蓝莹莹

摘要：创新政策是支撑我国创新发展战略的重要政策体系，除了创新政策制定外，对创新政策的评估也日益受到关注。文章基于CiteSpace软件对CNKI数据库的创新政策评估文献进行可视化分析。通过关键词共现、关键词聚类、突变词词检测和时间线等归纳分析，总结出创新政策评估研究的总体规律。从而激发中小企业自主研发创新活力，促进经济增长转型升级。

关键词：创新政策；政策评估；知识图谱；研究热点；可视化

一、引言

党的二十大报告提出，“完善科技创新体系，坚持创新在我国现代化建设全局中的核心地位。”科技创新已经成为国家发展至关重要的战略任务，政府作为经济社会发展的管理主体，评估创新政策实施的效果反映了政府执政能力的高低。1963年，OECD率先提出国家科技创新政策研究、评估研发活动及进行国际比较的方法与标准，界定了创新政策评估的内涵和框架。近年来，世界各国相继展开了创新政策驱动创新实践的活动，通过对政策实施的评估调整政策框架，力求在全球科技竞争中占据主导地位。可见，加强创新政策的实施与评估，对国家创新发展、提升国际竞争力具有关键且深远的意义。

二、创新政策评估概述

创新政策是公共政策的具体分类，最早起源于经济学家Schumpeter提出的创新理论，在创新理论的基础上，从技术性建构视角看，创新政策评估是评估主体依据合理的标准与框架，通过专业的评估方法对科技政策的价值及价值实现进行判断和分析（赵峰、张晓丰，2011）；从政策全过程视角看，创新政策评估包含了政策制定、政策执行和政策效果的全过程评估体系，不同阶段的评估标准具有差异（赵莉晓，2014）。当前学术界对创新政策评估的界定主要是基于過程视角展开创新，总体而言，大部分学者对概念的澄清较为模糊，但都认为创新政策评估也符合公共政策评估的一般标准，主要研究从事前评估、事中评估和事后评估的全过程的评估体系（康捷等，2019；刘兰剑等，2020；姚笑秋、刘信，2021），或是从内容、过程和结果三个维度展开评估（阎东彬等，2021）。基于上述文献梳理，本文认为创新政策评估与政策评估的概念具有相似性，创新政策评估是指政策主体依据一定的程序和标准，通过收集相关的信息，从政策制定至政策实施后全过程包括内容、效果和影响等不同维度进行评价，判断政策各个环节、阶段是否符合评价标准。

三、文献计量分析

（一）数据来源

本文选择CNKI的数据库进行文献索引，以“创新政策评估”为关键词做主题检索，为了保证文献的质量，只选择CSSCI期刊文献，为尽可能涵盖全部文献搜索结果，将时间范围全部设置至2022年12月31日。

（二）创新政策评估的文献发文情况

根据CNKI数据库中的可视化分析，创新政策评估的发文量整体呈上升趋势，从发文量变化图可以找到相关的时间节点，即2010年和2016年，到了2010年出现了小幅度增长，2016年开始发文量有了较大的突破，2023年的预测值依然保持了较高的发文量，可见未来创新政策评估领域还会有更多的学者深入研究。基于上述变化可以将创新政策评估研究划分为三个阶段：2010年以前为初步探索期，发文量较少，呈缓慢增长的趋势，该阶段的研究主要是探索创新政策评估的概念、类型、演进、展望等（徐翔、聂鸣，2005；伍蓓等，2007；刘会武等，2008）；2010～2016年为研究兴起期，发文量有较大的波动，该阶段的研究主要是在创新政策评估指标体系构建、政策工具的应用等（王再进等，2011；赵良浩等，2013；张永安、耿喆，2015）；2016年至今为稳步推进期，文献量保持稳步增长，研究方法、研究领域有了新的变化（郭丕斌、刘宇民，2019；袁胜军等，2020；周密、胡清元，2022），创新政策评估更具有科学性、准确性和可行性（见图1）。

（三）创新政策评估的发文作者情况

从发文作者来看，发文数量排名前五位的分别为张永安、黄鲁成、俞立平、王燕妮和耿喆，张永安共发表了高质量论文13篇，他的研究贡献在于将更多的定量研究方法应用到了创新政策评估中，如通过建立PMC指数模型评估我国区域科技创新政策，该论文是张永安有关文献里引用量最多的文章，为创新政策评估量化研究发展贡献了重要研究力量。从发文机构来看，主要集中在北京工业大学、浙江工商大学、中国科协创新战略研究院和中国科学技术信息研究所，这些机构常出现合作发文的情况（见图2）。

（四）创新政策评估的学科分布情况

创新政策评估的学科分布总体上呈现了跨学科趋势，学科占比最大的前五位主要学科分别为经济体制改革、企业经济、科学研究管理、宏观经济管理与可持续发展、行政学与国家行政管理，可见创新政策评估在国家行政学、宏观经济学、企业经济学和科研领域形成了交叉，学者们意识到创新政策评估不仅是技术创新问题，还涉及经济发展水平，因此，更多关注技术创新政策带来的经济发展，同时也不仅关注政策本身的性质，即政府的行政体制改革，还重点关注政府与市场的关系，从政策视角激发企业的创新能力。

