罗　翀　蔡　丹

关键词：排架法；同类书区分；馆藏信息处理

摘 要：馆藏文献排架体系的建设是图书馆馆藏文献管理以及读者服务工作的重要组成部分。建立一整套科学合理、方便快捷的排架体系不仅是为读者提供优质高效服务的重要保证，也是推动图书馆长期可持续发展必不可少的条件。本文从排架方法、同类书区分以及网络编目环境下馆藏处理方式三个方面对主流排架体系进行了比较分析，以期为图书馆等信息管理及服务机构建立适合自身的、科学便捷的文献排架体系提供一点借鉴。

中图分类号：G253.5文献标识码：A 文章编号：1003-1588（2009）02-0049-04

A Comparative Analysis of the Librarys Shelving System

Luo Chong, Cai Dan

(National Library of China, Beijing 100081，China)

Key words：shelving methods；distinguishing of the same kind of books；disposing of holding information

Abstract: The construction of shelving system plays an important role in the development of libraries, not only in providing good services to the readers, but also in promoting the sustainable development of the libraries. The essay analyzes the main shelving systems comparatively from three aspects including shelving methods, the distinguishing of the same kind of books and the disposing of holding information under online cataloguing environment, aiming to give the information organizations such as libraries some helpful message to develop the most appropriate shelving system of the collections.

1 引言

馆藏文献的排架是将图书馆经过分编加工并入库的文献，按一定的规则，系统、科学、有序地排列在书架上，在内容或形式上使文献相互之间保持一定的联系，以便文献的检索、利用和保管。科学合理、方便快捷的文献排架体系是图书馆有效进行自身馆藏管理及顺利开展读者服务工作的重要保证。在长期的文献资源建设过程中，世界各国的图书馆都根据自身的特点和实际需要建立了适合自身馆藏文献管理的排架体系和排架规则。纵观这些各具特色的排架风格，可以发现各馆在设计排架结构和制定排架规则方面都遵循下述几个基本原则：

1.1 实用性原则。各馆都从自身馆藏数量、馆藏结构、馆藏特色等实际情况出发制定相关政策与规则。

1.2 系统性原则。排架体系的设计要兼顾文献类型、文献数量、排架一致性等各方面的要素，使文献排架既具有索取号检索所必需的排他性，又要保持相互之间的一致性和连续性。

1.3 用户至上的原则。排架规则制定的出发点和归宿点都是用户对馆藏文献的方便获取，因此索取号的设置应在保证唯一性的前提下，最大限度的方便读者使用和理解。

1.4 经济性和可持续发展原则。排架体系设置的另一重要目的就是对馆藏文献进行科学管理，因此排架应有利于馆员的管理和研究，并能为馆藏数量的增长提供可持续发展的空间，尽量减少由于藏书的增加而造成的倒架和倒库等人力物力资源的浪费。

在遵循上述原则的基础上，排架体系的建设需考虑三方面的问题：首先是排架法的确定，即根据馆藏文献的类型和数量选择适当的排架法，如分类排架法或固定排架法；其次是索取号结构的设计，即在确定了排架方法的基础上，为每件文献分配一个唯一的索取号，其中涉及的一个重要问题是索取号的区分问题；再次是馆藏信息处理方式的选择，主要涉及网络编目环境下文献馆藏信息的数据库管理模式，如嵌入式或分开式等。下面，本文就从这三个方面对图书馆的各种排架体系进行比较分析。

2 常见文献排架法之比较分析

图书馆常见的文献排架方法可以归纳为两种基本类型，即内容排架法和形式排架法。内容排架法是根据文献所阐述的主题和学科范畴进行排架，主要包括分类排架法和专题排架法；形式排架法是以文献的形式特征为依据排列文献，常见的有字顺排架法、年代排架法、文种排架法、固定排架法、登录号排架法以及文献装帧形式排架法等。

