刘勇 吴伟 王欣悦 郝可彤

摘 要：探索农村宅基地退出意愿及路径是盘活农村宅基地使用权，推进乡村振兴战略的重要手段。基于对宅基地退出意愿影响因素相关研究的梳理，在复杂适应系统理论研究的的基础上，对关中地区宅基地退出意愿实地调研的抽样数据进行分析，构建包含政策宣传普遍性、对宅基地的情感依赖等变量指标的宅基地退出意愿内外驱动力耦合模型，利用有序Logistic回归分析和皮尔森相关性分析法对陕西省关中地区农户退出宅基地意愿影响因素进行分析。结果表明：在政策保障、社会环境、思想态度以及预期行为感知方面存在对宅基地退出意愿有显著影响的因素；在外部驱动力中，社会环境类影响因素对宅基地退出意愿的影响最显著；在内部驱动力中，思想态度类影响因素对宅基地退出意愿的影响最显著；在外部驱动力中政策保障与社会环境能够较为显著地影响内部驱动力的发展。研究成果为指导农村宅基地合理有序的退出提供理论支持。

关键词：复杂适应系统理论；退出意愿；关中地区

中图分类号：F 321.1 文献标志码：A

文章编号：1672-9315（2023）03-0549-08

DOI：10.13800/j.cnki.xakjdxxb.2023.0312开放科学（资源服务）标识码（OSID）：

Withdrawal intention and influence of homestead under the theory of complex adaptation system

LIU Yong，WU Wei，WANG Xinyue，HAO Ketong

（School of Architecture，Changan University，Xian 710061，China）

Abstract：Exploring the withdrawal intention and path of rural homestead is an important means to revitalize the using right of rural homestead and promote the rural revitalization strategy.A study of the influencing factors involved has been made first，on the basis of the complex adaptation system theory research.An analysis of sampling data was conducted based on the complex adaptation theory，with an internal and external driving force coupling model constructed including the policy propaganda universality，the emotional dependence of homestead exit will using orderly Logistic regression analysis and Pearson correlation analysis of influencing factors.The results show that there are significant factors in the policy guarantee，social environment，ideological attitude and expected behavior perception；in the external driving force，the social environment has the most significant influence on the withdrawal intention；in the internal driving force，the ideological attitude influences the withdrawal intention；in the external driving force，the policy guarantee and social environment can significantly influence the development of the internal driving force.The research results can provide a theoretical guidance for guiding the reasonable and orderly withdrawal of rural homestead.

Key words：theory of complex adaptive systems；withdrawal intention；Guanzhong region

0 引 言

中國城镇化进程的不断加快导致农村大量剩余劳动力外流以及户籍人口大量迁徙，出现了农村空心化和宅基地闲置等问题^[1-3]。农村宅基地作为农民生活的最基本物质基础和农村土地资源的重要组成部分，在新的城乡发展背景下具有特殊身份性和不可复制性^[4]。在人口总量持续减少与乡村收缩衰退的背景下，宅基地退出政策可在根本层面有效解决村庄活力低下、城乡建设用地资源配置不均等问题^[4-5]。殷小勇等认为可以通过土地集约经营利用、建立土地资源优化配置的“预警”机制等方法方式进行土地租赁、用地资源优化工作^[6]；牛星等通过实证研究发现在计划行为理论的影响下社会保障及生计因素成为影响农户退出宅基地意愿强烈与否的重要因素^[7]。刘勇等认为影响宅基地退出路径的主要因素有土地流转政策、社会保障制度、土地的资产资本属性^[8]。国内外学者在已有研究中对宅基地退出方面有了较为深入的探索，但多数学者忽略了农户作为退出主体的特性。在明确乡村建设与生产生活的主体是村民的基础上，影响农民对宅基地是否具有退出意愿的因素成为相关研究的重中之重，农民关于政策保障、有偿退出以及个人利益的相关诉求能够在更大程度上反映宅基地退出意愿要素的方向^[9-10]。在农户宅基地的退出过程中会受到来自内外因素的驱动影响^[11]，如何在外部与内部要素的正向干预下，积极引导农民有序合理的退出宅基地也成为亟需解决的问题。

1 复杂适应系统理论

复杂适应系统理论认为在复杂自适应系统中，系统演化的动力本质上来源于系统内部，系统内部可以和外部环境展开互动，其中内部可做出相应的调整和学习^[12-13]，系统内外部的个体间能够产生相互影响。同时复杂适应系统理论提出“适应性主体”的概念，并将其作为核心内涵，强调“适应性主体”之间的相互作用。正如复杂适应系统理论的核心内涵一样，系统的演化和发展来源于适应性主体内部之间以及适应性主体与外部环境之间的持续互动，内部因素和外部因素彼此矛盾又互相关联，这与农村宅基地退出过程中所面临的环境影响呈现相同的逻辑思路。将影响宅基地退出意愿的影响因素区分为内部和外部2大主体关系，分别包括政府政策、社会环境、区位交通等外部要素，与农户的政策认知和响应度、思想态度、预期行为感知等内部要素。从微观层面而言，农户作为宅基地退出系统中的适应性主体，在与外部驱动力等环境要素不断互动的过程中，農户会通过行为效果的反馈来不断调整自己的行为^[14-15]，以增强自身发展能力。

