刘奔浪

1 用户对企业工厂审核的主要目的

用户在项目招标前或招标期间对意向合作企业（目标供应商）组织开展工厂评审，主要从管理体系保障、设计技术、生产现场等方面进行审核评估，通过一系列的检查审核来评估、验证企业承接项目的技术、质量、履约等资质能力是否符合项目要求，包括企业的管理体系运行情况、特殊过程管理、车间生产能力、项目执行能力等全方面流程。审核过程的重点会根据不同的用户和不同类型的产品而发生变化。本文以重型装备制造业用户工厂审核为例，系统分析重型装备制造业用户工厂审核的一般流程和审核要素，以及用户工厂审核对提升企业质量管理水平的作用，为准备接受用户审核的企业提供有益借鉴。

2 工厂审核过程与流程

2.1 审核前期准备

在收到用户发出的工厂审核通知后，企业应为即将开始的工厂审核制定详细的分工计划，根据用户规定的审核具体日期着手准备审核事宜，包括接待审核人员、安排迎审负责人和陪审人员、准备文件资料、设定现场参观路线等。

企业迎审牵头部门或负责人应根据用户审核计划和其他相关需求，识别、分解迎审任务，明确各事项责任部门或责任人，并形成事项清单，以备内部核查使用。各审核领域的待审事项需指定一名负责人对管辖范围内的工作进行自查监督，统一将备查资料、工作进度以及出现的困难和疑问汇报给企业迎审负责人，由企业迎审负责人进行调度解决。审核领域主要可以细分为商务、技术、质量管理体系运行、物资采购、现场管理、产品检验试验等领域，有时用户还会着重对供应商的安全环境进行细致的审查。

2.2 正式审核流程

正式审核流程包括审核首次会议、文件审核、现场审核、审核讨论、末次会议等（图1），审核持续时间为1～5天不等，根据用户审核安排时间点和项目需要来决定。

图1 审核流程

2.3 审核内容

工厂审核实施一般可以分为两大阶段：文件审核阶段和现场审核阶段。两部分可以相互交叉、同时进行、相互辅证。比如在对焊材库进行现场检查时，焊材的实际领用情况必须与提供的焊材出入库记录一致；可通过现场焊工作业内容查验其资质是否满足要求，以及焊工取证、续证等相关工作记录是否满足标准要求等。

工厂审核对企业而言是第二方审核，审核依据以ISO 9001质量管理体系标准和行业标准规范为主，用户会选择自己公司的专家团队或聘请第三方团队对备选企业展开系统性的实地审核。

2.3.1 文件审核阶段

文件审核是用户了解目标供应商基本背景、企业组织、管理体系运行、人员资质、技术能力、生产组织策划等企业管理能力符合性的先决环节，主要分为以下五大类目。

（1）资源介绍；

（2）管理体系运行审核；

（3）特殊过程管理审核；

（4）项目管控程序审核；

（5）项目管理与执行计划审核。

各个分类下的文件审核分解见表1。

表1 文件审核分解

2.3.2 现场审核阶段

现场审核是为了让用户对工厂有更直观的了解。其目的是通过最直接的观察、交流和检查来验证企业的现场管理和控制能力，对比管理要求与现场实施的一致性，作为审核结论的支撑性证据。现场审核主要围绕被审企业的生产车间、仓储区域、在建产品情况进行，可以简单概括为三大内容：生产现场、仓储区域、在建产品。

以海工装备制造企业为例，现场审核分解见表2。

表2 现场审核分解

2.4 审核关键要素

综上，用户对重型装备企业的工厂审核主要围绕三大关键要素进行：一是企业的质量保证能力；二是企业的项目建造能力；三是企业的技术水平。

用户依据ISO 9001质量管理体系标准或相关管理体系标准（如API Q1、AISC、ASME等）对企业运行质量进行有效性验证，有助于企业更深刻地理解标准要求和行业客户期望，通过审核发现，企业可识别改进机会，并不断完善内部管理，提升质量管理水平。

在审核过程中，用户会就特殊过程、监控方式、人员能力等关注点与企业人员进行详细沟通，而沟通过程也会促进企业人员进一步了解用户期望，思考下一步的改进措施。

用户主要从受审企业现有的资源设施、生产能力、项目管理能力、以往项目经验以及人员资质能力对企业项目的建造能力进行评价。针对项目的关键技术要求，工艺评定和文件准备、项目各个阶段的试验能力等都在企业技术水平的审核范围内。