在内容排架法中，分类排架法是最常用的排架方法，适合于图书期刊等文献的排架。它是按文献所阐述的学科门类，依据特定的分类法来组织文献，以便将相关学科的文献集中在一起。目前，在国外图书馆界使用最广泛、影响最大的分类索取号主要有三种：杜威索取号（Dewey Decimal Call Numbers）、美国国会图书馆索取号（Library of Congress Call Numbers）和美国文献管理索取号（Superintendent of Documents Classification System，简称为SuDocs Numbers）。在美国，大多数的公共图书馆和中小学图书馆使用杜威索取号体系，美国国会图书馆索取号体系主要应用于高校图书馆和研究型图书馆，而美国政府出版物则通常依据文献管理索取号体系进行排架。我国目前使用最广泛的是中国图书馆分类法。

在形式排架法中，最常用的是固定排架法，它是指将每件文献按入藏先后编制一个固定的排架号，以此排列馆藏的方法。其排架号一般由库室号、书架号、格层号和书位号组成。该排架法适合于永久保存的特藏文献，如缩微资料、音像资料等。

馆藏排架的最终目的是为了有效利用和管理馆藏，馆藏资源的多样性决定了排架方式的多样性。此外，每种排架法都不是十全十美的，各有利弊，采用何种排架法应依据馆藏文献管理的需要而定。笔者将对最常用的分类排架法和固定排架法的优缺点及适用性进行比较，其他排架法的比较不在此赘述。

2.1 文献集中依据不同。分类排架的依据是馆藏文献的学科门类及其相互间的亲疏关系，从而使其成为一个具有内在逻辑关系的知识体系，具有一定的客观性；固定排架依据的则是文献入藏先后顺序进行排架，按照文献的馆藏位置或其他外部信息人为分配一个唯一性的标识，带有较强的主观性。

2.2 适用文献类型不同。图书馆馆藏有多种不同类型的文献构成，各类型文献性质和特点不同，对排架的要求也不尽相同。作为图书馆最主要的馆藏文献类型的图书通常以分类排架为主，以分类索书号为组织依据，必要时再辅以其他排架法。对于报纸，由于其设计主题范围广，不宜分类，更适合采用字顺、登记号或年代排架法。对于期刊，则适合采用分类与形式相结合的排架法。而对于缩微文献、音像制品等非书资料，以及古籍则更适合按其载体的不同分别存放，同类型中按文献入藏顺序编号，实行固定排架。

2.3 馆藏经济性差异。分类排架法可集中同类书，但需在每类书后预留空位，这样便造成了书架和书库空间的浪费，当新的馆藏增加造成书架空间饱和时还需要耗费人力物力倒架。此外，由于某些分类排架号码冗长，容易出现排列错误，从而造成“死书”。而固定排架则可以充分利用馆藏地的空间位置，并使文献放置的更加整齐美观，使书架得到充分的利用，而且基本无需为文献预留空位，可按顺序依次排列，从而避免了馆藏文献激增带来的倒架麻烦。

2.4 用户利用有效性差异。图书馆的用户包括图书馆员和读者，分类排架法便于图书馆员系统地了解和研究藏书结构，按类别宣传、推荐图书，有效地指导阅读，也便于读者在书架上按类索书，有效利用馆藏。固定排架法则无法将同一内容的文献集中在一起，极易给需要查阅同一内容而具有不同形式文献的读者造成不便。

3 同类书区分号之比较分析

索取号是文献在图书馆馆藏中的唯一性标识，对于读者快速准确地获取所需文献具有重要意义。为保证索取号的唯一性，在索取号结构的设计中必须考虑索取号的区分问题。特别是对于分类排架法，具有相同分类号的文献众多，这就需要同类书区分号加以区分。因此，同类书区分号是索取号的重要组成部分，它与分类号、索取号前后缀一起共同构成了完整的索取号。

同类书区分号是用以区分同类书先后次序的号码，亦称书次号，其最重要的功能是区分。就区分方法的不同，有著者号、种次号、书名号、登录号、页码号、出版年代号、ISBN号等多种书次号类型，虽然种类繁多，但其编码原理基本一致。排序原理主要是依据数序、形序、音序等约定俗成的自然顺序；表现形式主要是采用单纯的数字、字母或混合形式；设置方法主要是利用查号、拼号、编号等不同方式。目前来看，国内最常用的同类书区分号仍是种次号和著者号。