在农村宅基地退出系统中，农户作为适应性主体，能够感知外部环境因素的变化并做出相应的调整行为，这种外部环境因素的变化对于整体系统的影响，具有明确的指导性^[16]，能够推动整个系统有序发展。出于对主体适应性的重视和农村宅基地退出以及补偿政策影响到农户出于生计因素的考虑，而宅基地的交通区位条件是否便利影响着农户对于宅基地的处理方式，以及社会环境等因素共同作为外部驱动落实到对于农户需求的关注，推动着农村宅基地退出政策的有效实施。研究期望借助复杂适应系统理论，将农民看作适应性主体，开展适宜性主体的关联性研究，结合“一户多宅”“两栖占地”^[17]等现实问题，将诸多影响农村宅基地退出意愿的因素分为内外2部分，构建内外因素和农村宅基地退出意愿相互作用的框架，对实地调研和访谈信息利用有序Logistic模型进行分析^[18]，深入探索陕西省关中地区农村宅基地退出意愿选择和各影响因素间的耦合关系，以期为解决三农问题提供一定的借鉴与参考。

2 研究方法

2.1 有序Logistic回归

在一般研究中，对于农户宅基地退出意愿多用“愿意”和“不愿意”的二分类法，一般采用二元Logistic模型^[19]，但绝对性的说法忽略了农民作为适应性主体的主观感受，对于判断宅基地是否退出的结果产生将出现偏差。农村宅基地是否退出并不受某单一因素的影响，而是内外因素相互影响的结果，存在宅基地退出意愿的强弱判断，并且基于复杂适应系统理论的内外驱动力分程度分层次地对结果产生影响和干扰。因此，该研究将农户宅基地退出意愿分多个选择，这些方面存在选择层次关系^[20]。考虑到因变量为多分类的有序变量，采用有序Logistic回归分析模型来分析农户宅基地退出意愿的关键影响因素。将农户宅基地退出意愿用“1=很不愿意，2=不愿意，3=无所谓，4=愿意，5=很愿意”表示，是具有强弱顺序的有序多分类变量。

2.2 指标体系构建

对农村宅基地退出意愿进行分析，选择宅基地退出意愿作为因变量，从外在环境因素、农户个人因素和政策因素等方面开展研究。从外部驱动力和内部驱动力中确定影响农户宅基地退出意愿的关键性影响因素，其中外部驱动力有政策保障、交通便利度、社会环境3个方面，内部驱动力有家庭利益、思想态度、选择补偿方式、预期行为感知4个方面，并从中选取22个客观因素作为解释变量（表1）。

3 结果与分析

3.1 模型检验

在对模型进行似然比检验（表2）时得出p=0.000＜0.05，证明模型有效；在对模型进行拟合质量判断时得出，模型的整体预测准确率为93.37%，模型拟合情况良好，模型能够准确地表现各影响因素对农户宅基地退出意愿的影响（表3）。

3．2 农户宅基地退出意愿

选择有序Logistic回归模型，对陕西省关中地区农户退出宅基地意愿影响因素进行分析（表4），政策保障中的政策宣传普遍性（X1）、社会环境中的新环境教育条件（X6）与新环境居住条件（X8）、家庭利益中的城镇购房情况（X10）、思想态度中的对宅基地的情感依赖（X14）和周边人群观念（X16）、补偿方式中的就业机会补偿（X19）、预期行为感知中的预计对新生活环境适应程度（X22）等8个影响因素对农村宅基地退出意愿有显著影响（图1、图2）。其中政策宣传普遍性、新环境教育条件、新环境居住条件、周边人群观念、就业机会补偿、预计对新生活环境适应程度等6个影响因素对宅基地退出意愿呈正向影响，而对宅基地的情感依赖、城镇购房情况等2个影响因素对宅基地退出意愿呈负向影响。

3.2.1 外部驱动力

政策保障中的政策宣传普遍性（X1）对宅基地退出意愿影响在1%水平上呈现出显著性，回归系数为0.094，表明政策宣传普遍性越高，农户宅基地退出意愿越高；回归系数为1.099，表明“政策宣传普遍性”高一个层级时农户选择退出宅基地的概率比低一层级高1.099倍，当退出宅基地政策被广泛宣传时，农户们能够更加清晰地了解退出宅基地对国家、社会未来发展的贡献，以及农户自身所获得的近远期利益。