3 受审核企业应关注事项

3.1 审核方式

由于受审企业性质、生产规模及条件、设备资源提供等情况的不同，用户通常会选择结构形式和专业类别相同或相近的产品作为样品进行抽查，因此工厂审核是有针对性的抽样审核，企业在迎审准备阶段要尽可能准备与用户产品类型相同或相近的产品作为业绩证明。如果企业是首次进入该领域，无在建和已交付的同类产品业绩，必要时可提前试制样品，以证明企业的承建能力。

3.2 以事实为依据

用户作为审核方独立开展工厂审核工作，是问题的观察者和发现者，以观察到的事实和数据作为审核结论的依据，因此，基于符合性审核的目的，用户审核人员非常注重数据的收集和工厂实际情况的展现。而受审企业的主要任务就是配合审核工作的开展，做到不隐瞒、不虚报，尽可能为用户提供其所需要的支撑性数据，并确保审核数据的真实性，从而展现企业真实的生产能力和质量水平。

3.3 改进的及时性

在审核过程中，如果用户就发现的问题与受审企业进行沟通，要求其进行解释或者提供证据，那么为了避免该问题后续升级为不符合项或影响最终结论判断，受审企业则应在整个审核工作结束之前快速、及时地解决问题，或者使其提供的解释和证据获得用户满意。这样既可以做到减少不符合项数量，又能最大化地降低改进的时间成本和人工成本。

3.4 积极的态度

虽然用户在开展工厂审核时以客观性和独立性审核为原则，审核的重点在于发现企业管理的薄弱点、检查生产和服务能力等，但是陪审人员良好的精神面貌、得体的行为举止和积极响应的态度也会给审核人员留下深刻的印象。在工厂审核过程中，受审企业应保持积极的态度，主动与审核人员沟通，对审核人员提出的疑问快速响应，做到实事求是、不狡辩、不推卸责任；而对于审核人员的误解或不恰当的判断，则应给出合理的解释和说明。

4 审核结论

审核结束后，用户会在末次会议上给出最终的审核判定总结，衡量决定受审企业的表现是否符合用户项目的要求，是否可作为用户备选合作企业。用户会详细说明在审核期间发现的问题，如果需要企业澄清或对企业进行复审，用户会规定受审企业的整改期限和其他要求。一般而言，根据问题项的重要性和符合性程度，用户会提出不符合项和建议项。不符合项是受审企业必须回复和整改的问题，而建议项是用户针对差强人意之处提出的改进建议，受审企业可以自行决定是否接受整改。

对于受审企业是否通过审核的判定，不同的用户有不同的判定方法，采用较多的是记分法和问题项判定法。记分法通过对审核的内容项设定分数，然后按照权重计算每一项得分，最后汇总得出总分。总分超过及格线的企业则视为通过审核。问题项判定法是根据问题项的严重程度和数量来判断是否通过审核。问题项判定法的判定大多基于用户的主观设定，受审企业必须避免在用户关注的领域和专业上产生重大不符合项，并且不符合项的数量尽可能要少，这样才有机会进入用户备选供应商短名单。

5 审核后续工作

审核完成后的不合格项整改也非常重要，整改包括调查问题的根本原因及针对根本原因采取的纠正措施。整改是否获得用户认可直接影响项目的中标结果，因此受审企业必须在用户规定的时间内，从人、机、料、法、环等方面分析问题的根本原因，并实施有效的纠正措施，避免类似问题再次发生。用户会在审核之后的一段时间内持续跟踪整改情况，在必要的情况下进行复审，核实纠正措施的实施效果。对于采取的纠正措施，受审企业必须提供客观证据，如整改后的照片、修订的文件记录、培训记录、过程资料等作为支撑性证明。

6 用户工厂审核实例

以某重型装备制造业用户工厂审核为例，工厂审核意见及改进措施如表3所示。

表3 某重型装备制造业用户工厂审核工作改进示例

通过上述过程，企业的管理制度、质量意识等都得了进一步提升。在相关问题改进过程中，企业也尽可能做到举一反三，以用户的思维和视角提升相关工作，完善并落实相关管理要求。

7 结语

每一次工厂审核都是对企业现有管理体制的一次诊断。在积极准备审核的过程中，企业应该将审核作为寻求改进机会的契机。在审核前期，应按照审核计划，从文件记录、制度管理、现场布置、人员配合和分工等方面积极准备；在审核过程中，应及时回应用户提出的疑问和不符合内容，灵活应对和现场突发状况，尽可能降低最终的不符合项数量；在审核结束以后，应根据用户提出的意见和不合格项进行整改，从人、机、料、法、环等方面分析问题的根本原因，采取对应的纠正措施，并验证措施的有效性。