种次号是根据同类书分编的先后，按每一种书为单位顺序编制的号码，对于同一种书的不同版本、卷次、复本均使用同一号码，故称为种次号。著者号是代表著者姓名的号码，一般须通过一定的著者号码表获得，当前西文图书编目最常用的著者号码表是克特表，我国中文图书编目应用的是《通用汉语著者号码表》。种次号和著者号在号码编制及功能上各有优劣，主要表现在以下几点：

3.1 给号原则不同。种次号分配的原则是图书的种类，对于同一种书，无论是版本、卷次的不同，亦或是复本，均使用同一种次号。而著者号依据的则是著者姓名。

3.2 文献集中方式不同。两种书次号给号原则的不同决定了按此书次号排架的文献集中方式的不同。种次号可以集中同种文献，便于按类统计，但不能集中同著者的文献，无法进行有针对性的查找；著者号可以集中同著者的作品，便于有针对性的查找文献。

3.3 实用性不同。种次号号码简短、取号方便，不易重号、便于操作，而且在排架时为同一种书的不同版本、卷次或复本所需预留的空架少，但其不能反映相同著者不同文献之间的内在联系，所给号码随机，无规律可循。著者号能够集中同类中同一著者的不同文献，但需依据相应的著者号码表给号，操作相对繁琐，且容易产生重号，例如同类中同一著者的不同作品，或同类中不同著者但著者号相同的作品等，在这些情况下，则需采取文献题名或流水号等方式进行进一步的区分。可见，著者号虽然能够更好的有针对性的集中图书，但操作较难，对编目员的要求更高。

综上所述，两种书次号各有利弊，种次号简单易行，便于架位规划，但读者无法从索取号中获取文献之间内在相关的信息，某些内容相关的文献不能集中于一处。著者号科学系统，不仅能反映文献的馆藏位置，还能反映文献之间的内在联系，但操作繁琐，最重要的是要建立系统严密的区分规则，否则重号现象频繁，影响读者获取文献。以西文编目的实践为例，著者号的区分规则至少应包括下列几种情况：（1）相同著者的不同作品，可以在著者号后加文献题名的首字母进行区分；（2）不同著者的作品，可以在著者号后加数字区分；（3）不同版次的作品，可以在著者号后加出版年区分；（4）同种会议届次不同的作品，可以在著者号后加会议年区分；（5）翻译版本作品，可以在著者号后加语种代码区分；（6）重印版的作品，可以在著者号后加“R”（Reprint）区分。

4 馆藏处理方式之比较分析

馆藏信息包含查找某文献所需要的馆藏地、索取号等信息。前文介绍了图书馆对馆藏文献索取号的设置方法，除此之外，对包括索取号在内的馆藏信息的有效管理已经成为现代化图书馆文献管理的一项重要内容。随着计算机技术和图书馆集成系统的快速发展，许多图书馆在书目记录实现数据库管理的同时，也将馆藏信息的管理纳入到数据库的管理当中。在馆藏数据处理方面，主要采取两种方式：嵌入式和分开式。

嵌入式是指没有独立的馆藏数据，而是将馆藏信息直接嵌入在书目数据中，并采用852字段或自定义的9XX字段来记录该馆藏信息。如美国国会图书馆采用991和992字段；英国国家图书馆采用852字段；澳大利亚图书馆采用自定义的984字段。

分开式是指图书馆系统中有独立的书目数据库和馆藏数据库，可为编目文献分别建立书目数据和馆藏数据，利用系统本身的连接功能并通过某些特定的字段将书目记录和相应的馆藏记录进行系统内的连接，如MARC21馆藏数据格式中的004字段（相关书目记录控制号）。美国国会图书馆在安装图书馆集成系统之前，采用了嵌入式的方式记录馆藏信息，但在1999年安装图书馆集成系统之后，开始建立馆藏数据库，因此，书目记录中的991字段只是一个临时字段，里面的馆藏信息今后会通过系统自动转化为馆藏记录。我国的国家图书馆在2003年安装了Aleph500图书馆集成系统之后，也采用了分开式的馆藏数据处理方式，设立了独立的馆藏记录数据库，并使馆藏记录与相关书目记录相连，共同管理文献，在管理馆藏数据方面收到了良好的效果。