社会环境中的新环境教育条件（X6）与新环境居住条件（X8）对宅基地退出意愿影响均在5%水平上呈现出显著性。其中新环境教育条件回归系数为0.447，表明新环境教育条件越好，农户宅基地退出意愿越高；回归系数为1.564，表明“新环境教育条件”高一个层级时农户选择退出宅基地的概率比低一层级高1.564倍；新环境居住条件回归系数为0.435，表明新环境居住条件越好，农户宅基地退出意愿越高；回归系数为1.544，表明总体而言“新环境居住条件”高一个层级时农户选择退出宅基地的概率比低一层级高1.544倍。中国家长极度重视教育，愿意为下一代的教育质量费心费力，同时随着中国的快速发展，大量农户在城镇地区追求美好生活，希望获得更好的居住条件^[21]。

交通便利度对宅基地退出意愿影响未呈现出显著性。可能原因是陕西省大部分乡村交通可达性较高，且车辆保留量较高，农户们来往交流便利，因此在退出宅基地时不太考虑交通便利度的影响。

3.2.2 内部驱动力

家庭利益中的城镇购房情况（X10）对宅基地退出意愿影响均在5%水平上呈现出显著性，回归系数为-0.311，表明农户在城镇购房越多，宅基地退出意愿越低；回归系数为0.732，表明“城镇购房情况”低一个层级时农户选择退出宅基地的概率比高一层级高0.732倍。农户在城镇购有多套房产时，往往家产较为丰厚，不太在意退出宅基地的补偿，反而更中意在老家留有宅基地，将其视为老年时回归乡土的“根”。

思想态度中的对宅基地的情感依赖（X14）和周边人群观念（X16）对宅基地退出意愿影响均在5%水平上呈现出显著性。其中对宅基地的情感依赖的回归系数为-0.059，表明对宅基地的情感依赖越高，农户宅基地退出意愿越低；回归系数为1.061，表明总体而言“对宅基地的情感依赖”低一个层级时农户选择退出宅基地的概率比高一层级高1.061倍。部分关中地区农户具有较强恋乡情节、落叶归根传统观念，从而会对宅基地产生情感依赖，退出意愿低。周边人群观念的回归系数为0.294，表明周边人群观念越倾向于退出宅基地，农户宅基地退出意愿越高；回归系数为0.745，表明总体而言“周边人群观念”高一个层级时农户选择退出宅基地的概率比低一层级高0.745倍，这也主要符合博弈论中人的从众心理与抱团捆绑，当周边人群退出宅基地意愿较高时，农户从自我心理上认为退出宅基地后的选择对自己更有利，自身利益具有保障性。

补偿方式中的就业机会补偿（X19）对宅基地退出意愿影响均在5%水平上呈现出显著性，回归系数为0.343，表明得到的就业机会补偿越高，农户宅基地退出意愿越高；回归系数为1.409，表明“就业机会补偿”高一个层级时农户选择退出宅基地的概率比低一层级高1.409倍。关中地区农村居民经济收入较好，在选择宅基地退出补偿方式时注重对长期收益的考虑，比起货币补偿和住房补偿，更希望能够获得一个收入较高且稳定的工作岗位。

预期行为感知中的预计对新生活环境适应程度（X22）对宅基地退出意愿影响均在1%水平上呈现出显著性，回归系数为1.165，表明预计对新生活环境的适应程度越高，农户宅基地退出意愿越高；回归系数为0.312，表明总体而言“预计对新生活环境适应程度”高一个层级时农户选择退出宅基地的概率比低一层级高0.312倍。中国施政时注重以人为本，使得农村居民在退出宅基地时较少对未来的生活保障产生担忧；部分祖祖辈辈皆居住于农村的农户担心脱离熟悉的旧生活环境后将会难以适应。

3.3 相关性

将外部驱动指标和内部驱动指标数据利用SPSS软件进行皮尔森相关性分析（图3，表5，表6）。

当政策执行越长久，农户会获得更多数额的货币补偿、更多的就业机会以及能够更便捷地置换住房，可见政策执行长久性与一定数额的货币补偿、平等的置换住房和就业机会增加存在显著的正相关。当政策宣传更加普遍，政策实施更加合理，农户出于对现状生活环境的浓厚乡土情结，

对于新生活环境表现为较不适应，呈现明显的负相关性；当农户处于更好的医疗环境、教育环境以及良好的居住环境时，退出宅基地之后的货币补偿、置换住房和就业机会的增加对其吸引力较低，呈现较明显的负相关性^[21]。

4 结 论

1）政策宣传普遍性、新环境教育条件、新环境居住条件、周边人群观念、就业机会补偿、预计对新生活环境适应程度等6个影响因素对农村宅基地退出意愿呈正向影响，情感依赖、城镇购房情况等2个影响因素对农村宅基地退出意愿呈负向影响。

2）外部驱动力中社会环境类影响因素对宅基地退出意愿的影响最显著，在内部驱动力思想态度类影响因素对宅基地退出意愿的影响最显著。

3）在外部驱动力中政策保障与社会环境能够较为显著地影响内部驱动力的发展。

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（责任编辑：李克永）