刘桢云　胡振邦

在物资流经众多生产流通企业，并最终到达需求用户的过程中，由于供应链外在环境的不确定性和突发性，以及供应链自身组成结构的脆弱性，使得供应链存在受损的可能和潜在的威胁。从供应链流程角度研究供应链风险及风险管理，具有重要的理论现实意义。

1供应链风险及风险管理内涵界定及分类

1.1供应链风险及风险管理内涵界定

关于供应链风险的定义，《Decision Makers' Direct》上的一篇《Supply Chain Risk Management》将其界定为：一切能够扰乱供应链正常运作的威胁；我国著名供应链管理专家马士华教授侧重从供应链外在环境和内在结构的不确定性出发，认为在供应链企业之间的协调与合作过程中，存在着各种产生内生不确定和外生不确定性的因素，并认为只要存在不确定性，就存在一定的风险，不确定性总是和风险联系在一起。

关于供应链风险管理的定义，Chapmen[1]等将其定义为：通过协调供应链各成员，识别和管理供应链内外生风险，以从整体上减少供应链的脆弱性；C.S.Tang[2]认为供应链风险管理就是要通过供应链伙伴之间的协调或合作来确保供应链节点企业的利益和连续性；Paulsson[3]认为，供应链风险管理就是与供应链中的各方共同协作或独自进行，运用风险管理的工具去处理那些由物流或相关活动引起的或受其影响的供应链中的风险和不确定性。

从以上各学者对于供应链风险及风险管理的内涵界定可以看出，供应链风险的存在主要来源于供应链外在环境的不确定性、突发性和供应链在面对外界环境时自身的脆弱性。综合以上，结合新形势下供应链自身的特点及其保障目标，我们可以作出如下界定：

供应链风险是指在供应链流程中，即在物资流经众多生产流通企业，并最终到达需求用户的过程中，由于供应链外在环境的不确定性和突发性，以及供应链自身组成结构的脆弱性，使得供应链受损的可能和潜在的威胁。而供应链风险管理就是要在最优化保障物资供应的前提下，兼顾消耗成本，在分析供应链流程可能面临的风险基础之上，选择最佳风险规避与处理技术，确保供应链安全的一系列活动。主要应包括风险分析和风险控制两部分内容，其中，风险分析是风险管理的基础，包括风险识别和风险评估。

1.2供应链风险分类

对风险分类的不同，直接影响到风险管理的评估与控制，从目前国内学者对供应链风险的分类可以看出，大多是将供应链作为一个整体考虑，忽略了对供应链流程的分析和控制。因此，本文从供应链流程环节及其衔接出发，将供应链风险进行分类，参照供应链运作参考模型对供应链基本工作流程的界定，结合供应链自身的特点，可以将其分为以下几类：

计划风险：在规划管理物资保障需求，为整个供应链制定计划，以满足物资筹措、储备和配送的要求过程中，由于需求不确定性和突发性等因素使得供应链受损的各种可能；

筹措风险：在通过各种方式获取物资和服务以满足潜在的或实际的物资保障需求过程中存在的各种使供应链受损的可能；

储备风险：在为保障一些特殊事件的需求而对某些物资预先储存及保管的过程中存在的各种使供应链受损的可能；

供应风险：在将所需物资由供应点经物流通道输送至需求点的过程中存在的各种使供应链受损的可能；

回收风险：在对可再利用物资进行回收、维修，以及对废弃物资进行处理的有关过程中存在的各种使供应链受损的可能。

2基于SCOR模型的供应链风险管理框架

供应链运作参考模型(SCOR)由美国供应链协会(SCC)开发和维护，是基于流程管理的工具，提供跨行业的标准供应链参考模型和供应链的诊断工具，其基本思路是将业务流程重组、标杆管理及最佳实践分析集成为多功能一体化的模型结构。与以往的流程分解模型不同，它同时提供了横向(交叉流程)和纵向(流程层次)的供应链视图，可以具体定位和配置供应链的流程元素，并将一系列流程模型以层次的方式集合在一起，使供应链各节点组织可以使用通用的术语和标准的描述方式进行供应链层面的沟通，达到最优化的供应链绩效。同时，SCOR模型使供应链组织间能准确地交流供应链问题，客观地评测其性能，确定性能改进的目标，以不断完善供应链管理软件的开发，这一优点也是本文尝试将SCOR模型用于供应链风险管理的基点。根据供应链管理流程，其SCOR模型的流程结构如表1所示。