嵌入式与分开式是目前图书馆界普遍使用的两种馆藏处理方式。从目前的情况看，嵌入式的使用更为普遍。究竟采用何种方式，主要要从各馆的实际情况出发，以实用为原则，但更重要的是要从长远的数据发展考虑。在馆藏数据处理方式的选择上要考虑的因素大致包括以下几个方面：第一，文献用户对馆藏信息的需求度以及图书馆对馆藏信息的管理要求；第二，馆藏文献的数量以及管理和分布的情况；第三，书目数据库的制作规模；第四，图书馆集成系统的完备度和网络条件的支持情况。

嵌入式的方式可以说是早期馆藏信息处理的一种模式，它有其形成的背景。在机读格式出现之初，书目数据的使用还不够广泛，图书馆的馆藏数量有限，网络环境还不成熟，缺乏系统的技术保障。因此对馆藏信息的使用和管理都比较简单。但随着计算机和网络技术的飞速发展，文献用户已不能满足传统的图书借阅模式，网上利用文献、馆际互借、远程访问等新型服务模式逐渐成为需求的热点，这些都对馆藏信息的加工深度提出了更高的要求。与此同时，馆藏文献不论在类型还是在数量上都在急剧增长，分布的情况也更为复杂和多样，这也对馆藏信息的管理带来了新的挑战。书目数据的制作日臻成熟，这不仅体现在数据的质量上，而且体现在数据库的规模上。图书馆集成系统的高度发展和网络条件的不断优化也为馆藏信息的处理提供了支持平台和技术保证。以上种种表明，嵌入式的方式逐渐不能满足馆藏信息的处理需要，分开式将成为处理馆藏信息的理想模式，其优势体现在：

4.1 便于对图书馆的数据进行宏观管理。因为书目数据和馆藏数据分属于不同的数据库，两者在保持联系的同时又保持着相对的独立性，避免互相产生不良的影响。如要对书目数据或对馆藏数据进行大的修改，只需分别修改即可，可避免错改现象的发生。

4.2 单独的馆藏记录比书目记录中嵌入的字段所包含的馆藏信息量更大，更准确，能充分体现馆藏数据格式的逻辑性，更能处理好馆藏信息复杂的情况。

4.3 便于进行人员管理。因为书目制作人员和馆藏加工人员可分别处理不同的数据库，避免同时处理书目记录带来的误操作现象。

4.4 为文献用户提供更丰富的馆藏信息，便于更好地利用馆藏文献。

4.5 可以更好地满足不同类型文献索取号形式的需要。由于文献类型的增多，索取号的结构也日趋多样化，一些大型图书馆的索取号样式可达上百种。使用单独的馆藏记录，可以通过852字段丰富的指示符合子字段功能满足设计各种索取号类型的需要。

但另一方面，分开式要求的系统条件和技术条件都比嵌入式更高，以某些图书馆现在的条件还不能满足，而且一些图书馆的规模不大，也没有必要采用分开的模式。因此，综上所述，采用何种馆藏处理方式要从实际出发，要看各图书馆的规模、馆藏量、数据量、用户需求的多种角度全盘考虑。采用嵌入式的图书馆还要考虑两种模式的转换问题，因为随着图书馆规模的扩大，嵌入式有可能会转换为分开式，如何将书目记录中的馆藏信息转换为独立的馆藏记录，也是图书馆馆藏管理所要解决的重要问题。

5 结语

综上所述，本文从排架法、同类书区分以及馆藏信息处理方式三个方面比较分析了图书馆排架体系的设置方法，无论哪一种排架体系，都有着各自的优势与不足，都是图书馆人在长期的文献管理实践中智慧的结晶。无论采用何种排架体系，都要从实际出发制订符合馆情的馆藏文献管理政策。随着文献量的不断增加，文献类型的不断扩大，以及计算机编目环境的日益完善，在继承传统做法的同时，更应在文献排架方法、索取号的编制以及馆藏信息的处理等各方面有所创新。

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