刘胜男

（贵州省建筑设计研究院有限责任公司，贵州贵阳 550081）

0 引言

近年来，国家发展进入“新常态”，建筑业正在进入寻求改革突破的关键时期，因此对于政府投资项目推进EPC 工程总承包模式。EPC 工程总承包模式并不是固定的一种唯一的模式，而是根据项目的实际情况、业主需求、市场环境等多方面因素考虑多种模式进行项目实施，可以是以设计牵头的EPC 总承包模式，也可以是施工单位牵头的EPC 总承包模式。任何一种模式都需要对项目质量、安全、工期、造价进行全面的负责，从而达到和实现多目标的综合效益。在任一项目中设计角色均是不可替代的，甚至是项目的“灵魂”，从项目费用构成比例来看设计费仅仅占项目建安工程费用的1%～2%，但却对整个项目工程量的影响达到75%。设计是整个项目的基础，尤其是政府投资项目，设计将业主需求及多方利益相关者的诉求从语言转化为图形，设计工作是项目开展的基础。因此对于政府投资项目合理控制投资目标的前提采用限额设计EPC 总承包，通过EPC 模式将设计和施工进行有效整合，在限额设计的手段下控制项目投资。

1 EPC 项目限额设计重难点

1.1 EPC 项目限额设计管理重点

EPC 总承包模式与传统的施工总承包模式相比对于设计质量有着更高的标准和要求，项目的质量高低取决于设计工作的质量和深度，设计出现任何问题都会直接或者间接的影响到项目施工的工期、质量和造价。EPC 总承包模式的主要优势之一是有效整合资源，将设计、采购、施工、造价等多方相融合，变外部被动控制为内部主动沟通，协同作战，实现设计、采购、施工深度交叉，高效发挥三者优势，减少施工过程中的盲区。因此任何一个项目的开展均是以设计文件为基础，EPC项目要鼓励设计方对设计方案进行优化，尤其是在财政评审投资控制的政府投资项目必须采用以投资控制为目标的限额设计，严格控制有效变更，减少无效变更。同时由于施工单位主要耕耘于施工领域，在设计方面的经验与技术能力有限，而设计企业往往拥有比较强的技术实力，相比之下通过设计企业把握业主的设计意图、理解项目，因此充分发挥设计企业的主导作用，发挥设计企业技术人才密集的优势，从设计文件开始规避项目风险，合理评判项目投资。EPC 总承包项目推行限额设计，主要是在项目实施阶段进行多方案比较，对关键设备、工艺流程、总图方案、主要建筑和主要造价指标等进行技术经济评价，保证项目总投资在总承包预算范围内[1]。EPC 总承包项目管理重点如图1 所示。

图1 EPC 总承包项目管理重点

1.2 EPC 项目限额设计管理难点

项目设计成果对成本、工期、质量的影响巨大，设计企业做牵头单位时设计优化工作会更加主动、积极。在EPC 总承包项目里，完成设计图纸后会有各个阶段的设计优化阶段。设计优化是通过技术人员的智慧、技术经验，在满足法律法规、以及总承包合同要求的前提下，进一步提升设计成果，使项目的投资成本、施工工期、项目质量等方面超越最初的设计。作为EPC 总承包的龙头，设计单位在从事工程总承包中具有无可比拟的优势，合同关系简单，责任明晰[2]。相比施工单位牵头，设计企业牵头时设计优化的工作会完成得更佳，更能实现限额设计的目标。限额设计是整个EPC 项目投资控制的一个必要的环节，项目运作成败的关键，而设计人员对限额设计目标的分解、理解、落实成为至关重要的一环。因在建筑行业发展的很长一段时间里，设计与施工时分离的，设计人员主要考虑的设计效果和项目功能的实现，往往以自身的设计效果和设计目标作为出发点，很少主动关注项目的造价，更谈不上投资控制的理念。在实施限额设计过程中设计各专业人员因缺少对造价指标的认知，可能会争先恐后的想要争取更多的造价额度已达到某个专业的设计效果和功能，造成限额设计实施困难[3]。在长期的设计与造价脱节的情况下，设计优化是很难达到效果的，因此，在EPC 总承包项目中必须整合资源，将设计、造价、施工、采购从前期至竣工有效融合，从而实现投资的控制。限额设计下EPC 项目管理难点如图2 所示。

图2 限额设计下EPC 项目管理难点

1.3 EPC 项目限额设计投资控制难点

EPC 模式下，项目决策阶段完成后，项目投资控制的重心转移到设计环节，工程实践表明，项目前期设计环节对于项目总投资的影响概率为75%～95%[4]。采用限额设计的理念，在项目初期就要合理、准确地把成本控制目标分解，是限额设计方法运用成功的前提。根据相关政策，EPC 项目可以在可研阶段或者初步设计阶段进行招标，对于政府投资的EPC 项目在初步设计后还需进行财政评审，在一定程度来说项目投资是绝对不可以随意突破。传统的工作流程是“先设计再算造价”，限额设计是“先算再设计”。若各专业的投资限额目标不具有科学性、合理性，设计人员无法按照分配的目标进行设计。合理的投资目标的制定需要有较多的工程项目技术、经济的经验，需要熟悉材料设备、施工工艺流程。限额目标的制定需要项目管理人员、施工管理人员、造价工程师、各专业设计人员共同参与，尤其是造价工程师与设计人员的无缝衔接。

