蔡　宇　胡明飞

为切实加强对县支行的有效监督,近年来人总行先后出台了一系列规章办法,基层人行认真贯彻落实、扎实推进,但在监督机制运行过程中,仍存在不少困难和问题,亟待整合完善。

一、监督机制建立和运行情况

根据上级行有关安排,人行抚州中支采取的监督模式是保持人民银行县支行现有纪检监察体制不变,设立抚州中支驻南丰支行纪检监察审计室,将内审工作归并到纪检监察审计室,设纪检监察审计室主任一名,副主任一名,国库事后监督工作上收到纪检监察审计室。同时根据有关要求,配齐了国库事后监督人员。

为使监督机制建设在实际工作中得到有效落实,基层人行组织各股室对现行内控制度进行了全面清理,及时废除已经过时的、不适用的、难执行的内控管理制度,做到“宁少勿滥”。并根据业务发展新需要,研究制定相关制度办法,对原有的制度进行修改、补充,力求全面、科学,使制度涵盖每个业务岗位和风险环节,消除新系统运行中的内控空白点,建立起一套相对缜密的内控管理制度体系,为确保各项工作顺利开展提供了强有力的制度保障。如建立《县支行业务风险控制管理办法》和《县支行同级监督实施方案》,积极完善业务风险控制管理体系,纪检监察审计室不定期对各业务职能部门进行监督检查,有效预防违法违纪案件和责任事故的发生,促进人民银行各项业务工作安全稳健运行。……