孙劭方

提要借鉴科技投入模式变迁的国际经验，结合我国企业技术创新能力的现状和经济发展的阶段性特点，我国应积极构建多元化的科技投入模式。主要途径有：建立财政科技投入稳定增长机制，充分发挥政府科技投入的引导作用；激励企业继续加大科技投入，不断提高自主创新能力；构建多层次科技金融支持体系；积极引导非营利组织加大科技投入。

关键词：科技投入模式；多元化

中图分类号：F204文献标识码：A

科技投入从广义上讲，指所有用于科学技术上的资源投入，包括科技资金投入、人力投入、物资投入、政策投入、管理投入和技术投入等；狭义的科技投入指科技活动中科技经费的投入总量。国际上形成了三种典型的科技投入模式：政府主导型投入模式是大多数国家工业化初期采取的以政府科技投入占主体的模式；企业主导型投入模式是企业成为全社会R&D投入主体的模式；多元化科技投入模式是企业和政府科技投入占科技投入总量的比例都在50%以下的投入模式。借鉴科技投入模式变迁的国际经验，结合我国企业技术创新能力的现状和经济发展的阶段性特点，我国应积极构建多元化的科技投入模式。

一、我国科技投入模式变迁

我国科技投入模式经历了三个阶段的变迁：第一阶段是改革开放以前，在计划经济体制下，财政拨款是当时科研开发的唯一资金来源；第二阶段是过渡阶段，从20世纪八年代初到九十年代末，科技创新能力日益成为一国的核心竞争力。在我国开启市场化改革的背景下，这一时期政府逐步削减财政科技支出，同时鼓励企业和民间机构积极投入科技创新。20世纪九十年代，政府科研经费投入、企业自筹资金投入二者的比重基本维持在30%和40%左右，企业投入与政府投入互为补充；第三阶段是从20世纪九十年代末以来，我国企业的科技投资活动进一步增加，企业已成为我国科技创新的主要资金来源。2006年政府资金投入比重为23.10%，企业自筹资金比重达到

65.52%，金融机构投入也明显下降，其他民间资金开始踊跃投向科技创新领域。

二、构建多元化科技投入模式的必要性

现阶段企业已成为我国科技投入的主体。这一直是我国科技政策导向的重要内容之一，表明科技政策导向取得了初步成功。但问题在于，企业成为科技投入的主体这一模式对我国经济的持续健康发展并非有利。多元化科技投入模式才是符合科技投入规律、符合我国企业技术创新现状和经济发展阶段性特点的有效模式。

1、构建多元化科技投入模式是符合科技投入自身规律和我国企业技术创新能力不足的战略选择。首先，借鉴科技投入模式变迁的国际经验，现阶段我国政府科技投入的占比偏低。在一国经济发展过程中，R&D/GDP比值的增长模式总体上呈现为S型：在人均GDP小于400美元的初级阶段，R&D/GDP比值一般都在低于0.8%～1%的水平徘徊，增长曲线类似于字母S的下半部；在人均GDP在400～2，100美元左右的发展中期，经济对科技的需求最旺，R&D/GDP比值上升也最快，5～10年内增长到2%左右，曲线类似于S的中段；在经济发展到人均GDP大于2，100美元之后，R&D/GDP比值大多只保持缓慢或波动式增长。可见，在R&D/GDP比值S型增长曲线的前两个阶段，绝大多数国家政府的科技投入占全社会R&D投入的比重都在53%以上，表明政府发挥主导作用。根据这一经验，相对于我国的经济发展阶段而言，当前我国政府的科技投入占比显然偏低。其次，虽然企业已成为我国科技投入的主体，但企业的科技创新能力不足。我国企业研发投入的重点是产品和技术开发，基本不进行基础研究，应用研究的比例也很微小，如此会导致企业的开发活动呈现“无源之水”的局面。因此，现阶段不宜过分强调企业是科技投入主体这一指标。

2、构建多元化科技投入模式是当前我国经济发展特点的现实需要。多元化科技投入模式可以较好地分散风险，避免风险积聚到同一主体。国际上采取多元化投入模式的国家，其民间的科技投入和境外的科技投资都很活跃，而且政府投入占比相应也较高，政府也分担了部分风险，并且起到了科技投入导向作用。在我国市场经济体制仍不健全，知识产权保护还有待完善的情况下，企业投入科技创新活动存在着巨大风险。多元化投入模式正好符合当前我国以政府政策为导向、外资大量涌入、企业和民间经济发展迅速，但风险防范能力比较薄弱的现实情况。此外，科技创新本身耗资巨大，而我国主要的科技投入主体不论是企业还是政府，财力总体都很有限，因此客观上也要求多元化的投资主体参与到科技创新中来。