2 EPC 项目限额设计投资控制策略

2.1 EPC 项目限额设计案例

新建学校项目建筑面积约44 万m2，可研阶段估算总投资费用约30 亿，初步设计阶段概算总投资30 亿，其中建安工程费用22 亿。项目工期约12 个月，项目资金来源于政府财政资金。为了有效控制投资，提高投资效益，在项目初步设计批复完成后采用财政评审，同时进行EPC 总承包项目招投标工作。项目结算原则是以财政评审的投资作为最高控制价。

2.2 加强EPC 项目限额设计管理组织架构建设

当前政府投资的EPC 项目大多通过优势不同的企业以签订联合体协议的形式联系在一起，组成利益共同体，一般两种模式为主，第一种是设计牵头的EPC 总承包，另外一种是施工企业牵头的EPC 总承包。设计企业作为知识和技术密集型的企业，在设计方面的经验和技术实力较强，而施工企业长期耕耘于施工领域，对于施工工艺和采购具有优势。但由于项目设计成果对成本、工期、质量的影响巨大，设计企业做牵头单位时设计优化工作会更加主动、积极，在完成合同要求的基础上为业主创造更多的附加值。设计质量管理一方面影响着政府投资项目组中目标的实现，另一方面也是控制投资的关键一环，整体项目的品质在很大程度上取决于设计质量[5]。设计质量的管理取决于项目管理团队、设计团队及设计人员、造价人员的配置，团队的有效协作和沟通才能达到出其不意的效果。结合项目某学校项目案例简要分析EPC 项目限额设计管理组织架构。对于项目业主或者代建的指令由联合体项目经理传达和组织，避免无效沟通，联合体成员各尽所能为联合体服务，从而避免了设计施工“两层皮”现象。在项目建设期间，项目总负责人基于项目具体情况和实际管理需要，在遵循公司管理制度的基础上，针对本项目，制定适合本项目的人事调配等管理规章，以便让项目管理做到“有法可依”，便利项目的执行与管控。EPC 项目限额设计管理组织架构设想如图3 所示。

图3 EPC 项目限额设计管理组织架构设想

2.3 EPC 项目限额设计流程优化

限额设计是控制工程投资的一种重要方法，基本原理是目标管理理论，基本思路是按批准的投资限额控制设计[6]。对于EPC 项目限额设计必须对项目投资目标进行分解，同时要求设计人员必须参与项目投资目标的制定和分解。限额之后如果投资额确实有富余，可以通过后期调整电梯空调等安装设备选型、室外总图工程、智能化专项、园林专项设计方案等。在设计过程中，做好设计的接口管理，设计过程包括设计准备、施工图设计、图纸会审、图纸送审及报批、施工图交底、施工服务等。设计人员是设计工作的主要承担者，根据建设项目分解的投资进行设计优化和出具设计文件，优质的设计管理必须制定行之有效的管理流程。在管理流程中对设计人员与造价人员的配合形成紧密联系，避免出现的协作不紧密、不流畅。设计人员在碰到成本问题自己没办法解决时，需要及时向造价工程师咨询。而造价工程师也需要定时或不定时地向他们提供有价值地信息，帮助他们按照分配地限额完成设计。对设计过程中的修改变更，造价工程师要迅速做出反应。EPC 项目投资目标可以是项目批复估算、批复概算，或者是以财政评审后的投资，以项目实际情况为准。按照价值工程理论对投资进行分解，确定单项工程投资目标，再分解到单位工程......通过层层分解，确定各单体各专业的投资目标，形成限额设计清单，按分配的投资限额控制设计，严格控制设计的不合理变更，把项目总投资额控制在合同造价内。EPC项目限额设计流程设想如图4 所示。

图4 EPC 项目限额设计流程设想

2.4 EPC 项目限额设计投资动态管理

在总承包项目的设计管理中，设计优化是及其重要且关系面广泛的工作，贯穿方案设计到施工图设计。施工图设计阶段的限额设计是一个动态的过程，造价工程师要根据最新的设计的图纸修改造价文件，并把信息跟建议及时反馈给设计人员，从而达到动态投资管控的目的。在EPC 总承包项目中投资动态管理工作包括施工图预算编制、项目动态目标成本分析、过程资料造价测算等造价事宜，以预算为基数，对标目标成本，建立预算造价与目标成本的数据框架，随时根据过程资料情况反馈造价偏差情况。基于限额设计的投资动态管理重点过程资料管理，更在于设计变更的管理，区分设计变更的源头，分清设计变更的责任，设计人员与造价人员的紧密配合是减少设计变更的重要保证。在设计变更发出之前提交造价人员进行测算，对于能量化的变更由造价人员给出具体经济指标，不能量化的变更在造价人员反馈后由设计人员进行定性描述，并出具投资管控建议。设计人员也需要参与整体工程项目投资控制之中，这样也可以更了解投资整体情况，及时发现其中存在的问题，并根据造价情况及时制定具有针对性的解决措施，进而保证有效控制工程成本，而这也是投资动态管理的重要内容和举措。

3 结语

在政府投资项目采用EPC 模式限额设计是一项复杂的系统工程，本身对于每个项目涉及不同的利益相关者，而项目投资则是贯穿始终的核心，限额设计仅仅是实现投资管控的其中一种方式。对于不同阶段招标的EPC 项目投资管控重难点均需具体分析，但控制好项目最基础的设计环节，投资管控的效果会提前，甚至减少后期实施管理风险。