供应链风险框架一般都是由传统的风险管理模式发展而来，结合了供应链特征进行重新构建，形成了包括风险识别、风险评估和风险管理控制等主要内容的供应链风险管理框架[4]。本文结合上述SCOR模型的流程体系结构，提出基于SCOR模型的供应链风险管理框架，此框架结合SCOR模型的计划、筹措、储备、供应和回收五个业务流程，利用过程导向思维去解决供应链风险管理问题，将供应链风险管理看作由许多相互联系、相互作用的一系列过程和子过程构成，不仅研究分析供应链各项业务流程和业务活动, 而且分析研究各项流程和各项业务活动及相关人员的相互联系, 更从过程的每一事件或者活动出发优化供应链, 弥补了通常供应链风险框架中对供应链运作全过程分析以及对供应链业务流程风险缺乏针对性和系统性的不足。主要包括供应链风险战略、风险识别、风险分析与评估、风险管理及风险监控。

3基于SCOR模型的供应链风险因素识别

对于供应链来说，供应链风险因素来自于供应链所涉及的各个方面，由于基于SCOR模型是一个过程模型，按SCOR模型供应链运作过程进行划分，主要是从供应链网络的各个节点和相互联结考虑，弄清楚所有潜在的风险因素与不确定性因素[5]。在供应链风险与管理的基本程序中，风险因素的识别标志着其过程的开始，同时也是供应链风险分析技术的基础和难点。

3.1SCOR模型的计划流程风险因素

在制定物流保障需求计划，以满足物资筹措、储备和配送的要求过程中，存在因需求计划不准而使供应链受损的潜在可能性。

一是物资需求计划的制定。物资采购机构根据各单位提交上报的需求预测数据在供应链进行统一计划，以平衡供应和需求，而制作一系列行动方案，目的是更好的为其它流程服务。但是通常来说，由于环境的变化及一系列难预测的内外因素影响，供应链计划通常会由于需求和特殊保障需求的出现而被打破，经常不是计划过高，就是计划过低。由于需求计划数据的不准确，往往直接影响供应链的保障效益。因此，物资需求计划制定过高或过低及计划数据不准确可能导致供应链达不到预期目标。

二是需求信息传递因素。当供应链规模日益扩大，结构日趋复杂时，供应链计划流程发生信息错误的机会也随之增多。一种情况是信号膨胀，管理人员依据市场潮流和信号做出预测并调整需求时，相关命令会在供应链中传递。由于每一环节都可能做出同样的预测和调整，不知不觉中夸大了市场需求。第二种情况是不平衡订单，物资采购机构出于种种原因不能经常下订单，供应商会因得不到可靠信息而无法安排生产。这种对市场的不确定性会影响整个供应链保障效益的提高。

3.2SCOR模型的筹措流程风险因素

在通过各种方式获取物资和服务，以满足潜在的或实际的物资保障需求过程中，存在因采购货物不当而使供应链受损的潜在可能性[6]。

一是筹措物资价格的波动。研究证明供应商管理库存，长期供应合同，供应商涨价，与供应链总成本呈正相关关系，对供应链运作绩效有显著影响。根据经济学原理，价格受供求关系的影响，价格围绕价值波动。由于军队采购从预算到执行有较长的时间差，市场价格往往会发生波动，造成预算价格与实际价格不一致，当实际价格高于预算价格时，就产生了价格波动风险。

