刘钦花，常李艳

（南京大学金陵学院 江苏 南京 210089）

独立学院转设是我国高等教育改革的重大任务。2020年教育部印发《关于加快推进独立学院转设工作的实施方案》（以下简称“实施方案”），独立学院转设呈现全面启动、加速推进的态势。2020年1月至2021年6月，共有107所独立学院提出转设申请。随着转设工作的不断推进，学术界对独立学院转设的重要理论与现实问题展开了较为系统的研究，学者们从不同视角对独立学院转设的意义、背景、转设路径、相关困境、转设成效等提出见解。系统梳理独立学院转设理论的研究成果，总结研究主题与研究热点，对于准确把握独立学院转设中的前沿性问题以及当前转设实践中的重点难点问题，推进独立学院顺利地完成转设，均具有重要的理论和现实意义。

1 研究设计

1.1 数据来源与研究方法

2006年，教育部相关文件中首次提出独立学院“转设”一词[1]。根据独立学院转设研究文献出现的最早时间，本研究在CNKI数据库中以“独立学院转设”为主题，以2007-2022年为检索年限，以“篇关摘”为检索项，共检索到文献482篇。剔除重复文献以及广告等非学术性文献后，剩余有效文献207篇。再依据研究内容对已有文献逐一阅读、筛选，去除与主题不紧密的文献，最终选取64篇文献作为研究的有效样本。

本研究采用质性研究方法。首先采用CNKI计量可视化分析对482篇文献进行检索处理，分析年度论文发表篇数。其次，利用质性分析工具Nvivo软件进行文本挖掘，将64篇有效文献导入Nvivo11.0软件中进行编码与分析。

1.2 文献基本情况分析

第一，文献年度趋势。如图1所示，展示了独立学院转设相关研究文献数量自2007年以来的变化趋势，大致可以分为三个阶段：一是探索性研究阶段（2007-2013年），2008年教育部颁布《独立学院设置与管理办法》，2009年对五年过渡期的考察验收、转设等作出规定，相关研究开始逐渐增多。二是平稳增长阶段（2014-2019年），该阶段大多数独立学院处于观望状态，转设总体趋势缓慢，研究文献数量也较为平稳。三是迅速增长阶段（2020-2022年），2020年《实施方案》公布后，在“能转尽转，能转快转”的指导原则下，独立学院转设得到广泛关注，相关研究以上升趋势受到研究者的关注。

图1 2007-2022年独立学院转设相关研究文献数量

第二，研究热点。Nvivo软件中的词汇云图能够反映某个相关主题方面的趋势和特点。将64篇代表性文献导入Nvivo11.0软件，根据“查询”功能进行词频分析，选择最小长度为2，按完全匹配分组运行查询，得出如图2所示的词汇云图。根据语词大小及其在词云中的位置，可以看出政策、民办、母体、政府、公办、利益、问题、社会、管理、教师等是独立学院转设研究中的高频词汇，处于关键词词云图的核心地位。结合词频以及语词间的关系，可以将独立学院转设研究分为三个主要方面：独立学院转设的基础理论研究、独立学院转设面临的问题与困境、独立学院转设后的发展策略及对策建议。整体来说，转设政策、转设面临的问题及转设的发展策略是独立学院转设研究的重要热点。

图2 词云图

1.3 文献内容编码及分析维度确立

基于Nvivo软件具有对编码进行反复调整、对编码进行节点和类属划分、对节点分析结果进行图表化呈现的功能，本研究通过开放编码和选择编码方式，对64篇文献中的相关内容进行逐句分析，手动编码参考点1513项，形成26个三级节点，9个二级节点，3个一级节点。节点及编码参考点结果见表1。