四、创新政策评估可视化分析

运行CiteSpace软件，设置节点类型为关键词，将CSSCI的文献数据导入，时间参数设定为1990～2022年，时间跨度为1年，并对重复检索的内容进行删减，最后获取的文献数量为281条。

（一）创新政策评估关键词共现图谱

通过CiteSpace软件运行得出创新政策评估研究的关键词词频及中心度列表、关键词共现图谱。对关键词的可视化分析能直观地看出某一研究领域的研究热点情况，关键词词频越高，表明研究越热门，中心度越高，表示研究的重要性越强，关键词共现网络即关键词词频和中心度的可视化，图中节点越大，说明这一关键词热度也越高，节点之间的曲线则表示关键词之间的引用和被引用关系。根据关键词及中心度表和关键词共现图谱可以看出，最为突出的关键词为“创新政策”，研究紧紧围绕着创新政策评估展开，不仅强调微观主体的创新，还在宏观区域创新有了拓展，评估工具也较为多样，包括定性的文本分析，也涉及到计量的研究手段（见表1）。

（二）创新政策评估关键词聚类分析

为了能更清楚地分析关键词研究热点的关系，本文对关键词进行聚类分析和时间线分析，如图3和图4所示，创新政策评估不只局限在创新绩效，还注重政策过程的评估，对政策工具的动态组合也有了进一步的完善。从时间趋势上看，创新政策从1999年开始贯穿于研究主线，为其他关键词奠定了研究基础，技术创新、创新质量、自主创新也是热门的研究方向，还进一步逐渐拓展到区域创新领域，可见学术界日益重视创新体系整体效能的评估，从关注绩效到关注质量，从模仿创新到自主创新，这也反映了我国走向高质量发展道路的要求。

（三）创新政策评估突变词分析

本文在关键词共现图谱分析的基础上使用“Burstness”检测突变词，突变词能直观反映在不同时间段研究出现的新兴领域或手段方法，从而预测前沿研究的发展趋势。图5展示了创新政策评估的5个前沿关键词，据图5所示，政策测量在研究中期为热点领域，而其他关键词至今都是研究热门，值得关注的是人工智能自从2020年兴起至未来将成为新的热门研究领域，创新政策评估已经朝着科技创新最前沿的方向发展，未来其他战略性新兴产业也有可能形成热门趋势，成为完善创新体系、提升创新能力的关键支撑。

五、创新政策评估研究变化

（一）创新政策评估研究主题演变

创新政策评估的研究主题随着时间推移有了新的变化，总体呈现了阶段性和连贯性的特点。

连贯性体现在“创新”这一主题词贯穿了整个研究脉络，但是在不同阶段主题词也有阶段性的特点。研究初期主要对“创新”的内涵进行了辨析，从概念上来说，创新政策的“创新”最初的落脚点是技术的创新，重视科学技术的突破和知识技术的生产、传播、应用，随着学者对创新政策内涵的深入理解，创新更着眼于经济的发展，研究领域逐渐转向经济体制改革、产业经济发展等，从单一的创新内核过渡到丰富了“自主创新”、“区域创新”、“企业创新”、“产业创新”的创新概念体系，不断优化创新政策评估的核心内涵。

从创新政策的评估来看，政策评估前期处于理论探究阶段，从公共治理视角出发，结合西方经典理论构建评估的标准，同时在不断学习和借鉴国外的创新政策评估经验。随着研究的不断推进，政策评估从定性的指标设计，逐渐向定量的测量方向发展，进一步探讨创新政策所产生的影响。目前有不少学者从政策过程角度进行评估，但更多的还是事后评估，研究领域也有了多样化拓展趋向，包括人工智能、碳中和、新能源产业等，紧跟时代发展脚步。

（二）创新政策评估研究方法转变

早期探索阶段的创新政策评估研究方法主要用定性分析方法，随着政策测量的出现，以及统计学、经济学等学科的融入，定量分析方法使用频率有所增长，目前的研究方法以定量为主，定性定量方法相结合。如表2所示，常用的定性方法包括扎根理论、案例研究、比较研究、政策文本分析等，一般用于研究国际政策比较、政策文献分析等内容中。定量方法包括社会网络分析方法、双重差分法、熵值法、回归方程模型等其他方法，定量方法通常用在企业创新绩效、区域创新能力、政策试点评估方面。目前在研究方法上总体趋势是定量分析方法的应用不断增加，定性分析方法作为补充，以弥补定量方法的不足。

六、研究结论

以CNKI数据库1990～2022年的文献作为分析对象，将获取的281篇文献输入进CiteSpace软件进行可视化分析，通过词频、关键词聚类、突变词、时间线等可视化分析方法，归纳总结了我国创新政策评估研究的规律。

从研究脉络来看，我国的关于创新政策评估的研究演进大体可以分为三个阶段：初始探索阶段、研究兴起阶段和稳步推进阶段，总体上呈现了发文量由低到高到总体保持稳步增长的趋势，研究方法由单一走向多样，学科交叉融合趋势愈发明显。从研究热点来看，创新政策评估的研究热点以“创新”贯穿始终，评估重点从关注事后评估向全过程评估转变，研究范围也不再局限于企业的创新绩效，拓展到了区域整体的创新效能，研究领域也持续拓宽，创新政策评估不仅关注公共政策学、科学研究、宏观经济发展，还关注高新技术产业发展、人工智能、绿色金融发展等热点领域。

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（作者单位：西南大学国家治理学院）