二是国际汇率的波动。目前我国已加入GPA(政府采购协定)，供应链向全球延伸，使得全球市场采购成为不可避免，以提高供应链的弹性。但是，由于货币贬值或升值而导致的汇率波动对筹措成本有显著影响，进而影响供应链的运作绩效。

三是供应商的选择。供应商的数目、供应商选择标准对供应链运作有显著影响，供应商选择好能有效预防和控制供应链采购风险。

3.3SCOR模型的储备流程风险因素

在为保障一些特殊事件的需求而对某些物资预先储存及保管的过程中，存在因存货得不到及时补充而使供应链受损的潜在可能性。

一是环境因素。自然灾害、疾病、恐怖主义和战争发生可能导致供应链管理达不到预期目标，甚至供应链失败。同时，地方政府和相关组织机构的干预和行业政策对供应链运作也有显著影响。

二是管理风险。在储备过程中，由于管理方面原因容易出现质量责任事故，造成储备物资出现非正常耗损等。

3.4SCOR模型的供应流程风险因素

在将所需物资经物流通道输送至需求点的过程中，存在因货物交付时间、地点、对象等不正确而使供应链受损的潜在可能性。

一是技术能力。信息技术的使用和电子商务可显著提高供应链的运作效率。技术成熟性、新技术使用、IT技术和软件系统失败与供应链运作管理是显著相关的。

二是作业能力。主要包括生产制造能力弹性和产品质量。前者是指能用合理的成本适时调整生产制造作业来响应市场变化的能力；而产品质量可以从两方面来看：一方面从销售角度看，质量代表产品特性，它能使产品使用期间能够满足客户和使用者的需要，反过来，能够满足客户和使用者的需要，也就代表产品具有较高质量。

三是协同能力。供应链在速度更快、成本更低、质量更好的挑战下，要满足客户需求，提高协同能力成为关键因素。在供应链管理中加强产品设计、供应链计划、预测、物流和营销等的协同，可以增加供应链信息的透明度，促进供应链的整合优化。供应链成员间知识学习与转移是提高供应链协同能力的重要因素。

3.5SCOR模型的回收流程风险因素

在对可利用物资进行维修以及对废弃物资进行处理的过程中，存在因回收管理不足而使供应链受损的潜在可能性。

一是产品质量风险。供应商提供的产品存在一定的缺陷，影响部队正常工作而带来的风险。

二是服务质量风险。供应商提供的服务存在一定的缺陷，如销售服务质量差，送货不及时甚至延误较长时间，影响部队日常工作；部分供应商售后服务不仅质量较差，而且难以长期保证，影响采购项目的质量和使用年限。

4有待进一步的研究

本文构建了一个基于SCOR模型的供应链风险管理思路，目前尚缺乏供应链风险管理的相关统计数据，也无最佳实践的关键数据作为标杆评价，故供应链风险管理绩效存在的缺陷、差距的大小尚不明确。今后需建立相关数据库，并运用数理统计和风险控制的技术、工具，进行各环节风险的定量评估，获取辅助决策数据，最终形成优化解决方案。

参考文献：

[1]Chapman Petal. Identifying and Managing Supply Chain Vulnerability[J]. Logistics and Transport Focus, 2002,4(4):59-64.

[2]Christopher. S. Tang. Perspectives in supply chain risk management[J]. Production Economics, 2006(3):47-51.

[3]Paulsson U. Supply chain risk management[M]. In: Brindley C. Supply Chain Risk. Ashgate Publishing Limited, 2004:79-96.

[4]马林. 基于SCOR模型的供应链风险识别、评估与一体化管理研究[D]. 杭州: 浙江大学, 2005.

[5]柳键, 叶影霞. 供应链风险管理的研究与对策[J]. 工业技术经济, 2007(2):97.

[6]谢如鹤, 邱祝强. 论物流体系的构建与运作管理[J]. 物流技术, 2005(10):78.