接触到图书馆的实际工作。而对于图书馆员，也比以往更容易学习到先进理论，提高工作效率，改善工作流程。

4结语

博士论文作为重要的科研文献资源，系统、全面、具体地反映了各学科专业前沿领域的科研成果和发展状况。加强对博士论文的开发利用，可以更好地提高博士论文利用率，达到资源共享的目的。