表1 独立学院转设的文献内容编码

2 研究内容分析

2.1 独立学院转设的基础理论研究

第一，独立学院转设的动因。一是国家政策背景。国家政策的引导和推动是独立学院转设的重要影响因素，我国独立学院转设具有明显的强制性制度变迁特征[2]。二是高等教育发展的新需求。面对高等教育普及化阶段内涵式发展的新要求，建设高质量高等教育体系的新使命，加快推进高等教育治理体系和治理能力现代化的新任务，以及民办高等教育结构性转型的新挑战[3]，独立学院转设势在必行。三是独立学院自身发展的需要。由于产权不明晰等根本性问题的长期存在，独立学院无法享有独立、平等的办学主体地位和相应的法律权益，随着其逐渐发展壮大，需要进一步厘清与母体高校关系走向真正独立，才能获得更多的发展空间，而在当前“双一流”建设背景下，独立学院缺少良好的发展通道，未来面临着着严峻考验。

第二，独立学院转设的路径。相关学者重点围绕“国有民办型”独立学院进行讨论。阙明坤[4]提出与高职合并转设、基金会与国有企业举办的非营利性民办高校、无举办者的公有民办本科高校、普通公办本科高校、公办高校的二级机构五种转设路径。在此基础上，阙海宝等[5]提出公有民办混合所有制高校的转设路径，何世松等[6]对独立学院与高职合并转设路径展开了深入讨论。

2.2 独立学院转设面临的问题

第一，政府推进独立学院转设面临的困境。一是政策制度缺位困境。转设过程中存在相关制度模糊、政策冲突，转设政策“一刀切”以及转设后政策预期不明等问题。二是政府政策执行困境。省级政府部门统筹协调机制不完善，地方政府存在象征性、选择性执行和政策梗阻[7]。

第二，多元利益主体的博弈。独立学院转设涉及地方政府、社会投资方、母体高校、在校师生等诸多利益相关者。相关主体利益纠纷激烈是制约当前独立学院转设政策执行的严重障碍[8]。一是地方政府财力有限。如转设为公办高校，地方政府不仅要提供土地、资金用于校园建设，还要承担办学人员工资及完善办学条件的费用，多数省市难以负担转设后所需的财政资金。二是社会投资方徘徊观望。转设后社会投资方可以获得更多的办学自主权，往往倾向于转设，但一旦转设为普通民办高校，其投资回报值可能会降低，且原有资产必须过户到学校，向母体高校支付“分手费”，保证持续充足的经费投入，以及营利、非营利道路的两难选择等，都会给投资方带来巨大压力。三是母体高校不愿转设。转设会使母体高校失去巨额的管理费收益和机会成本，同时原属于母体高校的部分师资和管理人员要进行安置，转设成本相对较高。四是独立学院教师存在心理顾虑。一方面担忧转设后岗位被调整、无法适应新岗位以及福利待遇、生活环境等诸多不确定性，另一方面，还会担心转设后高校可能出现办学不稳定的情况。五是学生与家长支持度不高。转设后高校会失去母体高校的品牌效应，社会认可度可能会降低，将直接影响学生未来的升学与就业；与高职合并转设，担心合并转设后学校办学档次会“降级”，毕业生在就业、考研、考公等方面会与普通本科高校毕业生存在差距。

第三，独立学院自身面对诸多挑战。一是办学条件难以达到转设标准。目前大部分独立学院基本上都有独立校园，但存在自有产权土地不足，自有师资队伍严重短缺，仪器设备、图书条件薄弱，办学经费严重不足、筹资渠道有限等问题，少部分独立学院虽然硬件方面能达标，但在生均指标和专任教师职称结构等方面达不到基本要求[9]。二是自身办学定位不清晰。独立学院广泛存在办学定位缺乏特色或定位缺乏可行性等问题。三是核心竞争力不突出。大部分独立学院缺乏具有自身特色的课程体系和教材体系，学科专业建设流于形式，校企合作仅停留在方案或计划上，人才培养模式同质化现象严重，短期内难以形成服务地方产业发展的能力[10]。四是师资队伍建设存在短板。随着转设工作的推进，不再共享母体高校教师资源，自有教师流失严重，同时高层次人才缺乏，自有教师普遍存在专业实践与科技创新能力不足等问题，难以推动学科专业发展。五是转设风险预警机制不完善。部分独立学院的转设方案简单粗暴，对资产权属、师生安置、过渡安排等没有明确的处置办法，对转设过程中面临的风险或隐患考虑不周。