三、构建多元化科技投入模式的途径

在西欧一些国家以及澳大利亚、加拿大等发达国家，它们的科技投入模式具有明显的多元性特征。借鉴发达国家构建多元化投入模式的经验，我国构建多元化科技投入模式，必须在政府直接投入部分体现加大力度、适当超前、重点支持的方针，使政府职能合理定位，明确规定政府在科技方面的事权，实现政府、企业、金融体系、第三部门在市场资源配置基础机制之上的科技投入合理分工和协调配合，多渠道资金和多种投入机制相互协调，形成合力、共促发展。

1、建立财政科技投入稳定增长机制，充分发挥政府科技投入的引导作用。首先，应建立政府科技投入稳定增长机制。由于基础科学研究、应用研究和部分技术开发具有公共产品的特性和较强的外部性，再加上科学研究尤其是基础性科学研究和技术开发，具有投资规模大、投资周期长和高风险的特征，因此企业及其他社会资本一般不愿介入，必须建立政府科技投入稳定增长机制，用政府投入撬动企业和社会投入。要认真执行科技法规和相关政策，确保财政科技投入的增幅要明显高于经常性财政收入的增幅。各级政府要把科技投入作为预算保障的重点，年初预算编制和预算执行中的超收分配，都要体现法定增长的要求。其次，必须强化政府科技投入的引导职能。财政科技投入的目标要切实转移到如何引导社会科技投入上来。不仅要运用直接拨款和提供补助等手段，还要灵活运用财政补助、贴息、风险投资、担保、政府采购、税收优惠等多种财政政策工具，对企业、商业性金融、非营利机构的投入潜力积极鼓励，带动和牵引民间资金投入，充分发挥政府资金“四两拨千斤”的杠杆作用，引导民间资本成为现实投入并形成多方面合力。

2、激励企业继续加大科技投入，不断提高自主创新能力。我国企业的科技投入同发达国家相比还有很大差距，并且企业的研发能力明显不足，原始性创新、集成创新、引进消化吸收再创新能力都比较弱，尤其是大多数中小企业几乎没有研发能力。因此，在不断提高政府科技投入的同时，还要激励企业进一步加大科研投入，使其不断增强自主创新能力。要针对企业现状和未来发展的需要，确定各类企业的科技投入目标，确保企业技术创新活动的开展；要继续深化企业体制改革，采取有力措施，营造良好环境，使企业真正成为投资主体、风险主体和利益主体，提高企业对科技投入的内在需求；建立和完善促进中小企业的技术进步制度体系和法律法规，加大对中小企业技术进步的扶持力度；大力兴办高新技术园区，形成有利于促进创新资源整合、成果转化和提高科技资金使用效益的良好平台，以引导企业加大科技投入。

3、构建多层次科技金融支持体系。科技的投入产出过程是一个高投入、高风险、高收益并存过程，再加上科研机构存在着发展初期规模小、资产少、抵押品有限、资信度低等问题，因此传统的融资渠道已不能满足科研开发对资金的需求，必须寻求新的融资途径。当前发达国家政府已采取多种措施，比如为高新技术的发展提供了市场融资条件，建立较完善的中介服务，制定对风险投入的税收政策、建立风险基金等举措，从而吸引了大批风险资本进行科技投入，促进了科技资本的形成。我国也应积极构建多层次的科技金融支持体系。具体而言，就是要健全商业银行科技贷款风险补偿机制，积极引导各类商业银行开展针对科技企业的差别化和标准化服务；进一步完善政策性金融支特体系；大力推动创业投资的发展，努力吸引海外创业投资；发展多层次的资本市场体系；改善社会信用环境，加强全社会信用体系建设及相关基础设施建设。

4、积极引导非营利组织加大科技投入。发达国家大都通过吸纳大学的科技投入、海外投资、个人投资、慈善基金机构的资金等民间资本来增加本国的科技投入。如在美国，大学研究支出占学校总支出的比重不断上升，1950年为10%，目前的水平是20%左右。随着经济社会发展，我国的社会科技投入具有广阔前景和增长潜力。各级政府应营造一个有利于非营利组织成长发展的法律制度环境和税收支持体系，充分吸收包括非营利组织社会团体、居民个人捐赠，企业捐赠，海外捐赠及投资等各方面的社会资金进入科技研发领域，形成科技投入的全社会支持。

（作者单位：武汉军事经济学院）

参考文献：

［1］严四容.科技投入的国际比较与启示.科技和产业，2008.1.

［2］程津培.加大政府科技投入迎接入世挑战.中国科技产业，2002.5.

［3］廖世忠.推进科技投入与产出良性发展.发展研究，2006.7.

［4］中外科技投入机制的比较研究.