2.3 独立学院转设的发展策略

第一，构建政府政策支持体系。一是健全相关政策法规。进一步健全独立学院转设的相关法律法规，充分考虑各相关主体的利益诉求，加强各项制度之间的协同性；强化分类指导，给予差别化规范政策。二是加强转设保障机制。加大政策与经费扶持力度，落实优惠政策，指定原母体高校对口支援新设高校；完善省级政府统筹协调机制，建立政府、母体高校、独立学院和投资方等主体协同推进机制；健全监管机制，强化“事前-事中-事后”的全程监管。

第二，发挥母体高校的主体责任。一是协同推进转设工作。母体高校应帮助独立学院在稳定的运行状态和良好的舆论环境下完成转设工作，审慎制定转设工作方案，切实保障师生的合法权益。二是共建扶持转设后高校。参与转设后高校的管理和教学工作，助推其高质量发展。

第三，加强独立学院的内涵建设。一是明晰办学定位和发展目标。面向地方经济社会的发展需求，以应用型人才为培养目标，科学定位办学理念和发展目标。二是加强特色学科专业建设。瞄准国家和地方的战略需求，围绕区域支柱产业需要，重新布局学科专业发展重点和方向，打造品牌专业，凝练优势专业。三是创新人才培养模式。打造产教深度融合、校企协同育人的人才培养体系，建立全流程协同育人机制。四是强化教师队伍建设。出台相应的福利待遇和人才政策，稳定专任教师队伍，加大“双师双能型”教师的培养和引进力度，搭建高层次人才服务支撑体系。五是逐步改善办学条件。借助政府部门的支持，保障财政资源投入，拓展办学经费来源，有针对性地改善办学条件。六是提高内部治理能力。依法设立理事会或董事会，形成自我管理、自我约束的体制机制，主动适应市场需求，深化内部管理体制改革。

3 研究展望

3.1 建设独立学院转设的政策保障机制

当前我国独立学院转设主要停留在政策层面，相关实施细则尚未落实细化。尽管《实施方案》明确了转设路径、标准条件和举措要求等，但整体而言，转设政策仍较为笼统、粗放模糊。相关学者应深入了解我国独立学院转设和民办高等教育管理的政策短板，推动相关政策的完善和法律文件出台，为推进转设工作和民办高校治理提供参考。

3.2 加强独立学院转设的案例研究

现有研究成果为独立学院的转设与发展提供了丰富的理论指导，但也存在偏重理论研究，实证研究相对不足等问题。独立学院转设不仅会因转设路径不同形成不同的转设模式，即使是同一转设路径，也会因独立学院的发展历史不同、获取资源条件支持不同呈现出不同的转设特征。因此，研究应当注重从具体情境出发，深入实践调研，通过个性化案例总结归纳具体特征以及普遍模式，找寻独立学院转设发展以及民办高校未来治理的新思路。

3.3 拓宽独立学院转设的研究内容与方法

现有研究主题涉及产权管理、分类管理等，可以看出学者对独立学院转设的研究已经不再局限于高等教育理论范畴。因而，在研究视角方面，会在教育学外充分借鉴社会学、政治学、经济学等成熟理论，采用多学科视角探讨相关问题；在研究内容方面，会更加强调实践导向，注重转设风险防控机制、利益保障机制、转设发展效果评价等方面的研究；在研究方法方面，会更加注重理论研究与实践研究的结合，提倡访谈调研和大样本调研等方法，使相关对策建议和研究结论有更强的针对性、操作性和推广性。